ESTUDIOS DE DERECHO

PENAL ECONÓMICO

CHILENO (2019)

EDICIONES UNIVERSIDAD CATÓLICA DE CHILE

Vicerrectoría de Comunicaciones

Av. Libertador Bernardo O’Higgins 390, Santiago, Chile

editorialedicionesuc@uc.cl https://ediciones.uc.cl

ESTUDIOS DE DERECHO PENAL ECONÓMICO CHILENO (2019)

Jaime Náquira R.

Verónica Rosenblut G.

(Editores)

© Inscripción Nº 2021-A-8919

Derechos reservados

Septiembre 2021

ISBN 978-956-14-2873-7

ISBN digital 978-956-14-2879-9

Diseño:

Salvador Verdejo Vicencio

versión productora gráfica SpA

Diagramación digital: ebooks Patagonia

info@ebookspatagonia.com www.ebookspatagonia.com

CIP – Pontificia Universidad Católica de Chile

Estudios de derecho penal económico chileno (2019) / Jaime Náquira R.,

Verónica Rosenblut G. (editores).

Incluye notas bibliográficas.

1. Delitos económico – Chile.

2. Derecho penal – Chile.

3. Responsabilidad penal de personas jurídicas – Chile.

I. Náquira Riveros, Jaime, editor.

II. Rosenblut G., Verónica, editor.

2021 345.830268 + DDC 23 RDA

ESTUDIOS DE DERECHO

PENAL ECONÓMICO

CHILENO (2019)

JAIME NÁQUIRA R.

VERÓNICA ROSENBLUT G.

(Editores)

ÍNDICE

Dedicatoria

Presentación

PARTE GENERAL

§ 1.Concepciones doctrinarias sobre autoría y participación para la imputación penal de un hecho delictivo a las personas jurídicas JAIME NÁQUIRA R.

§ 2.Victimodogmática y Derecho Penal Económico. Una aproximación desde los delitos de insolvencia IVÁN NAVAS MONDACA

§ 3.¿Exactamente quiénes son aquellas personas naturales que provocan la responsabilidad penal de la persona jurídica? IGNACIO SEBASTIÁN MOYA GUZMÁN

PARTE ESPECIAL

§ 4.Garantías constitucionales y el lavado de dinero RAFAEL BERRUEZO

§ 5.La delimitación de las estafas de los artículos 468 y 473 del Código Penal MARCOS CONTRERAS ENOS

§ 6.La recuperación transnacional de activos en sede penal ANTONIO SEGOVIA ARANCIBIA

§ 7.El delito de negociación incompatible de directores y gerentes de sociedades anónimas MIGUEL SCHÜRMANN OPAZO

DEDICATORIA

La Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica de Chile, en señal de reconocimiento y gratitud, dedica la presente publicación al Prof. Dr. Miguel Polaino Navarrete, destacado catedrático español de Derecho Penal y Criminología, vinculado a la Universidad de Sevilla (España), quien en reiteradas oportunidades ha colaborado con especial afecto y sacrificio personal ante inquietudes universitarias de nuestra casa de estudios. Dentro de los múltiples méritos de su vida académica y profesional, podemos destacar:

Grados académicos:

– Licenciado en Derecho por la Universidad de Sevilla, con la calificación de Sobresaliente en el examen global para obtención del Grado (1967)

– Doctor en Derecho por la Universidad de Sevilla, con calificación de Sobresaliente ‘cum laude’ por unanimidad (1971)

– Premio extraordinario de Doctorado en Derecho (1973) (Primer Premio Extraordinario de entre los otorgados en el conjunto de tesis doctorales leídas en la Facultad de Derecho de la Universidad de Sevilla en los cursos de 1971/72 y 1972/73)

Actividad docente:

– Profesor de Derecho Penal en la Universidad de Sevilla (de 1967 a 1981)

– Catedrático de Derecho Penal en la Facultad de Derecho de Cáceres de la Universidad de Extremadura (curso 1982/83)

– Catedrático de Derecho Penal en la Universidad de Córdoba (cursos 1983/88)

– Catedrático de Derecho Penal en Universidad de Sevilla (de octubre de 1988 a 30 de septiembre de 2015, fecha de su jubilación administrativa)

– Profesor emérito de la Universidad de Sevilla (único nombramiento vitalicio existente en la Universidad de Sevilla; con efectos económicos de octubre 2015 a septiembre 2018)

– Colaborador externo docente de la Universidad de Sevilla (de octubre 2018 a septiembre 2019)

– Investigador honorario con docencia en la Universidad de Sevilla (octubre de 2019, continúa)

Actividad investigadora:

– Becario del Deutscher Akademischer Austausch Dienst (DAAD) en el Max-Planck-Institut für ausländisches und internationales Strafrecht in Freiburg im Breisgau, República Federal de Alemania (junio a agosto de 1969)

– Becario en la Universität Wien, Austria (septiembre de 1969)

– Becario en la Università degli Studi La Sapienza di Roma (marzo a septiembre de 1971)

– Becario del DAAD en el Max-Planck-Institut de Freiburg i.Br. (Sommersemester 1972)

– Becario de la Alexander von Humboldt-Stiftung en el Max-Planck-Institut in Freiburg i.Br. (de noviembre de 1972 a febrero de 1974)

– Becario de la Alexander von Humboldt-Stiftung en el Max-Planck-Institut in Freiburg i.Br. (verano de 1974)

– Becario de la Alexander von Humboldt-Stiftung en la Ludwig-Maximilians-Universität München (Sommersemester de 1976)

– Becario de la Alexander von Humboldt-Stiftung en el Max-Planck-Institut in Freiburg i.Br. (Sommersemester de 1988)

Cargos académicos:

– Vicedecano de la Facultad de Derecho de la Universidad de Córdoba (1984)

– Vicerrector de Ordenación Académica y Profesorado de Universidad de Córdoba (1984-1986)

– Presidente del Claustro de la Universidad de Córdoba y rector en funciones (abril 1986)

– Director-fundador del Instituto de Criminología de la Universidad de Córdoba (1986-1988)

– Miembro de Comisión Gestora Decanal (con las atribuciones de decano) de la Facultad de Derecho de la Universidad de Sevilla (1990-1991)

– Secretario del Departamento de Derecho Penal y Procesal de Universidad de Sevilla (2000-2009)

– Director del Departamento de Derecho Penal y Procesal de Universidad de Sevilla (2009-2015)

Doctorados ‘Honoris Causa’:

– Ha sido investido como “Doctor honoris causa” por catorce universidades extranjeras.

Creemos que dedicar esta obra al Prof. Dr. Polaino Navarrete es una forma universitaria idónea para expresarle nuestro reconocimiento y gratitud.

PROF. JAIME NÁQUIRA R.Director del Diplomado en Derecho Penal Económico de la Pontificia Universidad Católica de Chile
PROF. VERÓNICA ROSENBLUT G.Coordinadora del Diplomado en Derecho Penal Económico de la Pontificia Universidad Católica de Chile

PRESENTACIÓN

En la segunda entrega de esta publicación, que con mucha satisfacción ponemos nuevamente a disposición de la comunidad jurídica, se retoman, en primer lugar, aspectos de la parte general del derecho penal económico que ya fueron abordados en la primera edición en relación con la Ley 20.393, enfocándose ahora el análisis en aspectos que, a más de diez años de la dictación de dicha norma legal, podríamos considerar de segunda generación y que se refieren a la intervención delictiva como fundamento de la imputación de responsabilidad penal que se efectúa a las personas jurídicas.

Como problemática transversal a la delincuencia económica y a la criminalidad organizada, se efectúa, además, una interesante y pormenorizada revisión de la regulación nacional e internacional que resulta aplicable en nuestro sistema, para obtener la recuperación transnacional de activos en investigaciones penales.

Se plantea también, en esta parte general, una interesante reflexión en torno a los principios constitucionales que rigen y se ven comprometidos en la regulación y sanción del lavado de activos.

Abordando temas de la parte especial de esta disciplina, en esta ocasión los autores profundizan en el análisis de figuras que forman parte esencial de lo que hoy podríamos denominar como “moderno derecho penal económico chileno”, gracias a su introducción mediante la Ley 21.121, en tiempos en que comienzan a ser judicializadas recién en nuestro país las primeras investigaciones que, desde su dictación, se han iniciado para perseguir la sanción de dichos delitos.

Así, se efectúa un profundo examen del delito de negociación incompatible de directores y gerentes de sociedades anónimas, que vino a criminalizar los conflictos de interés a que están expuestos los miembros de la más alta administración de estas sociedades.

Por último, abordando temáticas vinculadas tradicionalmente al mundo de las defraudaciones, este ejemplar contiene, en primer lugar, una novedosa propuesta que plantea uno de los autores en orden a establecer una delimitación entre las dos figuras fundamentales de estafa que se encuentran reguladas en el Código Penal, esto es, entre el denominado tipo base o residual del artículo 473 y el considerado como tipo calificado del artículo 468. En segundo término, partiendo de la tradicional atención a la víctima que en la configuración del delito se ha estudiado a partir de los desarrollos del delito de estafa, se analiza además, por parte de otro autor, la posible imputación en otros delitos que guardan relación con el aspecto patrimonial, al ámbito de responsabilidad de la víctima, efectuando una propuesta de aplicación de la victimodogmática para los delitos de insolvencia.

Se trata, en suma, de una valiosa colección de trabajos que, abordando distintos aspectos del derecho penal económico, pretende contribuir a su desarrollo y difusión.

PARTE GENERAL

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