Н.В. Павличенко

Диссертационное исследование. Технологии подготовки

Монография

ebooks@prospekt.org

Информация о книге

УДК 378.245.2

ББК 72

П12

Автор:

Павличенко Н. В., доктор юридических наук, профессор, заместитель начальника Академии управления МВД России.

Рецензенты:

Гаврилов Б. Я., доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации (Академия управления МВД России);

Воронин М. Ю., доктор юридических наук, профессор (Академия управления МВД России);

Химичева О. В., доктор юридических наук, профессор (Московский университет МВД России им. В. Я. Кикотя);

Смагоринский Б. П., доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки Российской Федерации (Волгоградская академия МВД России);

Луговик В. Ф., доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации (Омская академия МВД России).

Книга содержит информацию, предназначенную для соискателей ученой степени кандидата наук, аспирантов (адъюнктов), всех тех, кто хочет стать кандидатом наук. В ней затронуты вопросы выбора темы диссертационного исследования, подготовки диссертации, процедуры защиты и оформления аттестационного дела. Читателю предлагаются оригинальные авторские методики структурирования (метод растущего дерева) и подготовки диссертационного исследования, основанные на современных методах управления проектами (scram-технологии).

В книге основной акцент сделан на подготовке и защите диссертационного исследования на соискание ученой степени кандидата юридических наук.

Для научных работников, преподавателей, аспирантов (адъюнктов), соискателей и студентов образовательных и научных организаций.

УДК 378.245.2

ББК 72

© Павличенко Н. В., 2019

© ООО «Проспект», 2019

Введение

Все, что окружает вас в жизни, сделано людьми, которые ничем не умнее вас…

Стив Джобс

Уважаемый читатель! Свою книгу мне бы хотелось начать с эпиграфа, содержащего прекрасные слова Стива Джобса об отсутствии исключительности у людей, достигающих успехов в жизни. Я убежден, что эта же исключительность отсутствует у тех, кто уже подготовил диссертационное исследование. Иными словами, кто хочет написать диссертацию – тот ее напишет.

Если вы читаете эту книгу, полагаю, вы молодой амбициозный человек, находящийся в начале этого сложного, но интересного пути, который для несведущего человека представляет собой темный лабиринт с огромным количеством препятствий и «страшилок», преодолеть который без дополнительной поддержки достаточно сложно. Безусловно, эту поддержку вам окажут старшие товарищи, наставники, научный руководитель, кафедра. Вместе с тем большое внимание вы должны уделить самообразованию. Так как вопросы, возникающие в процессе подготовки и защиты диссертационного исследования, а также при оформлении документов (аттестационного дела) для направления в ВАК Минобрнауки России, весьма сложны, а ответы на них иногда противоречивы, нормативно не регламентированы, часто основываются на слухах и домыслах.

Каждый человек, кто поставил перед собой задачу написать и защитить диссертацию, должен четко осознавать, что он должен сделать для получения искомого документа – диплома кандидата наук. Знание и понимание последовательности действий – основной ключ к успеху. Думаю, что в данной ситуации уместно сравнить подготовку диссертации с технологическим процессом создания любого социально полезного продукта. Это сравнение позволяет сформировать технологическую карту подготовки диссертационного исследования, которая должна отвечать на следующие вопросы:

1. Какие действия необходимо для этого выполнять?

2. В какой последовательности выполняются эти действия?

3. С какой периодичностью необходимо выполнять действия (при повторении операции более одного раза)?

4. Сколько уходит времени на выполнение каждого действия (операции)?

5. Ожидаемый результат от выполнения каждой операции?

6. Какой необходим инструментарий для выполнения отдельных операций?

Ответы на все поставленные выше вопросы вы, уважаемый читатель, найдете в представленной книге.

Полагаю, требует пояснения, почему именно я берусь раскрыть эту сложную и многогранную тему? Ответ, на мой взгляд, достаточно прост. Более 20 лет я тружусь в образовательных организациях разного уровня, в большинстве из которых я был членом диссертационных советов, заместителем председателя и председателем. Практически 10 лет я руковожу научным направлением, имею успешных учеников, подготовивших диссертационные исследования на соискание ученой степени кандидата юридических наук, доктора юридических наук.

Непосредственная прикосновенность к вопросам подготовки научно-педагогических кадров позволяет мне объективно оценить проблемы в данной сфере, найти оптимальные пути их решения, а также синтезировать инновационные предложения по эффективной подготовке научно-квалификационной работы – диссертации на соискание ученой степени кандидата (доктора) наук. Полагаю, этого достаточно, чтобы поделиться своим опытом и в обобщенном виде довести его до заинтересованных лиц.

Второй вопрос, на который мне бы хотелось ответить сразу, без промедления – чем отличается данная книга от многих интересных и полезных изданий, находящихся на книжных полках российских магазинов?

На этот вопрос отвечу с нескольких позиций. Во-первых, эта книга содержит в себе большинство (подчеркиваю, большинство) ответов на вопросы, возникающие у соискателя. Я не преувеличиваю, в отдельных разделах книги вы встретите ответы на вопросы, как готовить презентацию научного исследования, основы научного стиля, образцы речевых клише и т. п.

Во-вторых, для более простого восприятия сложных вопросов выбрана оригинальная форма представления материала. На сложные вопросы даются простые ответы, содержащие примеры и подтверждения из нормативных правовых актов. Добавлю, что все эти вопросы возникли у реальных аспирантов, адъюнктов или соискателей. Они выявлены в процессе многочисленных семинаров и проводимых по их результатам анкетирований. Кроме того, по результатам подготовки данной книги получены отзывы от обучаемых, которые по отдельным вопросам изменили позицию автора.

В-третьих, в работе представлены результаты апробации оригинальных авторских методик подготовки диссертационного исследования на соискание ученой степени кандидата юридических наук, использование которых позволило соискателям не только успешно защитить диссертационное исследование, но и значительно сократить срок пребывания в аспирантуре (адъюнктуре). Мы предлагаем соискателям ученой степени эффективные методы: растущего дерева и управления проектами, основанного на scram-технологии.

В-четвертых, все ответы на вопросы прошли дополнительное рецензирование и апробацию в реальных диссертациях, получивших положительную оценку ВАК Минобрнауки России.

Думаю, что вы удовлетворены моими ответами и, если не отложили в сторону данную книгу, прежде чем мы начнем излагать суть заявленных ранее вопросов, прошу дать мне возможность высказать слова признательности и искренней благодарности всем, кто участвовал в подготовке и формулировании основных идей.

Эта книга никогда бы не получилась, если бы не поддержка моей любимой супруги Аллы, которая была взыскательным критиком и конструктивным советчиком.

Подобная книга также не могла бы появиться без участия коллективов Академии управления МВД России, Московского университета МВД России им. В. Я. Кикотя, Волгоградской академии МВД России, ВНИИ МВД России, Омской академии МВД России, уважаемых ученых, оказавших весомую поддержку на разных этапах подготовки материалов исследования.

И, разумеется, эта книга никогда бы не состоялась, если бы не невероятно плодотворное сотрудничество и вдумчивый подход, проявленные рецензентами и комментаторами: Б. П. Смагоринским, доктором юридических наук, профессором, заслуженным деятелем науки Российской Федерации (Волгоградская академия МВД России); Б. Я. Гавриловым, доктором юридических наук, профессором, заслуженным юристом Российской Федерации (Академия управления МВД России); О. В. Химичевой, доктором юридических наук, профессором (Московский университет МВД России им. В. Я. Кикотя); В. Ф. Луговиком, доктором юридических наук, профессором, заслуженным юристом Российской Федерации (Омская академия МВД России); М. Ю. Ворониным, доктором юридических наук, профессором (Академия управления МВД России); Н. В. Сердюк, доктором педагогических наук, профессором (Академия управления МВД России) и всеми другими, коим приношу извинение за отсутствие прямого упоминания.

Прежде чем начать повествование, хочу сказать, что буду очень признателен, если вы напишите мне письмо по электронной почте, чтобы рассказать о том, насколько действенными оказались высказанные мною идеи применительно к вашему диссертационному исследованию и какое практическое применение нашли советы, содержащиеся в данной книге. Сделаю все возможное, чтобы лично ответить на каждое из полученных писем.

E-mail: pavlichenko.pro@mail.ru

Глава I.
Подготовка диссертационного исследования

§ 1. Диссертация: с чего начать?

Путь в тысячу ли начинается с первого шага.

Лао-цзы

Итак, вы решительно настроены осуществить свою мечту и подготовить «труд своей жизни» – диссертационное исследование. Первым делом вы должны честно определить для себя: для чего вам это нужно? Мотивация – сильнейшая вещь, при правильном определении мотивов подготовки исследования вы приобретете незримого помощника на каждом этапе диссертационного исследования. Задумайтесь на минутку и сопоставьте свою мотивацию с мотивациями, предложенными мною:

■ развитие науки и образования в Российской Федерации;

■ решение насущных проблем, с которыми сталкивается практика;

■ реализация инновационных идей;

■ повышение собственного социального статуса;

■ решение материальных проблем;

■ доказательство своей исключительности и др.

Полагаю, у большинства соискателей все эти мотивы разумно сочетаются в тех или иных пропорциях, и это нормально. Но особо хочу отметить, что наиболее интересные, творческие работы получаются у соискателей, которые руководствуются первыми тремя мотивационными составляющими.

Кроме того, ваша решимость должна быть подкреплена объективной оценкой своих возможностей. Вы как соискатель ученой степени должны обладать определенными характеристиками, которые зафиксированы в Положении о присуждении ученых степеней, утвержденном постановлением Правительства Российской Федерации от 24 сентября 2013 г. № 842.

В моей практике встречалось достаточно много примеров, когда соискатель подготовил диссертационное исследование, но защита откладывалась или отменялась по той причине, что на первоначальном этапе он не сравнил свои «тактико-технические характеристики» с требованиями ВАК Минобрнауки России.

Итак, к соисканию ученой степени кандидата наук допускаются лица, имеющие высшее образование. В п. 2 постановления Правительства Российской Федерации от 24 сентября 2013 г. № 842 указано, что к соисканию ученой степени кандидата наук допускаются лица, имеющие высшее образование, подтвержденное дипломом бакалавра, подготовившие диссертацию на соискание ученой степени кандидата наук в образовательной организации высшего образования, либо в образовательной организации дополнительного профессионального образования, либо в научной организации (далее – организации). В п. 3 самого Положения эта планка уже выше – высшее образование, подтвержденное дипломом специалиста или магистра. Скорее всего, это юридическая ошибка, практика идет по пути реализации п. 3 Положения, который требует более высокого уровня высшего образования.

Тут я бы хотел остановиться на одной важной детали. Вы не можете подготовить и защитить диссертационное исследование без привязки к образовательной или научной организации, так как организация, где выполнялась диссертация, готовит заключение по диссертации, которое подписывается руководителем или, по его поручению, заместителем руководителя организации. Наличие данного заключения позволяет вам обратиться в любой диссертационный совет для защиты (п. 16 постановления Правительства Российской Федерации № 842).

Ваша связь с образовательной или научной организацией может быть установлена в трех основных формах:

■ освоение программы подготовки научно-педагогических кадров в аспирантуре (адъюнктуре). Отмечу, что к освоению программ аспирантуры (адъюнктуры) допускаются только лица, имеющие образование не ниже высшего (специалитет или магистратура)¹;

■ прикрепление для подготовки диссертации и сдачи кандидатских экзаменов без освоения программ подготовки научно-педагогических кадров в аспирантуре (адъюнктуре);

■ замещение по основному месту работы должности научных работников либо педагогических работников, относящихся к профессорско-преподавательскому составу.

Если вы не являетесь штатным педагогом или научным сотрудником образовательного или научного учреждения, необходимо серьезно подумать над формой обучения. Тут возможны варианты:

■ очно в аспирантуре (адъюнктуре);

■ заочно в аспирантуре (адъюнктуре);

■ в качестве соискателя.

Преимущества очной формы обучения неоспоримы: постоянный контакт с научным сообществом, участие в жизни коллектива, четкий план действий и контроль над его выполнением. Большинство соискателей ученой степени, которые успешно защищают диссертации, – это очники. У заочников основное преимущество – это апробация научных идей в практической плоскости. Однако отсутствие регулярной, системной работы над своей диссертацией либо значительно отодвигает срок защиты, либо вообще не позволяет дойти до желаемого финиша. По данным проведенного нами исследования, доля заочников, прошедших весь путь от желания написать диссертацию до ее защиты, весьма скромный и не превышает 5–10%.

Какое учебное заведение выбрать? Если вы окончили высшее учебное заведение, в котором есть аспирантура (адъюнктура), то выбор очевиден – это ваша альма-матер. Вместе с тем если в выбранной вами образовательной организации отсутствует диссертационный совет по выбранной специальности, вы столкнетесь с серьезными организационными проблемами, связанными с поиском диссертационного совета в конце своего обучения. Для заочной формы обучения место расположения учебного заведения желательно в том регионе, где соискатель работает. Это позволит находиться в постоянной связи с научным руководителем и участвовать в жизни научного коллектива образовательной организации (по возможности, конечно).

Если вы определились с несколькими учебными заведениями, то окончательный выбор необходимо сделать на основе изучения коллектива профильной кафедры, количества успешно защищенных диссертаций, авторитета научных руководителей и т. п.

Часто возникает вопрос: есть ли возрастные ограничения при подготовке и защите диссертационного исследования? Сразу скажу, что таких ограничений нет. Безусловно, есть минимальная возрастная граница, связанная со временем, необходимым для получения высшего образования, окончания аспирантуры (адъюнктуры), подготовки текста диссертации и т. п. Иными словами, минимальный возраст, с которого вы можете защищать диссертационное исследование, около 25 лет. Верхняя граница не установлена. Я был свидетелем защиты кандидатской диссертации 76-летним соискателем и докторской диссертации в 30 лет. Хотя эти примеры необходимо оценивать весьма критично.

И последнее, что вы должны сделать с максимальной объективностью. В связи с тем, что диссертация – это научно-квалификационная работа, оцените свои способности заниматься научно-исследовательской деятельностью. Ответьте для себя на вопрос: имеются ли у вас исследовательские навыки, необходимые для ее подготовки?

Хочу обратить внимание, что в данной оценке необходимо учитывать участие в период своего обучения в вузе в работе научно-исследовательских семинаров, проводимых на профильных кафедрах, качество подготовки магистерских диссертаций, первичные навыки научно-исследовательской работы в научно-исследовательских группах, кружках и иных объединениях.

Специфика диссертационного исследования диктует насущную потребность наличия у соискателя подобных навыков, так как в период написания диссертации автор должен показать способность к творческому осмыслению анализируемого материала, умение интерпретировать полученные в результате исследования данные и, безусловно, степень владения профессиональным языком в исследуемой области знания. Именно эти навыки являются основой научно-исследовательской работы молодых ученых, и от того, насколько они являются устойчивыми, зависит не только результативность работы над диссертационным исследованием, но и сроки защиты диссертации.

Итак, если вы поставили плюсы напротив всех вышеперечисленных требований, пора приступать к подготовке диссертационного исследования.

Начнем с описания технологической карты подготовки диссертационного исследования, которая должна стать вашим планом на этот период.

Литература для дополнительного изучения:

1. Кузин Ф. А. Диссертация. Методика написания. Правила оформления. Порядок защиты: практ. пособие для докторантов, аспирантов, магистров / под ред. В. А. Абрамова. 3-е изд., доп. М.: Ось-89, 2008. 448 с.

2. Кузнецов И. Н. Диссертационные работы: методика подготовки и оформления: учеб.-метод. пособие / под общ. ред. д-ра экон. наук, проф. Н. П. Иващенко. М.: Издательско-торговая корпорация «Дашков и К», 2003. 488 с.

3. Новиков А. М. Методология научного исследования / А. М. Новиков, Д. А. Новиков. М.: Либроком, 2010. 280 с.

4. Райзберг Б. А. Диссертация и ученая степень: пособие для соискателей. 10-е изд., доп. и испр. М.: ИНФРА-М, 2010. 240 с.

5. Резник С. Д. Аспирант вуза: технологии научного творчества и педагогической деятельности: учеб. пособие. 2-е изд., перераб. М.: ИНФРА-М, 2012. 520 с.

6. Аристер Н. И. Управление диссертационным советом: практич. пособие / Н. И. Аристер, С. Д. Резник; под общ. ред. Ф. И. Шамхалова. М.: ИНФРА-М, 2011. 464 с.

§ 2. Технологическая карта подготовки диссертационного исследования

В технологической карте представлены основные этапы подготовки диссертации, следование которым приведет вас к ее успешной защите. Вместе с тем только от вас зависит, насколько качественно и в срок будут выполняться эти этапы (табл. 1).

Таблица 1

Технологическая карта подготовки диссертационного исследования

№п/п

Действия

Время
выполнения

Фиксация
результата

1

2

3

4

Мониторинг образовательных или научных организаций

1

Мониторинг образовательных организаций на предмет наличия: аспирантуры (адъюнктуры), диссертационных советов, правоустанавливающих документов.
Успешность защит соискателей и порядка прохождения диссертационных исследований в ВАК Минобрнауки

от 1 месяца до 1 года

Выбор образовательной организации

Оформление отношений с образовательной (научной) организацией

2

Поступление в аспирантуру (адъюнктуру) с освоением программы подготовки научно-педагогических кадров или без такового

3 года очно /
4 года заочно

Получение диплома с квалификацией Преподаватель-исследователь, подготовка научно-квалификационной работы (аналог диссертационного исследования)

3

Прикрепление для подготовки диссертации без освоения программ подготовки научно-педагогических кадров в аспирантуре (адъюнктуре)

4 года заочно

Подготовка диссертационного исследования

4

Подготовка диссертационного исследования без прикрепления в качестве соискателя и аспиранта (адъюнкта) научным работником либо педагогическим работником

Нормативно не регламентировано

Подготовка диссертационного исследования

Подготовка диссертационного исследования

5

Выбор темы диссертационного исследования и ее обоснование. Подготовка плана диссертационного исследования

от 1 до 3 месяцев

Утверждение темы на ученом совете

6

Подготовка плана-проспекта диссертационного исследования

1 месяц

Формирование общей структуры работы

7

Подготовка библиографического списка

Основной – в течение 1 месяца. Продолжение – в течение всего срока написания работы

Формирование библиографического списка

8

Подготовка первого варианта текста диссертационного исследования

По окончании 2-го года обучения

Представление диссертационного исследования на кафедру (в научный центр)

9

Обсуждение на кафедре (в научном центре)

Не более 1 месяца

1. Заключение организации о подготовленном диссертационном исследовании.
2. Замечания, высказанные рецензентами, требующие учета

10

Учет замечаний, высказанных рецензентами на кафедре (в научном центре). Подготовка автореферата диссертации

В зависимости от серьезности замечаний – от 1 до 3 месяцев

Представление диссертационного исследования на кафедру (в научный центр)

11

Подготовка окончательного варианта текста диссертационного исследования

Не более 1 месяца

Заключение организации о подготовленном диссертационном исследовании

12

Выбор диссертационного совета, представление документов в диссертационный совет

До 1 месяца. Срок зависит от качества подготовки документов

Назначение даты заседания по предварительному рассмотрению диссертационного исследования

13

Заседание диссертационного совета по предварительному рассмотрению диссертационного исследования

От 2 недель и более по решению диссертационного совета

Назначение даты заседания диссертационного совета по приему (отказу в приеме) диссертации

14

Заседание диссертационного совета по приему (отказу в приеме) диссертации

Не менее 2 месяцев

Назначение даты защиты диссертационного исследования

15

Защита диссертационного исследования

Положительное голосование 2/3 членов диссертационного совета по результатам защиты

16

Подготовка аттестационного дела и направление его в ВАК Минобрнауки России

До 1 месяца

Решение ВАК о выдаче диплома кандидата наук

Пункты 17–22 необходимо осуществлять в период подготовки диссертационного исследования (параллельно)

17

Прикрепление для сдачи кандидатских экзаменов без освоения программ подготовки научно-педагогических кадров в аспирантуре (адъюнктуре)

6 месяцев

Сдача кандидатских экзаменов:
1. История и философия науки.
2. Иностранный язык.
3. Специальная дисциплина в соответствии с темой диссертации на соискание ученой степени кандидата наук

Сдача кандидатских экзаменов аспирантами и адъюнктами, лицами, замещающими по основному месту работы должности научных работников либо педагогических работников

В течение периода обучения в рамках промежуточной аттестации

Сдача кандидатских экзаменов лицами, замещающими по основному месту работы должности научных работников либо педагогических работников

По приказу руководителя образовательной организации

18

Проведение эмпирического исследования (анкетирование, интервьюирование, наблюдение, изучение документов и т. п.)

В течение периода подготовки диссертационного исследования

Получение эмпирических данных для подтверждения своих выводов

19

Публикация 3 научных статей в журналах, рекомендованных ВАК Минобрнауки России для опубликования результатов диссертационных исследований

В течение периода подготовки диссертационного исследования

Опубликованные научные статьи, представленные в диссертационный совет

20

Публикация не менее 2 научных статей с соответствующей степенью секретности (только для лиц, подготавливающих диссертацию по закрытым темам)

В течение периода подготовки диссертационного исследования

Опубликованные научные статьи, представленные в диссертационный совет

21

Участие в научно-представительских мероприятиях (конференции, семинары, круглые столы)

В течение периода подготовки диссертационного исследования

Подтвержденная апробация результатов исследования

22

Подготовка материалов для внедрения в учебный процесс, научную деятельность образовательной (научной) организации, в практическую деятельность

В течение периода подготовки диссертационного исследования

Акты внедрения в учебный процесс, научную и практическую деятельность

§ 3. Выбор темы исследования и ее актуальность

Как же сильно ошибаются те молодые ученые, которые считают, что этап выбора темы научного исследования – это формальность! Именно от правильно выбранной темы зависит, сможете ли вы своевременно защитить диссертационное исследование, где и как вы будете собирать эмпирический материал, состоится ли ваша диссертация как научно-квалификационная работа.

Необходимо понимать, что система подготовки научно-педагогических кадров требует, чтобы соискатель ученой степени в течение трех месяцев после поступления в аспирантуру (адъюнктуру) утвердил тему, над которой ему предстоит работать в течение трех лет (для заочников – четырех). Если говорить объективно, то за это время окончательно сформировать тему под силу только опытному ученому. Именно поэтому молодому соискателю назначают научного руководителя, который должен подсказать направление поиска, выявить интересы соискателя и в конечном итоге совместными усилиями сформулировать искомую тему.

С чего начать выбор темы диссертационного исследования?

Если вы поступили в аспирантуру (адъюнктуру), то, полагаю, уже определились с выбором научной специальности и предполагаемой темы диссертационного исследования. Надеюсь, этот выбор был сделан обдуманно. По данным нашего исследования, около 30% молодых ученых этот выбор сделали на основании своего предыдущего опыта студенческой научной работы. У данной категории исследователей аспирантура (адъюнктура) становится логичным продолжением исследовательской работы, проводимой в период обучения в вузе. И это идеальная схема: научная работа студентов → выпускная квалификационная работа → диссертационное исследование.

У второй группы – менее многочисленной (около 20%) – выбор темы связан с выявленными проблемами правоприменительной практики по месту основной работы.

К сожалению, как показывает проведенное нами исследование, половина абитуриентов, желающих написать и в дальнейшем защитить диссертацию, не знает, в какой сфере им применить интеллектуальные усилия в период обучения.

Если вы относите себя к последней группе, то поиск актуальной темы диссертации необходимо начать с консультации с вашим научным руководителем. Опытный руководитель, уточнив у вас научные интересы, степень погруженности в научные и практические проблемы, может предложить направление научного поиска либо конкретную формулировку темы диссертационного исследования. Это, конечно, идеальная ситуация. В большинстве случаев вы останетесь наедине со своей проблемой и будете делать робкие попытки определить актуальную для исследования тематику. Для того чтобы сократить этот путь, предлагаю несколько направлений поиска.

1. Ознакомьтесь с актуальными проблемами, решение которых вынесено в качестве приоритетов для органов власти и управления. Эти проблемы содержатся в послании Президента Российской Федерации (например, проблемы противодействия коррупции, произвол в сфере ЖКХ, повышение рождаемости и т. п.), в программных речах официальных представителей государства, руководителей политических партий и общественных объединений (например, создание муниципальной милиции в субъектах Российской Федерации, внедрение в научный оборот категории «уголовный проступок» и т. п.).

2. Изучите проблемы правоприменительной практики, сформированные в обобщенном виде. Эти проблемы содержатся в материалах судебной практики, в обзорах, подготовленных судами различных уровней, решениях коллегиальных органов (например, коллегия МВД России, решение научно-гуманитарного совета МВД России) и т. п.

Наиболее практико-ориентированным источником для формирования тем научных исследований является ежегодно подготавливаемый ВНИИ МВД России на основе предложений центрального аппарата Министерства сводный перечень проблем оперативно-служебной деятельности, требующих научного разрешения. Это документ, в котором в систематизированном виде излагаются вопросы, не получившие своего разрешения в ходе повседневной деятельности органов внутренних дел, носящие среднесрочный и долгосрочный характер (приказ МВД России от 1 апреля 2016 г. № 155 «Об осуществлении научной (научно-исследовательской) деятельности в органах внутренних дел Российской Федерации»). Сводный перечень является документом, на который должны быть ориентированы большинство исследований в Министерстве внутренних дел Российской Федерации, он рассылается не только в образовательные и научные организации, но и в территориальные органы.

3. Проанализируйте диссертационные исследования, защищенные по выбранной вами отрасли науки и научной специальности. Ознакомиться с ними можно на сайте ВАК Минобрнауки России (http://vak.ed.gov.ru) и на сайте любой организации, на базе которой создан диссертационный совет. Кроме того, в научных библиотеках можно найти бюллетени тем диссертационных исследований, авторефераты диссертаций и сами диссертации, которые следует изучить для принятия окончательного решения.

4. Ознакомьтесь с научными трудами в выбранной области знаний. Изучение публикаций по исследуемому направлению позволит избежать двух крайностей. Первая – выбор малоизученной темы. Хорошо, когда у вас есть научный задор, но он может иссякнуть, если вы столкнетесь с отсутствием научных источников, на которые необходимо будет опираться при формулировании своих выводов и предложений, проблемой сбора эмпирических данных и т. п. Если вас это не страшит – дерзайте.

Вторая проблема – выбор изрядно исследованной темы, обосновать новизну которой достаточно сложно. Отсутствие новизны – причина отрицательного решения по результатам защиты диссертационного исследования.

Вместе с тем только по этому основанию нельзя отбрасывать в сторону уже известные научные решения. Применение новых методик, использование современного инструментария, привлечение новых (существенных) факторов может обосновать новизну исследования. Ярким примером является обоснование более 200 диссертационных исследований (более того, успешно защищенных) по проблеме противодействия спекуляции в Советском Союзе.

5. Ознакомьтесь с результатами научных исследований в смежных областях знаний. Эта информация позволит обнаружить новые и интересные решения, которые могут быть применены в вашей диссертации. Например, в диссертационном совете Омской академии МВД России была защищена диссертация на соискание ученой степени доктора юридических наук на тему «Усмотрения следователя». После этого специалистами в оперативно-разыскной сфере была актуализирована проблема усмотрения оперативного уполномоченного. Другой пример: в уголовно-процессуальной науке разрабатывается термин «предание гласности данных предварительного расследования», что также повлияло на необходимость изучения данного термина в рамках отдельных диссертационных исследований применительно к оперативно-разыскной науке. Еще один пример: проблема обеспечения негласности первоначально интересовала исключительно специалистов в оперативно-разыскной деятельности, в настоящее время ею интересуются в рамках диссертационных исследований специалисты уголовного процесса (ст. 161 УПК РФ – в части, касающейся недопустимости разглашения данных предварительного расследования; ч. 4 ст. 96 УПК РФ – в части, касающейся сокрытия информации о задержании подозреваемого; п. 1 и 4 ч. 2 ст. 241 УПК РФ – в части, касающейся возможности проведения закрытого судебного разбирательства и т. п.), гражданского права (например, негласное товарищество). И таких примеров очень много.

Итак, проанализировав все вышеперечисленные источники, вы определяете в общих чертах научное направление, которое хотели бы исследовать. Ваше окончательное решение о выборе темы исследования должно быть подкреплено рядом принципиальных оснований.

Во-первых, направление вашего исследования, которое определяется выбранной вами темой, должно быть актуально, т. е. в науке и практике существует острая потребность в разработке данной темы исследования (более подробно об актуальности темы исследования – в следующих параграфах).

Во-вторых, выбираемая тема диссертации должна иметь научную новизну. Согласно Положению о присуждении ученых степеней, диссертация должна содержать новые научные результаты и положения, выдвигаемые для публичной защиты, и свидетельствовать о личном вкладе автора диссертации в науку (п. 10). Иными словами, автор должен получить в результате исследования совокупность новых знаний или применить новые методы исследования к старой проблеме, посмотреть на проблему во взаимодействии с сопутствующими ей вопросами и т. п. (более подробно о научной новизне – в следующих параграфах).

В-третьих, тема диссертации должна иметь теоретическую и практическую значимость. Это требование вытекает из того же пункта Положения, в котором сказано, что в диссертации, имеющей прикладной характер, должны приводиться сведения о практическом использовании полученных автором диссертации научных результатов, а в диссертации, имеющей теоретический характер, – рекомендации по использованию научных выводов. То есть соискатель в результате разрешения темы исследования должен внести определенный вклад в науку или практику (более подробно о теоретической и практической значимости – в следующих параграфах).

В-четвертых, тема исследования должна соответствовать паспорту выбранной вами специальности (http://vak.ed.gov.ru/316). Для вас интересными должны быть разделы: содержание научной специальности, предмет и методы изучения, область исследования. Не допускайте, чтобы в названии диссертационного исследования фигурировала область исследования из разных научных специальностей. В этом случае вам предстоит защита диссертационного исследования по двум специальностям, что представляет сложность в организационном плане. Вместе с тем если вы примите такое решение с научным руководителем, то это вполне разрешимая проблема. Например, в диссертационном совете Волгоградской академии МВД России была защищена диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук по двум специальностям (12.00.09, 12.00.12). Это стало возможным в связи с тем, что этот диссертационный совет принимает к рассмотрению диссертации именно по этим двум специальностям. В противном случае пришлось бы прибегать к разделу V Положения о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук – порядок формирования состава диссертационного совета для проведения разовой защиты диссертации.

В-пятых, важно определить методологию проводимого исследования и оценить круг имеющихся источников информации, а также предполагаемые объекты для эмпирического исследования. Вы можете выбрать интересную, актуальную, имеющую новизну тему, но не сможете получить эмпирические данные для обоснования своих выводов и предложений. Например, проблема коррупции судей у всех на слуху, она актуальна и т. п., но уголовных дел, доведенных до судебного рассмотрения, – единицы. В связи с этим возможность обосновать свои выводы анализом уголовных дел у соискателя будет ограничена. Хотя другие источники – анкетирование следователей, оперативных сотрудников, граждан – все же остаются.

В-шестых, это весьма важно, выбранное вами направление научного поиска должно быть вам интересно. Как говорит уважаемый профессор С. М. Колотушкин: «Выбор темы, как выбор супруги (супруга) – вам с ней (с ним) жить долгие годы».

Теперь к самой формулировке темы диссертационного исследования.

Не стоит название темы диссертационного исследования делать многословным. В идеале – 5 плюс-минус 2 слова. Согласен, что уместить суть проблемы в таком коротком объеме достаточно сложно, но необходимо стремиться к идеалу. Проанализируйте темы диссертационных исследований, которые были утверждены до вас, применяйте устоявшиеся синтагмы.

В первом варианте мое диссертационное исследование звучало так: «Организация и тактика деятельности оперативных подразделений органов внутренних дел по обеспечению безопасности лиц, оказывающих им содействие». Согласитесь, слишком громоздко! В окончательном варианте – «Охрана негласного сотрудничества».

В названиях диссертационных исследований не применяются слова: «исследование», «изучение», «анализ», так как в этом и состоит суть работы. Недопустимо использование словосочетаний: «анализ некоторых вопросов», «к вопросу о…», «к изучению…».

Не используйте в названии диссертационного исследования словосочетания «теоретические и практические проблемы (вопросы)…». Как было обозначено ранее, основу диссертационного исследования составляет вклад соответственно в теорию и практику, поэтому наличие этих составляющих в исследовании обязательно, акцент на них в названии излишен.

В идеале сформулировать тему диссертационного исследования так, чтобы она совпала с предметом исследования.

Важно. Не расстраивайтесь, если вам перед защитой придется скорректировать название диссертационного исследования. Встречаются случаи, когда тема меняется кардинально. Наверное, это более логично, чем сформулировать окончательный вариант темы диссертации до его написания. Уважаемый профессор, доктор философских наук Георгий Чонгарович Синченко в ходе частной беседы со мной говорил, что формулировать тему диссертационного исследования перед его написанием (подготовкой) все равно, что запрягать телегу впереди лошади.

В заключение данного параграфа хочу привести отдельные положения методики подготовки кандидатской диссертации, разработанной Львом Дмитриевичем Кокоревым, известным ученым, доктором юридических наук, профессором, заслуженным деятелем науки Российской Федерации. Данную методику, касающуюся выбора темы диссертационного исследования, он успешно применял к своим ученикам: «Выбирать самому. Быть глубоко убежденным в необходимости. Определить по теме вопросы: 1) разработанные; 2) недостаточно разработанные; 3) неразработанные. Это даст возможность сформулировать тему. К теме подходить не сверху, а снизу от вопросов. Это позволяет определить основную идею работы. Тема (заголовок): простой, точный, ясный, краткий, оригинальный»².

§ 4. Введение

Традиционная структура диссертационного исследования состоит из двух основных блоков элементов: обязательные и необязательные. К первой группе относятся:

■ титульный лист;

■ оглавление;

■ текст диссертации: введение, основная часть, заключение;

■ список литературы.

Ко второй группе:

■ список сокращений и условных обозначений;

■ словарь терминов;

■ список иллюстративного материала;

■ приложения.

Безусловно, важнейшая часть среди перечисленных обязательных элементов – это текст диссертации.

Введение. В ряде опубликованных методических рекомендаций по подготовке диссертационных исследований можно встретить фразу, что в официальных документах структура и содержание раздела «Введение» для кандидатской диссертации никаким образом не регламентируется, и поэтому соискатель правомочен, предварительно проконсультировавшись со своим научным руководителем, составить данный раздел своего исследования по своему пониманию и разумению. Это абсолютно ошибочное заключение, следование по этому пути приведет соискателя к проблеме не только на этапе защиты, но и на этапе рассмотрения диссертации в стенах Минобрнауки России³.

Дело в том, что структура данного раздела регламентирована ГОСТом 2011 г., согласно которому введение к диссертации включает в себя актуальность избранной темы, степень ее разработанности, цели и задачи, научную новизну, теоретическую и практическую значимость работы, методологию и методы диссертационного исследования, положения, выносимые на защиту, степень достоверности и апробацию результатов (ГОСТ Р 7.0.11-2011). К сожалению, ГОСТ не обозначил еще два обязательных элемента введения, без которых понимание предметной области исследования невозможно – объект и предмет исследования. Будем считать это технической ошибкой при подготовке стандарта.

В основной части текст диссертации подразделяется на главы и параграфы или разделы и подразделы, которые нумеруются арабскими цифрами.

В заключении диссертации излагаются итоги выполненного исследования, рекомендации, перспективы дальнейшей разработки темы.

Прежде чем рассматривать, из каких элементов состоит введение, хочу отметить, что работа по его формированию должна быть системной. Во введении все разделы связаны между собой, это отдельные «кусочки» единого целого. Так, в прямой зависимости находится название диссертационного исследования и его предмет, они, в большинстве случаев, имеют весьма схожие формулировки. В зависимости от того, какую вы поставите цель исследования, выдвинете гипотезу исследования, зависит содержание раздела «задачи исследования» и структура самой работы. От вышеперечисленных разделов находятся в зависимости и положения, выносимые на защиту.

Подготовка данного раздела у многих соискателей начинается на первоначальном этапе написания диссертационного исследования. Основу его составляет обоснование темы диссертационного исследования, которое рассматривается на кафедре (лаборатории, научном центре) и затем – на ученом совете образовательной или научной организации. Окончательный вариант введения готовится на завершающем этапе работы, когда выносятся (формулируются) положения на защиту, есть ясность о подтверждении (опровержении) гипотезы, имеются сведения об апробации и т. п.

Объем введения небольшой, он составляет приблизительно 10% от общего объема диссертационного исследования, что соответствует 10–15 страницам машинописного текста. Вместе с тем это, наверное, самые важные страницы вашей работы, поскольку именно по ним научная общественность будет судить, состоялась работа или нет. Рассмотрим их последовательно.

§ 4.1. Актуальность темы исследования

Актуальный (от позднелат. actualis – фактически существующий, настоящий, современный) – насущный, важный в настоящее время, злободневный

(Толковый словарь русского языка под ред. Д. Н. Ушакова).

Актуальность в понятийном аппарате диссертационного исследования занимает особое место. Это один из основных критериев, который подлежит оценке научным сообществом при подготовке и защите диссертации.

Наличие актуальности показывает, в первую очередь, востребованность наукой и практикой выбранного вами направления для исследования в данный промежуток времени и при конкретных сложившихся обстоятельствах. Почему нами сделан акцент на времени и обстоятельствах? Дело в том, что вы должны понимать, что актуальность темы исследования похожа на «капризную девушку», которая при изменении внешних условий может кардинально поменяться (исчерпать себя).

Представьте такую ситуацию. Вы в начале исследования установили, что изучаемая вами проблема недостаточно рассмотрена в специальной литературе и своевременное выполнение исследований позволит ликвидировать существующие пробелы, или анализ нормативных правовых актов свидетельствует, что в регламентировании тех или иных вопросов существуют «белые пятна» и «черные дыры». В процессе проведения диссертационного исследования (которое у многих длится более трех лет) некоторые исследователи в публикациях предложили научные пути выхода из обозначенной вами проблемной ситуации, а законодатель принял необходимые нормативные акты, которые кардинально изменили ситуацию на правовом поле.

И таких примеров очень много. В данной ситуации придется корректировать вместе с научным руководителем направление исследования и заново обосновывать актуальность темы. Яркий пример: профессор А. Е. Чечетин написал прекрасную диссертацию на соискание ученой степени доктора юридических наук по актуальной теме, связанной с проведением оперативно-разыскных мероприятий в оперативно-разыскной деятельности. Буквально за несколько месяцев до обсуждения на кафедре по той же теме «Теория и правовая регламентация оперативно-разыскных мероприятий» защитил диссертационное исследование профессор С. И. Захарцев. В результате этого Андрею Евгеньевичу пришлось изменить тему диссертационного исследования, заново обосновывать ее актуальность. В итоге – успешная защита по близкой, но вместе с тем совсем иной теме, связанной с соблюдением прав человека при проведении оперативно-разыскных мероприятий.

Актуальность темы диссертации приводится во введении к диссертации и занимает 1–2 страницы. В данный небольшой объем текста необходимо уложить информацию, характеризующую востребованность исследуемой вами проблемы в научном и прикладном (практическом) плане. А именно, показать, что исследование необходимо для объяснения новых фактов; разъяснения существующих противоречий (разногласий); для обобщения известных ранее и вновь полученных данных; прогнозирования развития той или иной ситуации и т. п., а также для обоснования настоятельной потребности решения задач диссертации для практических нужд социума.

Как понять, что выбранная вами тема актуальна? Для обоснования актуальности предлагаю остановиться на критериях, предложенных в работе Н. И. Аристера, С. Д. Резника, О. А. Сазыкиной⁴.

Они предлагают обосновывать актуальность научной работы, базируясь на следующих критериях:

■ новые условия и предпосылки, которые обусловливают актуальность изучаемого явления в настоящее время;

■ освещение данной проблемы в официальных документах;

■ запросы общества, которые могут быть удовлетворены решением данной проблемы;

■ освещение вопроса в научной литературе;

■ научные проблемы, с которыми связана проблема исследования;

■ потребности науки, которые могут быть удовлетворены решением данной проблемы;

■ обоснование проблемы с позиций развития других наук;

■ причины, по которым в настоящее время проблема становиться актуальной;

■ причины, по которым данная проблема привлекает внимание практических работников, и какие потребности практики могут быть удовлетворены решением данной проблемы;

■ имеющиеся достижения, которые следует обобщить, проанализировать.

Проанализировав приведенные выше критерии оценки актуальности, можно сделать вывод, что сама актуальность должна быть обоснована всесторонне, доказана ее многоаспектность. Нельзя останавливаться на одном критерии и заявлять, что тема актуальная, – она должна быть рассмотрена с различных сторон.

Примеры фраз, используемых при написании данного раздела диссертации:

отсутствие методик (подходов, концепций) ... препятствует эффективному противодействию, принятию управленческих решений …, что определяет необходимость разработки (подготовки, проведения) …;

анализ статистических данных (данных, полученных другими исследователями) ... выявил наличие таких проблем, как…, что обуславливает необходимость исследования, разработки (подготовки, проведения)...;

исследования в области ... показали, что одной из основных проблем … является…, поэтому требуется разработка (исследование, моделирование и т. п.)...;

необходимость разрешения заявленной проблемы, создания (подготовки, разработки)… обусловлена... .

Желательно, чтобы данный раздел заканчивался промежуточным выводом, объединяющим в концентрированном виде основные аспекты актуальности.

Примеры завершения данного раздела.

1. Для решения проблемы… необходимо…(1, 2, 3…), что определяет актуальность темы исследования.

2. Таким образом, актуальность темы исследования определяется следующими факторами: 1. ... 2. ... 3. ... .

§ 4.2. Степень разработанности проблемы

Если я видел дальше других, то потому, что стоял на плечах гигантов.

И. Ньютон

Несмотря на то, что автор должен исследовать проблему с ярко выраженной научной новизной, любое исследование (подчеркиваю, любое) опирается на предыдущие данные (наработки, выводы), содержащиеся в исторических документах, работах российских и зарубежных авторов. Утверждение о том, что исследуемая тематика в подобной постановке вопроса изучается впервые, должно иметь очень веские основания.

Формирование данного раздела преследует несколько целей: определение места диссертационного исследования в разрабатываемой области знаний и подтверждение того, что анализируемый вами аспект научной проблемы еще никем не исследовался или недостаточно исследовался. Кроме того, он (данный раздел введения) характеризует научный кругозор соискателя.

Для этого раздела необходимо подготовить краткий обзор научных работ, посвященных исследуемой проблеме, в том числе из смежных областей научного знания. Если автор посвятил свою работу нескольким (смежным) направлениям, то обзор желательно осуществить по каждому из них. Отдельная часть раздела может быть отведена иностранным авторам, посвятившим свою жизнь научному поиску в рассматриваемой вами области знаний. Фамилии исследователей приводятся в алфавитном порядке.

Данный обзор позволяет выяснить, какие существенные аспекты проблемы в настоящий момент не изучены. Например, проблема не исследована в связи с изменением социальных и экономических условий развития общества и государства, корректировкой законодательства и т. п. Либо проблема изучена, но без использования нового инструментария, который существенным образом может повлиять на сделанные ранее выводы.

Часто возникает вопрос: сколько указывать фамилий в данном разделе? Полагаю, тут необходимо исходить из принципа «разумной достаточности». Проанализируйте список ученых, которые посвятили этому вопросу свои исследования, выберите наиболее «весомые» фигуры и перечислите их. Особо отмечу, что в сферу анализа научных работ должны попасть исследования, которые проводили предполагаемые оппоненты по диссертации. Так как именно они (оппоненты), согласно положению о присуждении ученых степеней, являются наиболее компетентными в рассматриваемой области знания.

Формула написания данного раздела выглядит следующим образом:

описание степени научной проработанности темы → краткая характеристика выполненных ранее исследований → характеристика существующих пробелов (табл. 2).

Таблица 2

Примеры фраз, используемых при описании степени разработанности проблемы диссертационного исследования

Описание степени научной проработанности темы

Краткая характеристика выполненных ранее исследований

Характеристика существующих пробелов

1. Исследуемым проблемам посвящены труды следующих авторов...
2. Существенный вклад в изучение исследуемой проблемы внесли…
3. В последние годы проблеме… уделяли внимание…
4. Определенное влияние на решение проблемы… оказали… 5. Основополагающие научные разработки в области … представлены трудами авторов…

1. Работы указанных авторов содержат фундаментальные основы …; в значительной мере способствовали изучению…; отражен характер…

1. Вместе с тем в трудах этих ученых не рассматриваются…
2. Эти работы не могут быть в чистом виде применены для решения…, так как …
3. В значительной части эти исследования охватывают только…, не учитывая…
4. Исследование проведено в иных социально-экономических условиях;
5. В работах … вопросы… рассматриваются без учета…
6. В значительной степени трансформировалось законодательство…
7. Вопросам… уделяется незначительное внимание.
8. Рассматривая проблему…, авторы не затрагивают вопросы…
9. В настоящее время вопросы… мало освещены в теоретических исследованиях и/или практических разработках, что определяет необходимость проведения исследований в области…

§ 4.3. Гипотеза исследования

Гипотеза (от греч. hypothesis – основание, основа) – научное предположение, не доказанное, но обладающее некоторой вероятностью и объясняющее ряд явлений, без него необъяснимых

(Толковый словарь русского языка под ред. Д. Н. Ушакова).

Гипотеза исследования – это прогноз ожидаемого результата исследования, основанного на научном предвидении соискателя, научное предположение. Выдвигая гипотезу, соискатель определяет направление, которому он будет следовать в процессе исследования.

Чаще всего гипотеза в процессе диссертационного исследования подтверждается, но может и опровергаться. Это ни хорошо, ни плохо. Если гипотеза опровергается, то, в большинстве своем, соискатель на этапе ее формулирования не вполне объективно оценил исходные данные.

В качестве научного предположения гипотеза должна отвечать определенным требованиям с точки зрения методологии науки, а именно, должна быть⁵: логически непротиворечивой; принципиально проверяемой; не противоречащей ранее установленным фактам, не относящимся к предметной области; приложимой к возможно более широкому кругу явлений; эффективной в познавательном или практическом отношении (в частности, позволяющей разработать или конкретизировать программу дальнейших исследований).

По логической структуре гипотеза может быть линейной и развернутой. В первом случае выдвигается и проверяется одно предположение, во втором – несколько.

Примеры фраз, используемых при написании данного раздела диссертации:

научная гипотеза заключается в том, что …

гипотеза исследования заключается в предположении о том, что…

научная гипотеза исследования предполагает существенную зависимость…

гипотеза исследования строится на предположении о том, что…

§ 4.4. Научная новизна

Новизна – нечто новое в чем-н.

Толковый словарь С. И. Ожегова.

Требование научной новизны – это, пожалуй, основной критерий, который оценивается на всех этапах подготовки и защиты диссертационного исследования. Согласно Положению о присуждении ученых степеней, диссертация на соискание ученой степени кандидата наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой содержится решение научной задачи, имеющей значение для развития соответствующей отрасли знаний, либо изложены новые научно обоснованные технические, технологические или иные решения и разработки, имеющие существенное значение для развития страны.

Споры о том, присутствует ли данный критерий в диссертации, не утихают вплоть до экспертного совета ВАК. Именно по этому описанию данного раздела диссертационного исследования соискатель должен подойти с особым чувством ответственности.

Простыми словами, научная новизна – это признак, подтверждающий уникальность проведенного вами исследования и его результатов, объяснение того, каким образом ваше исследование добавило новых знаний в изучаемую вами предметную область, каким образом произошло приращение новых знаний, а также каким образом произошло расширение существующих границ знаний в данной отрасли науки.

Это может быть выявленная закономерность, синтезированное определение, классификация (типология), новая или модифицированная методика, новый эксперимент и его результат, новые факты и явления объективной действительности. Научной новизной может быть признано новое обобщение накопленного эмпирического материала либо описание новых явлений, процессов или иных данных.

Новизна может быть определена и при изучении проблем, ранее исследованных до вас авторитетными учеными и начинающими исследователями. Новизна в этом случае определяется углублением, конкретизацией и дополнительной аргументаций «старых» идей и выводов, анализом последних сквозь призму современных реалий, накопленных знаний и передовых идей. Важно помнить, что в любом случае при описании научной новизны важно не то, что вы исследовали и как этот процесс проходил, а новые знания, полученные в результате реализации вашего научного поиска.

Формула написания данного раздела выглядит следующим образом:

что сделано автором → отличие полученных результатов от ранее произведенных → ожидаемый (осуществленный) эффект от полученных результатов (табл. 3).

Таблица 3

Примеры фраз, используемых при описании новизны диссертационного исследования

Что сделано автором

Отличие полученных результатов от ранее произведенных

Ожидаемый (осуществленный) эффект от полученных результатов

1. Обоснован подход (новое положение)…
2. Разработана типология…
3. Разработана концепция (определены концептуальные условия)…
4. Синтезировано определение (дополнено понятие)…
5. Модифицирована методика (использован оригинальный инструментарий)…
6. В авторской интерпретации раскрыто…
7. Впервые установлено …

1. Отличающаяся от ранее разработанных…
2. В отличие от известных подходов… и т. п.

1. Позволило повысить…
2. Способствовало развитию… и т. п.

Пример обоснования научной новизны:

Научная новизна определяется прежде всего кругом анализируемых проблем, носящих комплексный характер для оперативно-разыскной науки, недостаточной разработанностью отдельных научных положений противодействия легализации криминальных доходов. Использован системный подход к изучению проблем выявления, предупреждения и раскрытия легализации преступных доходов. Автором синтезирована структура частной методики противодействия легализации криминальных доходов и определены ее элементы.

В отличие от ранее известных подходов, в результате системного изучения вопросов противодействия легализации криминальных доходов выработан регламент взаимодействия подразделений ЭБиПК с правоохранительными и финансовыми структурами зарубежных стран, а также с другими оперативными подразделениями полиции, по выявлению и раскрытию преступлений указанной категории. Проведен анализ новой правоприменительной практики, формирующейся под влиянием финансового кризиса и введенных в отношении Российской Федерации экономических санкций.

На основе комплексного анализа теоретических и практических проблем противодействия легализации криминальных доходов в России и за рубежом формулируются актуальные, научно обоснованные предложения, способствующие повышению эффективности данной деятельности.

§ 4.5. Цель и задачи исследования

Цель – конечный результат деятельности человека (или коллектива людей), предварительное идеальное представление о котором (совместно с желанием ее достигнуть) предопределяет выбор соответствующих средств и системы специфических действий по его достижению.

И. Т. Касавин. Энциклопедия эпистемологии и философии науки.

Задача – то, что требует исполнения, разрешения

Толковый словарь С. И. Ожегова.

Надо помнить, что цель первична, а задачи – вторичны. Цель – это некоторый образ будущего, то, что соискатель хочет получить при проведении исследования⁶ – конечный результат работы. Цель работы часто созвучна ее названию, но формулируется с использованием подводящих глаголов: разработать (теоретические положения), установить, обосновать, выявить, определить (закономерности, тенденции, механизм), осуществить (комплексный анализ, исследование) и т. п.

Важно: в исследовании может быть лишь одна цель, к достижению которой вы прилагаете свои усилия.

Задачи исследования определяют основные этапы вашей работы, которые позволят достичь поставленной цели. Задачи можно представить в виде некоторых самостоятельных микроцелей, которые достигаются соискателем при решении основной (главной) цели.

Задачи исследования формулируются с помощью следующих глаголов: разработать (предложения, структуру); классифицировать, типологизировать, систематизировать (признаки, принципы); выявить (закономерности, тенденции, противоречия, проблемы, особенности); установить (признаки); обосновать, определить, описать (место, роль, понятие, особенности, направления, природу, этапы, состояние, задачи, функции, необходимость, систему); проверить; уточнить, синтезировать, сформулировать; определить, раскрыть (недостатки, значение); установить (связь); провести (периодизацию), разграничить (понятия, действия) и т. п.

Важно: нельзя формулировку задачи начинать с глаголов изучить, исследовать и проанализировать. Дело в том, что изучение, исследование и анализ чего-то – это процесс, которому подчинено все исследование. Задачи исследования не должны быть подменены методами исследования.

Бытует мнение, что количество задач должно соответствовать количеству параграфов в диссертации. Думаю, что с этим нельзя согласиться. Дело в том, что поставленная задача может быть решена исследователем в рамках одного параграфа, а может и в рамках двух, трех параграфов и вообще в рамках всего исследования. Так, в рамках исследования противодействия легализации криминальных доходов соискатель поставил задачу определить элементы частной методики раскрытия легализации криминальных доходов. Эти элементы были сформированы в трех параграфах.

И, наоборот, в пределах одного параграфа могут решаться несколько задач исследования.

Важно: каждая задача исследования должна быть решена в соответствующем разделе. (Кстати, это и определяет структуру диссертации.) Каждой задаче должен соответствовать параграф или его часть. Задача должна корреспондировать с одним или несколькими положениями, выносимыми на защиту. Или, наоборот, одно положение должно отражать решение нескольких задач.

Например, задача: выявить особенности оперативно-разыскной характеристики краж. Положение, ей корреспондирующее: особенностями оперативно-разыскной характеристики краж являются: 1)…, 2)…, 3)… .

Основные ошибки при формулировании цели и задач:

■ цель работы и заявленная тема исследования не имеют отношения друг к другу;

■ цель работы выходит за рамки предмета исследования или уже последнего;

■ из формулировки цели не вытекает итоговый научный результат, не отражена практическая потребность исследования;

■ задачи исследования не позволяют достичь заявленной цели работы;

■ задачи подменяются методами исследования;

■ задачи исследования шире поставленной цели;

■ задачи исследования не коррелируются со структурой работы.

§ 4.6. Теоретическая и практическая значимость диссертационного исследования

Теоретическая значимость диссертационного исследования – важнейшая составляющая введения (впрочем, как и все остальные). В данном разделе обосновывается вклад соискателя в теорию той или иной отрасли науки. Теоретическая значимость характеризуется различными параметрами: формулированием законов и закономерностей, обоснованием аксиомы, гипотезы, научного факта (фактов), синтезированием классификаций и типологий, установлением связи между явлениями, открытием новых проблем, подлежащих исследованию, и т. п.

Пример оформления данного раздела:

Теоретическая значимость проведенного исследования определяется вкладом диссертанта в развитие отдельных направлений теории оперативно-разыскной деятельности, касающихся учения об оперативно-разыскной характеристике преступления, выявления лиц и фактов, представляющих оперативный интерес для органов внутренних дел, документирования преступной деятельности, а также использования помощи граждан в раскрытии и расследовании преступлений. Соискатель внес вклад в разработку категориального аппарата в области оперативно-разыскной деятельности ОВД по борьбе с легализацией преступных доходов.

Выводы и предложения диссертанта могут быть использованы в дальнейшей научной проработке проблем, связанных с деятельностью органов внутренних дел по борьбе с легализацией криминальных доходов.

Практическая значимость диссертационного исследования также является обязательным элементом введения к диссертации. Простыми словами, практическая значимость – это форма использования полученных соискателем новых знаний в практической деятельности. Так, к результатам практического использования относятся новые методы, способы, методики, рекомендации, которые могут повысить эффективность или результативность (и уже повышают, если это может быть доказано актами внедрения) деятельности специалистов-практиков в той или иной области знания, способных устранить проблемы в организации этой деятельности, и т. д.

Одни из основных ошибок данного раздела – недостаточное обоснование практической значимости полученных в процессе исследования результатов, отсутствие признаков практической значимости, реальных изменений, которые могут произойти или уже произошли в процессе внедрения⁷.

Практическая значимость диссертационного исследования может быть подтверждена официально полученными патентами на изобретения, патентами (свидетельствами) на полезную модель, патентами на промышленный образец, патентами на селекционные достижения, свидетельствами на программу для электронных вычислительных машин, базами данных, топологиями интегральных микросхем, зарегистрированными в установленном порядке. Это связано с тем, что основным условием выдачи патента (свидетельства) является промышленная применимость, возможность использования в реальной практической деятельности. И, самое главное, наличие патента (свидетельства) доказывает научную новизну предлагаемых вами решений, без нее Федеральный институт промышленной собственности (далее – ФИПС) не выдаст вам положительного решения.

Порядок оформления патентов и свидетельств четко регламентирован ФИПС, им же подготовлены образцы для заполнения формализованных бланков (http://www1.fips.ru).

Применимо ли данное положение к наукам, не связанным с техническим направлением исследований? Полагаю, что ответ на этот вопрос: «Да». Мои научные интересы в течение долгого времени касались исключительно исследований, которые сопровождались решением теоретических и практических проблем оперативно-разыскной деятельности: изменением, регламентирующим оперативно-разыскную деятельность нормативных правовых актов, совершенствованием организации и тактики проведения оперативно-разыскных мероприятий, улучшением методик раскрытия и расследования преступлений и т. п. Вместе с тем со временем пришло понимание, что решение практических проблем оперативно-служебной деятельности может быть достигнуто и за счет использования новых (оригинальных) технических решений, которые позволят оптимизировать деятельность оперативно-разыскных органов. В результате чего появилась серия патентов на изобретения и патенты на полезные модели, свидетельств на программы для ЭВМ и баз данных, позволяющих оптимизировать оперативно-разыскную деятельность. В настоящее время автор является обладателем 24 патентов на изобретения и полезные модели и пяти свидетельств о государственной регистрации программ для ЭВМ и баз данных. Мои ученики очень редко защищают свои диссертационные исследования без наличия подобных документов государственного образца.

Пример оформления данного раздела:

Практическая значимость исследования состоит в том, что системное (комплексное) изучение различных аспектов деятельности оперативных подразделений органов внутренних дел по противодействию легализации криминальных доходов позволило определить недостатки, скрытые резервы ее выявления, предупреждения и раскрытия, а также разработать предложения и рекомендации по улучшению данного процесса.

В диссертации определены направления решения ряда проблем оперативно-разыскного законодательства, совершенствования ведомственных и специально-отраслевых нормативных актов, которые при их использовании в правотворческой деятельности существенно повлияют на эффективность выявления и раскрытия рассматриваемых преступлений.

Сформулированные в диссертации выводы и рекомендации могут использоваться при изучении теоретических и практических проблем оперативно-разыскной деятельности и в процессе профессиональной подготовки сотрудников подразделений БЭП, а также при проведении занятий в образовательных организациях, подведомственных Минобрнаки России и МВД России.

Литература для дополнительного изучения:

1. Лобачева Г. К. Инновации в оперативно-разыскной деятельности: монография / Г. К. Лобачева, Н. В. Павличенко. Волгоград: Бланк, 2014. 190 с.

§ 4.7. Объект и предмет исследования

Объект и предмет исследования взаимосвязаны между собой. Объект – это явление (процесс) которое создает (инициирует) проблемную ситуацию, требующую научного разрешения. Предмет уже объекта, он представляет отдельную (локальную) сторону объекта, на которую направлен взор исследователя, исходя из выбранной научной специальности.

Один объект исследования может содержать несколько предметов. Так, если объектом исследования выступает конкретное преступление, то предметом могут быть закономерности собирания, исследования, оценки и использования доказательств при расследовании этого преступления (специальность 12.00.12), криминологическая детерминация или криминологический механизм данных преступлений (специальность 12.00.08), реализация норм уголовного права, регламентирующих данные преступления (12.00.08).

Предмет максимально связан с названием диссертационного исследования, нередко его формулировка максимально близка с темой, выбранной вами для исследования.

Для формулирования объекта и предмета исследования в рамках выбранной вами специальности воспользуйтесь формулировками, которые уже синтезированы при формировании паспорта специальности, они сосредоточены на указанном нами ранее сайте ВАК. Конечно, они определяют объект и предмет исследования всей научной специальности. Ваша же задача наложить эти формулировки на свое диссертационное исследование.

Пример: Предмет научных исследований, проводимых в рамках специальности (12.00.09 – Уголовный процесс), составляют нормы уголовно-процессуального права, основанная на них правоприменительная практика, а также достижения уголовно-процессуальной науки.

Предмет научных исследований, проводимых в рамках специальности (12.00.12 – Криминалистика; судебно-экспертная деятельность; оперативно-разыскная деятельность), составляют закономерности собирания, исследования, оценки и использования доказательств при расследовании преступлений, специальные средства и методы судебного исследования доказательств и предотвращения преступлений; научные, правовые, организационно-управленческие, морально-этические, методологические основы судебно-экспертной и оперативно-разыскной деятельности.

Объектом исследования по специальности (12.00.11 – Судебная деятельность, прокурорская деятельность, правозащитная и правоохранительная деятельность) являются правоотношения, складывающиеся в связи с деятельностью судов, реализующих конституционную функцию судебного контроля за решениями и действиями органов государственной власти, и органов прокуратуры, осуществляющих от имени Российской Федерации надзор за соблюдением Конституции Российской Федерации и исполнением действующих на территории Российской Федерации законов, а также развивающиеся в ходе правоохранительной деятельности других органов государственной власти по предупреждению, выявлению, пресечению, расследованию преступлений, и правозащитной деятельности государственных и негосударственных институтов.

§ 4.8. Методы исследования

Метод (от греч. methodos – путь исследования, теория, учение), способ достижения какой-либо цели, решения конкретной задачи; совокупность приемов или операций практического или теоретического освоения (познания) действительности.

Полагаю, что это самый сложный раздел для понимания и восприятия. Скажу честно, на первом этапе своей научной работы я уделил ему весьма незначительное внимание и позже очень сожалел об этом. Не повторите мою ошибку. Ниже я приведу весьма скромные данные, лишь для того, чтобы у вас, как у молодого ученого, сформировался категориальный аппарат, а слова «метод», «методика», «методология» не вызывали страх и отвращение.

Итак, важно понимать, что успешность выполнения вашей работы напрямую зависит от правильности выбора методов исследования (рис. 1), которые позволяют решить поставленные задачи и достичь цели.

Рис. 1. Методы диссертационного исследования

Совокупность методов научного познания, используемых соискателем для достижения цели диссертационного исследования, представляет собой его методологическую основу.

Выбор метода исследования зависит от многих факторов: поставленной вами цели и задач исследования, возможностей для исследования и предполагаемых результатов исследования.

В юриспруденции редко прибегают к экспериментальным методам исследования, но и тут могут быть исключения. Так, эффективным в юриспруденции считается метод правового эксперимента, представляющий собой апробацию законодательных нововведений в ограниченном масштабе с целью определения их эффективности и определения перспектив дальнейшего использования.

Метод правового моделирования позволяет на основе изучения характеристик специально созданного или уже существующего объекта (модели) делать научные выводы об оригинале (прототипе) этой модели.

Достаточно часто применяется сравнительно-правовой метод, который включает приемы сопоставления и противопоставления правовых норм, систем права, правовых институтов, правовых систем.

Метод правового прогнозирования – это изучение конкретных перспектив развития государственно-правовых явлений.

В основе историко-правового метода лежит процесс анализа исторических источников, документов прошлых лет (законов, официальных документов, судебных решений по конкретным делам и т. п.).

При описании данного раздела введения необходимо помнить, что простое перечисление методов исследования – это самая распространенная ошибка. Вы как исследователь должны показать, в какой ситуации, когда и зачем применялся тот или иной научный метод.

Для описания методов исследования при написании диссертационного исследования можно воспользоваться паспортом научной специальности, который есть по каждой специальности на сайте ВАК Минобрнауки.

Пример. В специальности 12.00.11 (Судебная деятельность, прокурорская деятельность, правозащитная и правоохранительная деятельность) метод научных исследований определен как система философских, общенаучных и специально-юридических средств и способов познания, обеспечивающих объективность, историзм и компаративизм изучения судебной деятельности, прокурорской деятельности, правозащитной и правоохранительной деятельности. В их числе принципы: развития предмета исследования, его логической определенности, исторической конкретности и диалектической связи между логическим и историческим способами познания, системности и всесторонности исследования; общенаучные подходы: системный, генетический, деятельностный; методы анализа и синтеза, теоретического моделирования, культурно-исторического анализа, исторической реконструкции, аналогии, экстраполяции, юридической интерпретации и другие исследовательские средства современной социогуманитаристики.

В специальности 12.00.12 (Криминалистика; судебно-экспертная деятельность; оперативно-разыскная деятельность) метод научных исследований определен как система философских, общенаучных и специально-юридических средств и способов познания, обеспечивающих объективность, историзм и компаративизм изучения криминалистики, судебно-экспертной деятельности, оперативно-разыскной деятельности. В их числе принципы: развития предмета исследования, его логической определенности, исторической конкретности и диалектической связи между логическим и историческим способами познания, системности и всесторонности исследования; общенаучные подходы: системный, генетический, деятельностный; методы анализа и синтеза, теоретического моделирования, культурно-исторического анализа, исторической реконструкции, аналогии, экстраполяции, юридической интерпретации и другие исследовательские средства современной социогуманитаристики.

Пример оформления данного раздела:

Методологическую основу исследования составит комплекс научных подходов, принципов и методов. Исследование опирается на диалектическую методологию, раскрывающую единство объекта в его сложных многообразных проявлениях. Основными методологическими принципами стали общенаучные принципы объективности и историзма, следование которым обеспечит получение достоверного знания о предмете исследования за счет всесторонности его изучения в развитии, с учетом взаимосвязей и взаимодействия с иными объектами и структурами. Познание закономерностей предметной области исследования осуществлялось с позиции системного подхода, позволяющего выявлять сложные взаимосвязи между структурными элементами изучаемых объектов, их подсистемами и окружающей средой. Указанный подход позволил уяснить смысл конкретных норм права, регламентирующих противодействие легализации криминальных доходов в России и за рубежом, путем тщательного анализа связей между нормативными предписаниями, содержащимися в различных отраслях законодательства.

Научная обоснованность положений и выводов диссертационного исследования определяется применением эмпирических методов получения научных знаний: наблюдения (как непосредственного, так и опосредованного), сравнительно-правового и статистического методов. На теоретическом уровне применялись абстрагирование и обобщение, призванные систематизировать выделенные факты и дать им единообразное истолкование. Для обеспечения достоверности результатов, выводов и предложений – общелогические методы (анализ и синтез, индукция и дедукция, аналогия). В своей совокупности обозначенные методологические установки позволят получить целостное восприятие изучаемой предметной области.

§ 4.9. Положения, выносимые на защиту

Положения, выносимые на защиту, представляют собой наиболее существенные научные результаты, полученные автором лично в процессе исследования. Для молодого ученого не только сложно сформулировать положение, выносимое на защиту, но и определить, стоит ли тот или иной результат выносить в качестве основного результата своей работы. Мой учитель, В. Ф. Луговик, своим ученикам всегда говорит, что положение, выносимое на защиту, должно носить характер идеи. В течение всей своей научной и практической деятельности я не нашел более емкой характеристики положений, выносимых для защиты. Этот критерий является оптимальным для того, чтобы определиться с вопросом о том, что выносить на защиту в качестве доказательства своей состоятельности как ученого и как это должно быть сформулировано.

Существует два вида положений, выносимых на защиту: открытые и закрытые (прошу не путать с положениями, содержащими государственную и иную охраняемую законом тайну). Закрытые положения указывают на научные достижения соискателя, но не раскрывают их содержание. Открытые – наряду с указанием объекта научной новизны содержат перечень признаков, которые эту новизну определяют.

Пример 1. Закрытое положение, выносимое на защиту.

Автором разработана частная методика предупреждения и раскрытия легализации преступных доходов.

Пример 2. Открытое положение, выносимое на защиту.

Автором разработана частная методика предупреждения и раскрытия легализации преступных доходов и определены (1 элемент) основные ее элементы (2 элемент), к которым относятся (3 элемент): информационное обеспечение… (4 элемент).

Как видно из приведенных примеров, понять суть идеи автора можно только при изложении информации путем открытого формулирования положения, выносимого на защиту. Именно поэтому экспертные советы ВАК Минобрнауки России отдают ему предпочтение.

Композиция открытого положения, выносимого на защиту:

1 элемент: вводное слово. В качестве вводного слова используются следующие синтагмы: доказано, установлено, определено (вышеприведенный пример), выявлено, разработано и т. п.

2 элемент: наименование объекта научной новизны. Указывается то новое, что автор желает презентовать научной общественности как результат своего труда: методика, модель, способ, концепция и т. п. В приведенном выше примере – это частная методика;

3 элемент: связующее слово (словосочетание) – состоящий, заключающийся, определяемый, представляющий собой, относящийся и т. п.

4 элемент: перечень признаков объекта научной новизны. Признаки научной новизны должны быть структурированы таким образом, чтобы была понятна суть описываемого объекта научной новизны.

Представленная композиция в процессе работы над положениями, выносимыми на защиту, может быть частично изменена.

Пример 1. Определены (1 элемент) элементы частной методики предупреждения и раскрытия легализации преступных доходов (2 элемент): (3 элемент подразумевается) информационное обеспечение (4 элемент).

Пример 2. (Подразумевается 1 элемент.) Элементами частной методики предупреждения и раскрытия легализации преступных доходов (2 элемент) выступают (3 элемент): информационное обеспечение … (4 элемент).

§ 5. Структура диссертации. Технология изложения результатов исследования

Согласно Положению о присуждении ученых степеней, диссертация оформляется в виде рукописи и имеет следующую структуру:

а) титульный лист;

б) оглавление;

в) текст диссертации, включающий в себя введение, основную часть, заключение, список литературы.

Текст диссертации также может включать список сокращений и условных обозначений, словарь терминов, список иллюстративного материала, приложения.

Как обозначено выше, введение к диссертации включает в себя актуальность избранной темы, степень ее разработанности, цели и задачи, научную новизну, теоретическую и практическую значимость работы, методологию и методы диссертационного исследования, положения, выносимые на защиту, степень достоверности и апробацию результатов.

В основной части текст диссертации подразделяется на главы и параграфы или разделы и подразделы, которые нумеруются арабскими цифрами.

В заключении диссертации излагаются итоги выполненного исследования, рекомендации, перспективы дальнейшей разработки темы.

Вроде бы все просто, однако же наполнение вышеназванных разделов и позволяет говорить о диссертации как о научно-квалификационной работе.

Не скрою, для новичка, человека, только вступающего на тропу научной деятельности, сделать это не просто. Взгляните на цифры статистики: только каждый седьмой (14%) аспирант (адъюнкт) получает желаемый документ – диплом кандидата наук. Чтобы этот процент был выше, хочу предложить вам методы исследования, которые позволяют сократить время подготовки диссертации и вовремя получить заключение организации, где готовится диссертация.

Эти методы апробированы мною лично, в результате чего все мои адъюнкты (без исключения) успешно защищают свои исследования, и достаточно часто – раньше срока окончания адъюнктуры (аспирантуры).

§ 5.1. Метод растущего дерева

Инновации отличают лидера от догоняющего.

Стив Джобс

У каждого, кто взялся за подготовку диссертации, возникал вопрос: с чего начать писать текст диссертации? Если у соискателя был предыдущий опыт научной деятельности, то у него наверняка есть ответ на этот вопрос. Вместе с тем количество таких соискателей незначительно, а защититься желают все аспиранты (адъюнкты).

Как действует большинство соискателей? Они не пытаются охватить единым взглядом свое диссертационное исследование, а последовательно излагают свои мысли, параграф за параграфом. Подобный способ написания диссертационного исследования основан на так называемом «водопадном», или каскадном цикле, при котором задача передается последовательно, по этапам, напоминающим поток. Этот способ написания диссертации наиболее распространен, но наименее эффективен. Так как отсутствие единой концепции изложения материала может привести исследователя в тупик и потребует исправить допущенные неточности, что, конечно, допустимо, но затрачивает дополнительно ваши человеко-часы усилий.

Для того чтобы избежать подобных ошибок, предлагаем специальный метод – «Метод растущего дерева», суть которого состоит в пошаговых инструкциях потенциальным авторам, позволяющих сформировать план работы и синтезировать общую картину произведения. По аналогии с процессом роста дерева: от одинокого побега до ветвистого дерева с множеством веток и листьев.

Интересно, что при подготовке данного раздела книги в Интернете мною обнаружен интересный материал, автором которого является Рэнди Ингермансон. В нем он описывает подобный метод как «Метод снежинки», позволяющий быстро и эффективно подготовить художественное произведение. Применение данного метода для подготовки художественного произведения общепризнано эффективным и реально применимым.

Приступим к описанию «Метода растущего дерева» и рассмотрим, какие шаги должен выполнить соискатель при подготовке текста диссертационного исследования.

Шаг 1. Разработка замысла предполагаемого научного исследования. Для этого необходимо определиться с названием диссертационного исследования, сформулировать научную задачу, которую вам предстоит решить в процессе его написания. Это так называемая легенда (аннотация), которая в самом обобщенном виде показывает, что вам предстоит исследовать. Эта часть работы уже вами сделана при обосновании выбора темы диссертационного исследования.

Например, тема диссертационного исследования:

«Организация оперативно-разыскной деятельности органов внутренних дел по борьбе с легализацией преступных доходов» – исходя из названия, вами сформулирована научная задача, которая заключается в устранении противоречия между практической потребностью в повышении эффективности организации оперативно-разыскной деятельности органов внутренних дел по борьбе с легализацией преступных доходов и отсутствием научно обоснованной методики, обеспечивающей такое повышение.

Выдвинута следующая гипотеза: научная гипотеза исследования предполагает существенную зависимость между эффективностью деятельности оперативных подразделений органов внутренних дел от наличия научно обоснованных методик противодействия легализации преступных доходов.

Для того чтобы подготовить данный раздел, предлагаю использовать простой, но эффективный способ, применяемый для презентации стартапов в Сколково⁸. Научный руководитель совместно с соискателем заполняет таблицу, в которой наглядно видно «настоящее» и «будущее» в исследуемой области знания (табл. 4).

Таблица 4

Замысел предполагаемого научного исследования, включающий название диссертационного исследования, научную задачу, которую вам предстоит решить в процессе его написания

Сегодня: описание ситуации, которая сложилась на сегодняшний день

Мечта: описание ситуации, которая сложится при реализации идеи

Факты: приводится информация, подтверждающая сегодняшнее состояние дел

Гипотеза – научное предположение, выдвигаемое для объяснения сегодняшнего состояния дел

Факты: сведения, которые будут подтверждать ситуацию при реализации проекта

Гипотеза – научное предположение, выдвигаемое для объяснения будущего состояния дел

При подготовке подобной таблицы очень легко понять, что предстоит исследовать, и к чему стремится соискатель в процессе исследования. Описание вашего исследования может строиться по схеме: замысел → сегодня → факты+гипотезы → мечта→ факты+гипотезы (табл. 5).

Таблица 5

Замысел: устранение противоречия между практической потребностью в повышении эффективности организации оперативно-разыскной деятельности органов внутренних дел по борьбе с легализацией преступных доходов и отсутствием научно обоснованной методики, обеспечивающей такое повышение путем разработки мер оперативно-разыскной деятельности органов внутренних дел по борьбе с легализацией преступных доходов

Сегодня: противодействие оперативно-разыскными средствами легализации преступных доходов неэффективно

Мечта: увеличение фактов предупреждения, выявления и документирования легализации криминальных доходов

Факты:
1. С 2012 г. по 2016 г. число преступлений, предусмотренных ст. 174, 174.1 УК РФ, возросло с 281 до 423 преступлений.
2. По данным Росфинмониторинга, только в 2017 г. через банки выведено за рубеж 17,3 трлн руб., из них по сомнительным основаниям – более 1,4 трлн руб. (или 8% от объема выведенных средств)

Гипотеза:
1. Необходимо обобщение накопленного практического опыта оперативно-разыскной деятельности органов внутренних дел по борьбе с легализацией преступных доходов и формирование научно обоснованных рекомендаций и методик.
2. Есть потребность совершенствования нормативных правовых актов, регламентирующих вопросы организации оперативно-разыскной деятельности органов внутренних дел по борьбе с легализацией преступных доходов.
3. Наличие совокупности нерешенных правовых, организационно-тактических проблем, возникающих при выявлении, предупреждении и раскрытии названных преступлений

Факты:
1. Статистические данные (ГИАЦ МВД России) свидетельствуют об увеличении фактов выявления и документирования легализации криминальных доходов.
2. Статистические данные (ГИАЦ МВД России) свидетельствуют об увеличении количества лиц, осужденных по фактам легализации криминальных доходов.
2. Уменьшение зарегистрированных Росфинмониторингом подозрительных сделок.
3. Уменьшение вывода через банки за рубеж денежных средств по сомнительным основаниям

Гипотеза:
Устранение противоречия между практической потребностью в повышении эффективности организации оперативно-разыскной деятельности органов внутренних дел по борьбе с легализацией преступных доходов и отсутствием научно обоснованной методики позволит повысить эффективность противодействия данному социальному злу

Анализ таблицы

В настоящее время сложилось противоречие между практической потребностью в повышении эффективности организации оперативно-разыскной деятельности органов внутренних дел по борьбе с легализацией преступных доходов и отсутствием научно-обоснованной методики, обеспечивающей такое повышение. Это противоречие является основной причиной неэффективной борьбы с данным антисоциальным явлением. Ряд обоснованных фактов подтверждает данный вывод (увеличение преступлений данной направленности, увеличение сомнительных сделок, вывод денежных средств за рубеж и т. п.). Для обоснования и объяснения сложившейся ситуации выдвинуты научные гипотезы.

В результате научного исследования предполагается разрешить обозначенное противоречие, создать научно обоснованные методики и увеличить количество (факты) предупрежденных, выявленных и задокументированных преступлений в сфере легализации криминальных доходов (мечта). Подтвердить эффективность научно обоснованных методик могут статистические данные ГИАЦ МВД России, Росфинмониторинга и т. п. Для обоснования и объяснения будущего состояния дел выдвинуты научные гипотезы.

Шаг 2. Сформулируйте цель и задачи диссертационного исследования. От того, насколько четко сформулирована цель исследования и синтезированы под нее задачи, зависит эффективность дальнейшей работы.

Пример:

Цель исследования заключается в разработке научно обоснованных предложений и рекомендаций по повышению эффективности и совершенствованию организации оперативно-разыскной деятельности органов внутренних дел по борьбе с легализацией преступных доходов.

Названная цель обусловила постановку следующих задач исследования:

■ синтезировать структуру частной методики противодействия легализации криминальных доходов и определить ее элементы;

■ сформулировать понятие оперативно-разыскной характеристики легализации преступных доходов и определить основные ее элементы;

■ выработать регламент взаимодействия подразделений ЭБиПК с правоохранительными и финансовыми структурами зарубежных стран, а также с другими оперативными подразделениями полиции по выявлению и раскрытию преступлений указанной категории;

■ разработать рекомендации по совершенствованию правовой основы организации оперативно-разыскной деятельности органов внутренних дел по борьбе с легализацией преступных доходов;

■ раскрыть организационно-тактические меры органов внутренних дел по борьбе с легализацией преступных доходов;

■ разработать меры, направленные на совершенствование организации оперативно-разыскной деятельности органов внутренних дел по борьбе с легализацией преступных доходов на основе полученных эмпирических данных и анализа теоретических источников.

Шаг 3. Исходя из решаемых задач, подготовьте план-проспект исследования, который на данном этапе представляет наглядную схему вашей работы на предстоящий период.

План-проспект дает общее представление о работе соискателя, в дальнейшем он будет уточняться, исходя из результатов эмпирического исследования, изучения специальной литературы и умозаключений автора.

Что необходимо учитывать при подготовке плана-проспекта? Необходимо учесть обязательные элементы общей композиции диссертации. К ним относятся:

■ введение (10–15 страниц);

■ две или три главы диссертационного исследования, разбитые на параграфы (в каждой главе по 2 или 3 параграфа);

■ заключение, содержащее основные выводы и результаты исследования, которые получены соискателем (до 10 страниц);

■ библиографический список – научные работы, которые использовались вами при подготовке диссертационного исследования (объем зависит от вашей проработки темы);

■ приложение, где содержатся справочные материалы, поясняющие позицию автора по тем или иным вопросам, результаты проведенных эмпирических исследований – опрос, наблюдение, интервьюирование и т. п. (объем зависит от темы диссертационного исследования и особенностей получения эмпирических данных).

Объем диссертационного исследования (на примере юридической науки), как правило, составляет около 150 страниц (без учета приложения и библиографического списка). Нетрудно посчитать, что без введения и заключения остается около 120 страниц на написание тела диссертации. По 20–25 страниц каждый параграф.

План-проспект диссертации включает:

■ актуальность исследования;

■ объект и предмет исследования;

■ теоретические и методологические основы исследования (предполагаемые методы исследования, которые будут применяться для получения эмпирических данных);

■ цель и задачи исследования;

■ предполагаемые результаты (в дальнейшем они являются основой положений, выносимых на защиту);

■ научная новизна (в чем она заключается по каждому предполагаемому результату);

■ практическая значимость результатов диссертационного исследования (в чем она состоит по каждому пункту);

■ обоснование достоверности полученных результатов;

■ рабочий план диссертационного исследования.

На данном этапе планирования выносится суждение о будущем соответствии работы поставленной цели и задачам, тезисно задаются параметры раскрытия темы.

Шаг 4. Теперь у вас есть общее представление о предстоящем исследовании. Ваша задача на данном этапе – написать краткую аннотацию к каждому параграфу диссертационного исследования, выдвинуть гипотезы по тому или иному направлению исследования и описать их, исходя из практического опыта и профессиональных знаний.

Например, вы исследуете оперативно-разыскную характеристику конкретного вида (рода) преступлений. В аннотации вы можете сделать предположения об информационной роли, элементах и источниках получения информации об оперативно-разыскной характеристике данных преступлений.

Шаг 5. Прежде чем переходить к дальнейшим шагам, необходимо уточнить, что художественный вымысел в тексте диссертации недопустим, только проверенные данные на основе проведенного исследования. Именно поэтому от планирования общей композиции диссертации мы переходим к работе с текстом отдельных параграфов.

На этом этапе задача соискателя – проанализировать весь (по возможности) имеющийся спектр научных изысканий по проблематике, заявленной в каждом параграфе. Источниками сведений могут выступать:

■ тексты диссертационных исследований, авторефераты публикаций (для выяснения степени проработанности данной темы воспользуйтесь библиографическими указателями Всероссийской книжной палаты, интернет-ресурсами и т. п.);

■ отчеты о научно-исследовательских работах;

■ публикации, содержащиеся в библиотеке вашей научной или образовательной организации;

■ интернет-ресурсы (библиотека «Спарк», Киберленинка, РИНЦ и т. п.);

■ реферативные издания (реферативные сборники, экспресс-информация, реферативные журналы и т. п.);

■ официальные материалы и т. п.

Необходимо проанализировать исследования по иным научным направлениям. Например, при изучении оперативно-разыскной характеристики преступлений важно проанализировать, что по поводу характеристики преступлений пишут в криминалистике, криминологии, уголовном праве и т. п.

Изучение работ ваших предшественников и современников займет у вас не менее месяца. По результатам данной работы вы должны составить перечень проблем, на которые обращают внимание ученые, варианты их решения и внести личный вклад в решение данной проблемы, если она до сих пор не решена. Кроме того, прежде чем приступить к написанию каждого параграфа, предлагаю подготовить две таблицы (табл. 6, 7).

В первой изложите перечень изученных работ, присвоив каждой порядковый номер. Вторая таблица должна содержать перечень вопросов, которые рассматриваются в этих работах, с указанием места расположения – это проблемы в изучаемых текстах (с указанием конкретных страниц).

Таблица 6

№ п/п

Наименование произведения

1

Иванов И. И. Оперативно-разыскная характеристика…

2

Петов П. П. К вопросу о комплексной характеристике преступлений

3

Сидоров С. С. Соотношение оперативно-разыскной и криминалистической характеристик преступлений

…

…

Таблица 7

№п/п

Проблема, требующая научного разрешения

Место описания,(страницы)

1

Понятие характеристики преступлений

1 (стр. 11), 2 (стр. 13), 3 (стр. 28)

2

Описание элементов оперативно-разыскной характеристики преступлений

1 (стр. 45–46), 3 (стр. 76)

3

Соотношение оперативно-разыскной характеристики с криминалистической, криминологической, уголовно-правовой

2 (стр. 15, 24)

4

Может ли быть оперативно-разыскная характеристика отдельного преступления

1 (стр. 88)

5

Предложение о формировании комплексной характеристики преступлений

2 (стр. 97)

На данном этапе вы можете воспользоваться методическим приемом, который был выработан Львом Дмитриевичем Кокориным под условным наименованием «Карточная система». Привожу выдержку из интереснейшей книги «Проблемы теории и практики уголовного процесса: история и современность», подготовленной под редакцией Валентина Анатольевича Панюшкина:

«Работать по карточной системе. Удобно классифицировать вопросы, переставлять по плану: ящик, разделители по вопросам, папки по главам, параграфам.

Приступая к чтению книги (статьи), нужно по правилам библиографии описать ее на карточку. На карточке поставить ее условное наименование. Им помечать все последующие карточки по этой книге (статье).

В книгах (статьях) не все сплошь читать. Уметь внимательно просматривать, ища нужный материал. Найденный материал (решение вопроса, сущность понятия, предложения по совершенствованию законодательства, практики) заносить на карточку.

Прежде чем заполнять карточку, прочитать всю статью, раздел, вопрос в книге (параграф). Выбрать на карточку основное (мелочи упустить). Если книга Ваша – карандашом делать заметки на полях. Если библиотечная – вкладыши из бумаги с текстом.

Уяснили вопрос, поспорили с книгой.

Информацию из книги заносить на карточку своими словами, сжимая текст. Затем в изложении будет больше самостоятельности.

Не хватает карточки – приложить другую. На карточке указывать страницу книги.

Карточки с собственными мыслями. Выберите для них условное обозначение. Цветная карточка. Ставьте шифр.

В конце дня работы разложите карточки по папкам: главам, параграфам. Перебирая, думая над ними, проанализировать структуру работы.

Менять план, перекладывать карточки. Перемещать вопросы из параграфа в параграф, из одной главы в другую.

Работа с карточками вносит организованность в творчество. Исчезает беспокойство, что материал в беспорядке, не ясно, о чем писать. Все на своем месте. Хорошо думается, ясно, о чем писать»⁹.

Технология, выработанная Львом Дмитриевичем, может использоваться и в современном компьютерном мире, описание прочитанного (книга, статья и т. п.) предлагается осуществлять в специализированных программах.

Шаг 6. Теперь, на основе подготовленных таблиц, вы в состоянии сформулировать рабочий план подготовки конкретного параграфа.

Например. Параграф «Оперативно-разыскная характеристика …».

1. Зачин: для чего необходимо рассматривать данный вопрос применительно к теме исследования?

2. Основная часть: содержит результат исследования.

2.1. Теоретическая часть: понятие характеристики преступлений; соотношение оперативно-разыскной характеристики с криминалистической, криминологической, уголовно-правовой и иными характеристиками преступлений; описание элементов оперативно-разыскной характеристики преступлений; оперативно-разыскная характеристика отдельного преступления и комплексная характеристика преступлений – здесь вы можете, а точнее, должны, выразить свое мнение по данному вопросу.

2.2. Практическая часть: описание элементов оперативно-разыскной характеристики конкретного вида или группы преступлений.

3. Выводы по параграфу.

Шаги 5 и 6 необходимо повторить для каждого параграфа диссертации.

Шаг 7. Теперь можно приступить к написанию параграфа, исходя из рабочего плана, при этом используя две подготовленные вами таблицы для получения фактических данных. Вы удивитесь, насколько быстро и легко вы будете синтезировать новые знания. Вместе с тем назвать подготовленный вами материал диссертационным исследованием пока нельзя.

В вашей работе остается много белых пятен. Это связано с тем, что до настоящего времени вы не проводили эмпирических исследований. Отсутствуют обобщенные мнения профессионалов (экспертов, правоприменителей) о различных аспектах изучаемого вами явления. Для подтверждения своих выводов (умозаключений), опровержения высказываний других исследователей вам необходимы достоверные сведения, полученные в результате опроса, наблюдения, интервьюирования, моделирования и т. п. В приведенном выше примере подготовка практической части невозможна без изучения материалов конкретных преступлений, содержащихся в уголовных делах и т. п.

Именно на этом этапе подготовки диссертации у вас складывается общая картина вопросов, которые необходимо выяснить в процессе эмпирического сбора данных.

Поэтому следующий шаг соискателя – шаг 8 – проведение эмпирических исследований и математическая обработка данных.

У читателя может возникнуть вопрос: а разве нельзя провести пилотные исследования по отдельным аспектам проблемы (в процессе реализации шага № 7) для того, чтобы уловить тенденцию и в дальнейшем закрепить ее в процессе основного эмпирического исследования? Мой ответ: конечно, можно, и если есть такая возможность, даже нужно. Однако необходимо учитывать, что многократное обращение к практическим работникам (специалистам) с просьбой высказать свое мнение может вызвать негативную реакцию, так как каждое подобное обращение – это отрыв от основной работы. Кроме того, только подготовив «рыбу» параграфа, автор выходит на концептуальные соображения, которые требуют подтверждения.

Шаг 9. Использование полученных в результате исследования данных (шаг 8) для обоснования выводов и предложений, сделанных соискателем в процессе подготовки диссертации на предыдущих этапах.

Шаг 10. Формирование окончательных выводов по параграфам и заключения по диссертации.

Мои ученики с использованием данной методики осуществляют подготовку главы, состоящей из трех параграфов, за шесть месяцев, а черновик диссертации – за год. Обратите внимание: нормативный срок обучения в аспирантуре (адъюнктуре) 3 года, соответственно, данная методика позволяет сократить время подготовки диссертации в два, а то и в три раза.

Описанный метод позволяет оптимизировать работу соискателя, однако в связи с тем, что в подготовке диссертации участвуют еще много субъектов, следующий параграф посвящен оптимизации их работы.

Обобщенная схема метода растущего дерева

Шаг 1

—

Разработка замысла исследования

Шаг 2

—

Формулирование цели и задач исследования

Шаг 3

—

Подготовка плана-проспекта исследования

Шаг 4

—

Подготовка краткой аннотации к параграфам

Шаг 5

—

Анализ проведенных научных изысканий по исследуемой проблематике

Шаг 6

—

Подготовка рабочего плана подготовки конкретного параграфа

Шаг 7

—

Насыщение пунктов рабочего плана фактическими материалами

Шаг 8

—

Проведение эмпирических исследований и математическая обработка данных

Шаг 9

—

Окончательное формирование текста диссертации

Шаг 10

—

Формирование окончательных выводов по параграфам и заключения по диссертации

§ 5.2. Скрам-технология при написании диссертации

Наука, как известно, является специфической формой человеческой деятельности, именно поэтому управление наукой отличается от управления материальным производством.

Специфика генерирования новых знаний, а также особенность подготовки диссертационного исследования заключается в том, что в научной работе существенное значение имеют факторы, связанные с личностью человека. Назовем основные из них.

Во-первых, первый и наиболее существенный фактор отражен в работах Г. А. Лахтина, отметившего, что «в научно-исследовательской работе отсутствуют достоверные критерии, обеспечивающие объективную оценку научного труда и труда научного работника, а также качества научной работы, проведенной исследователем. Это вызвано прежде всего тем, что общественная полезность такой работы выявляется обычно лишь по прошествии определенного времени. Поэтому во всех оценках как работы, так и работника неизбежны элементы субъективизма, проявления личных качеств как оцениваемого, так и оценивающего»¹⁰.

В последние годы предпринимаются активные попытки нивелировать данный фактор, – мы имеем в виду субъективизм в оценке диссертационной работы. Вводятся нумерологические требования к молодым, зрелым и состоявшимся ученым. Однако субъективизм в оценке диссертационного исследования продолжает оказывать существенное влияние на успех соискателя.

Во-вторых, научная деятельность носит многоальтернативный характер. Это значит, что один и тот же результат научной деятельности может быть достигнут с использованием разного инструментария, разных методов исследования и, наконец, разными людьми. Яркий пример – изобретение радио, авторство которого с разной периодичностью адресуют российскому ученому Александру Степановичу Попову, вместе с тем за титул изобретателя радио соперничают итальянец Гульельмо Маркони, серб Никола Тесла, немец Генрих Герц и др.

Другой пример – возможность совершенствования того или иного направления оперативно-служебной деятельности в органах внутренних дел может быть достигнута за счет реализации новых знаний в организационной, правовой и т. п. сферах. Кроме того, источником информации о направлениях совершенствования оперативно-служебной деятельности может быть анализ нормативных правовых предписаний, опрос специалистов, наблюдение и т. п.

В-третьих, в диссертационном исследовании существенное значение имеют такие элементы труда, как выдвижение новых идей (версий, гипотез), формирование выводов, выбор методов исследования, которые с трудом поддаются планированию и регламентации¹¹.

В-четвертых, необходимо констатировать факт минимизации субъективности в процессе подготовки диссертации. Диссертация должна содержать исключительно объективные данные, подтвержденные анализом той или иной ситуации. При этом субъективизм в исследовании безусловно существует, так как предложения соискателя вырабатываются, формулируются и обобщаются человеком (ученым), занимающимся их разработкой, и «являются продуктом сознательного творчества»¹².

Вышеперечисленные особенности подготовки диссертации вместе с тем не исключают ее из сферы управления и организации. Именно поэтому подготовку диссертации мы представляем в виде проекта, которым можно успешно управлять с применением современных Scrum-технологий (Скрам-технологий), что успешно апробировано автором со своими учениками. Эти технологии предлагаются вам для использования.

Прежде чем описать данные технологии, остановимся на основных идеологических основах методологии Scrum. Данный метод управления проектами исповедует командный подход, короткие итерации и непрерывное улучшение в процессе работы. Первоначально оговоримся о том, что в 2001 году группой энтузиастов был сформулирован Agile-манифест (от англ. agile – проворный, ловкий, маневренный). Он выглядит следующим образом:

■ люди и взаимодействие важнее процессов и инструментов;

■ работающий продукт важнее исчерпывающей документации;

■ сотрудничество с заказчиком важнее согласования условий контракта;

■ готовность к изменениям важнее следования первоначальному плану.

В этом манифесте заложены основополагающие идеи, которые используются представителями современного бизнеса для эффективного управления проектами.

Джеф Сазерленд и Кен Швабер около 20 лет назад создали Scrum как наиболее продуктивный метод управления проектами, учитывающий, в том числе, и идеи, заложенные в Agile-манифесте. Первоначально он применялся при подготовке программного продукта, ныне он используется в различных областях человеческой деятельности, в том числе и при управлении проектами в научно-исследовательской среде. Слово Scrum (от англ. scram – схватка) Джеф Сазерленд и Кен Швабер позаимствовали из игры в регби. По их мнению, «схватка» – это идеальная модель взаимодействия игроков на поле для достижения единой цели.

Основой Scrum является Sprint (от англ. sprint – забег, рывок), в течение которого выполняется работа над продуктом. Продолжительность Sprint 1–4 недели. По окончанию Sprint должна появиться рабочая версия продукта (его части), а произведенный продукт можно продемонстрировать.

Каждому Sprint предшествует процесс планирования (Sprint Planning), на котором производится оценка задач, которые должны быть выполнены в текущем спринте. Каждый спринт должен иметь достижимую цель.

Каждый день производятся короткие планерки «на ногах» (Daily Scrum), на которых члены команды отвечают на вопросы: что я сделал вчера? что я планирую сделать сегодня? какие препятствия на своей работе я встретил?

Sprint заканчивается подведением итогов Sprint Review и планированием нового этапа (Sprint Retrospective), задача которых – оценить эффективность работы команды, спрогнозировать ожидаемую эффективность (производительность) в следующем спринте, выявить имеющиеся проблемы, оценить вероятность завершения всех необходимых работ по продукту и др.

В классическом Scrum существуют 3 базовые роли:

■ владелец продукта (Product owner) – человек (организация), которая предъявляет практические требования к производимому продукту;

■ руководитель (Scrummaster) – помогает команде максимизировать ее эффективность посредством устранения препятствий, помощи, обучения и мотивации команде;

■ команда разработки (Development team) состоит из специалистов, производящих непосредственную работу над производимым продуктом.

Для применения описанных выше технологий диссертационное исследование мы представляем в виде научного проекта с определенными заранее заданными параметрами. Основные из них:

1) диссертационное исследование должно быть научно-квалификационной работой, в которой содержится решение научной задачи, либо изложены новые научно обоснованные технические, технологические или иные решения и разработки;

2) диссертационное исследование должно быть выполнено на актуальную тему, автор должен внести вклад в развитие науки и практики (теоретическая и практическая значимость);

3) определяющим при подготовке диссертационного исследования является критерий научной новизны;

4) сведения, полученные в результате диссертационного исследования, должны быть достоверны, должна быть обеспечена их репрезентативность;

5) текст диссертационного исследования должен быть изложен с применением научного стиля и оформлен в соответствии с государственными стандартами, объем не должен превышать 150–200 страниц.

Итак, мы знаем, какой научный продукт (диссертационное исследование) должен быть произведен по результатам работы в рамках применения методологии Scrum.

Для понимания процессов управления проектом (подготовкой диссертации) необходимо уточнить роли. В качестве владельца продукта выступает кафедра (научный центр, лаборатория) – диссертационный совет – ВАК Минобрнауки России. Приемка продукции перечисленными выше владельцами осуществляется по описанным выше критериям.

Руководитель, или Scrummaster – это научный руководитель соискателя ученой степени кандидата наук, а команда разработки (Development team) – сам соискатель, производящий непосредственную работу по подготовке диссертации.

Разобравшись с терминами, опишем процесс подготовки диссертационного исследования.

Процесс подготовки диссертационного исследования разбивается на законченные части, которые могут быть оценены заказчиком (кафедрой, лабораторией, научным центром). Работа по реализации этих законченных частей осуществляется в рамках Спринта, длящегося от 1 до 4 недель. В классическом исполнении методики Scrum выбирается фиксированный вариант времени на исполнение работы в рамках Спринта, который в течение всего исполнения проекта не меняется. При подготовке диссертации полагаю возможным допустить послабления в данном вопросе и продолжительность спринта устанавливать в зависимости от сложности задачи, но не более четырех недель.

Задачи, которые ставятся перед командой (в нашем варианте команда – это соискатель), должны быть: точные, измеримые, достижимые и релевантные (от англ. relevant – относящийся к делу). Например, изучение библиографического списка, подготовка анкет для опроса специалистов, анкет для изучения документов, подготовка конкретного параграфа по плану диссертации, заключения и т. п.

Жизненный цикл каждого спринта начинается с планирования, на котором определяются приоритетные задачи и способы их исполнения, а заканчивается подведением итогов и планированием нового этапа. Как было обозначено ранее, задача этих этапов – оценить эффективность работы команды, спрогнозировать ожидаемую эффективность (производительность) в следующем спринте, выявлении имеющихся проблем, оценки вероятности завершения всех необходимых работ по подготовке диссертационного исследования и т. п.

На данном этапе важной составляющей является презентация продукта кафедре (лаборатории, научному центру) или, иными словами, обратная связь с заказчиком. Презентовать можно научную статью, подготовленный вариант параграфа (главы) диссертационного исследования, проект анкеты для опроса специалистов, результат математической обработки эмпирических исследований, положения, выносимые на защиту, и т. п. На данном этапе основная задача – показать владельцу продукта рабочий результат.

Ежедневно происходят встречи научного руководителя и соискателя. Встреча длится не более 15 минут. Соискатель коротко доводит информацию до руководителя о том, что было сделано вчера, что планируется сделать сегодня, и о том, что помешало эффективно работать. Последняя часть весьма важна для того, чтобы своевременно внести коррективы в работы и уложиться в сроки, отведенные для спринта. Например, соискатель не попал в библиотеку (ремонт, отсутствие читательского билета и т. п.).

Визуализация процессов, происходящих в процессе подготовки диссертационного исследования, осуществляется с помощью специальной доски, содержащей три колонки: нужно сделать, в работе, сделано. Задачи, которые необходимо выполнить, записываются на стикеры и, в зависимости от их решения, перемещаются в рубрики «в работе» или «сделано».

Нужно сделать

В работе

Сделано

→

→

Сформулировать тему исследования и подготовить ее обоснование

→

→

Подготовить план диссертационного исследования

→

Подготовить план-проспект диссертационного исследования

→

Проанализировать научные работы по проблеме…

→

→

Подготовить 1 параграф диссертационного исследования

→

→

Провести опрос специалистов

→

→

……

→

→

Описанная методология не в полном объеме соответствует классическому пониманию Scrum, за рамками нашего предложения остаются: покерное планирование, определение приоритета задач и ряд других важных составляющих. Подобное упрощение методологии Scrum вызвано спецификой сферы ее применения. Вместе с тем даже в усеченном варианте подобный подход позволяет всем участникам эффективно взаимодействовать друг с другом, а также внешними субъектами, понимать правильность выбранного направления исследования, а также своевременно вносить коррективы при изменении внешних условий (изменение законодательства, изменение требований заказчика (он же владелец продукта) и т. п.).

§ 6. Особенности подготовки диссертационного исследования, содержащего сведения, составляющие государственную тайну

Диссертационное исследование может быть выполнено с использованием открытой (для широкого круга читателей) информации и закрытой – содержащей сведения, составляющие государственную тайну. Это отличие накладывает серьезный отпечаток на содержание работы, организацию проведения диссертационного исследования, оформление его результатов, проведение заседания диссертационного совета и формирование аттестационного дела.

Именно поэтому, помимо критериев, установленных Положением о присуждении ученых степеней, подобные диссертации должны отвечать дополнительным критериям, изложенным в постановлении Правительства Российской Федерации от 17 марта 2015 г. № 235 «О порядке присуждения ученых степеней лицам, использующим в своих работах сведения, составляющие государственную тайну» (Приложение № 4):

а) сведения, составляющие государственную тайну, включаются в диссертацию только в тех случаях, когда они необходимы для изложения существа результатов исследования;

б) основные научные результаты диссертации должны быть опубликованы в рецензируемых научных изданиях, имеющих соответствующий гриф секретности, при наличии рецензируемых изданий по соответствующей тематике. Исключение составляют работы, ознакомление с которыми ограничено соответствующими нормативными правовыми актами (в большинстве своем это работы с грифом секретности «Особой важности»);

в) к публикациям, в которых излагаются основные научные результаты диссертации, помимо публикаций, входящих в перечень ВАК Минобрнауки России¹³, приравниваются отчеты о научно-исследовательских и опытно-конструкторских работах, выполняемых по заказам федеральных органов исполнительной власти и Корпорации¹⁴, а также рецензируемые монографии и работы, опубликованные в материалах отраслевых и межведомственных конференций, имеющих соответствующий гриф секретности.

Имеются особенности в представлении и защите диссертаций. Так, подготовленная диссертация представляется к защите в специальный диссертационный совет, в который организацией, где она выполнялась, соискателю рекомендовано представить диссертацию к защите.

Важно. Диссертация представляется к защите на бумажном носителе и оформляется с учетом требований законодательства Российской Федерации о государственной тайне.

В подразделение по защите государственной тайны организации, на базе которой создан специальный диссертационный совет, в который представляется диссертация к защите, передаются экземпляры диссертации в количестве, необходимом для представления в специальный диссертационный совет, а также в библиотеку секретных изданий и секретных технических документов (далее – секретная библиотека) организации, на базе которой создан специальный диссертационный совет, направления официальным оппонентам и ведущей организации, а также автореферат диссертации на бумажном носителе. Иными словами, всего таких экземпляров – пять.

В заключении на диссертацию, данном организацией, в которой она выполнялась, помимо сведений, характерных для диссертаций, не содержащих государственную тайну (определенных п. 16 Положения о присуждении ученых степеней), приводится краткая характеристика научных работ соискателя, содержащих сведения, составляющие государственную тайну, с указанием вида, авторского вклада, объема научных изданий и их выходных данных. Обосновывается целесообразность включения в диссертацию сведений, составляющих государственную тайну, и указывается специальный диссертационный совет, в который, с учетом требований по защите государственной тайны, рекомендовано представить работу к защите.

Прошу обратить внимание уважаемых соискателей, что данному критерию экспертный совет ВАК Минобрнауки уделяет очень серьезное внимание. Нельзя подготовить диссертацию, содержащую информацию из открытых источников, затем «вставить» параграф, содержащий сведения ограниченного распространения, и защищать ее в специальном совете. «Закрытая информация» должна органично вписываться в текст диссертации. Необходимо доказать, что без использования закрытых источников научная задача не может быть решена. Выводы будут нерепрезентативны и не обоснованы.

Именно поэтому организация, в которой выполнялась диссертация, дополнительно к заключению на диссертацию дает заключение об обоснованности присвоения грифа секретности диссертации и заключение об обоснованности присвоения грифа секретности автореферату диссертации. Формы указанных заключений устанавливаются Минобрнауки России, а порядок их подготовки определяется локальным нормативным актом организации, в которой выполнялась диссертация.

Представить диссертацию к защите в иной специальный диссертационный совет, отличный от рекомендованного специального диссертационного совета, соискатель имеет право только с разрешения организации, в которой выполнялась диссертация. При этом гриф секретности диссертации должен быть не выше грифа секретности, с которым специальному диссертационному совету предоставлено право принимать диссертации к защите.

Представление диссертации к защите в специальный диссертационный совет, созданный на базе организации, подведомственной иному (по отношению к организации, в которой выполнялась диссертация) органу государственной власти или Корпорации, допускается с письменного разрешения органа государственной власти или Корпорации.

Что это значит? Если соискатель подготовил диссертацию, обучаясь в адъюнктуре образовательной организации МВД России, то защита этой диссертации в диссертационном совете, созданном, например, в Федеральной службе исполнения наказания Российской Федерации, возможна исключительно с разрешения Министерства внутренних дел Российской Федерации.

По ходатайству специального диссертационного совета, содержащему обоснование невозможности защиты диссертации в другом специальном диссертационном совете, поддержанному руководителем организации, на базе которой создан специальный диссертационный совет, и руководителем органа государственной власти, в ведении которого находится организация, на базе которой создан специальный диссертационный совет, Минобрнауки России на основании заключения специального экспертного совета дает разрешение специальному диссертационному совету принимать к защите диссертацию, выполненную соискателем, являющимся:

а) руководителем или заместителем руководителя организации, либо президентом организации, если специальные диссертационные советы по научным специальностям выполненной им диссертации созданы только на базе этой организации (с учетом ограничений на допуск к такой тематике научных исследований);

б) руководителем органа государственной власти, а также государственным служащим, выполняющим работу, которая влечет за собой конфликт интересов, способных повлиять на принимаемые решения по вопросам государственной научной аттестации, если специальные диссертационные советы по научным специальностям выполненной им диссертации созданы только на базе организаций, находящихся в ведении этого органа (с учетом ограничений на допуск к такой тематике научных исследований).

Теперь перейдем к организации работы диссертационного совета.

Для предварительного ознакомления с диссертацией специальный диссертационный совет создает комиссию, в состав которой входит не менее трех членов специального диссертационного совета, являющихся специалистами по проблемам каждой научной специальности защищаемой диссертации¹⁵.

В состав этой комиссии по решению специального диссертационного совета могут включаться специалисты соответствующей области науки, не являющиеся членами специального диссертационного совета (в том числе не являющиеся работниками организации, на базе которой создан специальный диссертационный совет). Такие специалисты должны соответствовать требованиям к кандидатам в члены специальных диссертационных советов.

Указанная комиссия представляет специальному диссертационному совету заключение, в котором, помимо положений, установленных пятым абзацем п. 18 Положения о присуждении ученых степеней, определяется обоснованность включения в диссертацию и в автореферат диссертации сведений, составляющих государственную тайну.

При возникновении у специального диссертационного совета сомнений в выводах организации, давшей заключение об обоснованности включения в диссертацию сведений, составляющих государственную тайну, специальный диссертационный совет вправе предложить этой организации повторно обосновать целесообразность включения в диссертацию сведений, составляющих государственную тайну.

Для подтверждения обоснованности присвоения диссертации грифа секретности специальный диссертационный совет в установленном порядке вправе обратиться в орган государственной власти или Корпорацию, в распоряжении которых находятся соответствующие сведения. Решение органа государственной власти или Корпорации о присвоении диссертации грифа секретности является окончательным.

В случае изменения или снятия грифа секретности, присвоенного диссертации, специальный диссертационный совет возвращает все представленные материалы в организацию, в которой выполнялась диссертация.

Особенности порядка предварительного рассмотрения диссертации специальным диссертационным советом, обусловленные требованиями законодательства Российской Федерации о государственной тайне, устанавливаются положением о специальном диссертационном совете.

Основаниями для отказа в приеме диссертации к защите являются:

а) несоответствие соискателя ученой степени требованиям, необходимым для допуска его диссертации к защите, указанным в Положении о присуждении ученых степеней;

б) несоответствие темы и содержания диссертации научным специальностям и отраслям науки, по которым специальному диссертационному совету предоставлено право принимать к защите диссертации;

в) отсутствие у специального диссертационного совета права принимать к защите диссертации с присвоенным ей грифом секретности;

г) невыполнение требований к публикации основных научных результатов диссертации;

д) использование в диссертации заимствованного материала без ссылки на автора и (или) источник заимствования, результатов научных работ, выполненных соискателем ученой степени в соавторстве без ссылок на соавторов;

е) представление соискателем ученой степени недостоверных сведений об опубликованных им работах, в которых изложены основные научные результаты диссертации;

ж) необоснованность включения в диссертацию сведений, составляющих государственную тайну, и присвоения диссертации грифа секретности;

з) представление диссертации лицом, которому, в соответствии с Положением о присуждении ученых степеней, запрещается представлять к защите диссертацию в диссертационный совет (тут имеются в виду руководители или заместители руководителя организации, на базе которых созданы диссертационные советы);

и) выявление несоответствия текста диссертации, представленной соискателем ученой степени в специальный диссертационный совет к предварительному рассмотрению, тексту диссертации, представленной в секретную библиотеку организации, на базе которой создан специальный диссертационный совет, в который данная работа представлена к защите;

к) выявление недостоверных сведений в документах, представленных соискателем ученой степени в специальный диссертационный совет для предварительного рассмотрения выполненной им диссертации.

Интересно, что, в отличие от открытых диссертационных советов, по заключению специального экспертного совета специальные диссертационные советы могут назначать официальных оппонентов по диссертации, являющихся членами специального экспертного совета, специального диссертационного совета, принявшего диссертацию к защите (за исключением председателя, заместителя председателя и ученого секретаря), работниками (в том числе работающими по совместительству) организаций, в которых выполнялась диссертация или работает соискатель ученой степени, его научный руководитель или научный консультант, а также там, где ведутся научно-исследовательские работы, по которым соискатель ученой степени является руководителем, работником организации-заказчика или исполнителем (соисполнителем), работником ведущей организации, – в случае, если невозможно с учетом требований законодательства Российской Федерации о государственной тайне выполнить требования, предусмотренные по назначению официальных оппонентов по диссертации.

При этом официальными оппонентами не могут назначаться ректоры и проректоры образовательных организаций высшего образования, образовательных организаций дополнительного профессионального образования, президенты, руководители научных организаций, их заместители, ученые секретари, работники кафедр, лабораторий, секторов, отделов, в которых выполнялась диссертация или работают соискатель, его научный руководитель или научный консультант.

Важно. Официальные оппоненты должны иметь допуск к государственной тайне по соответствующей форме, должны быть допущены в соответствии с установленным порядком к работам и сведениям, составляющим государственную тайну, относящимся к тематике научных исследований диссертации, и вести работы, связанные с тематикой диссертационного исследования.

Назначение официальных оппонентов и ведущей организации специальный диссертационный совет обязан согласовать с организацией, в которой выполнялась диссертация, и организацией, по договору с которой проводились исследования, результаты которых использованы в диссертации.

По заключению специального экспертного совета специальные диссертационные советы могут назначать в качестве ведущей организацию, где проводятся научно-исследовательские работы, по которым соискатель ученой степени является руководителем или работником организации-заказчика, или исполнителем (соисполнителем), если невозможно с учетом требований законодательства Российской Федерации о государственной тайне выполнить требования по назначению ведущей организации, предусмотренные Положением о присуждении ученых степеней.

Отзыв официального оппонента, подготовленный в организации, на базе которой создан специальный диссертационный совет, подписывается официальным оппонентом, заверяется ученым секретарем специального диссертационного совета и печатью организации, на базе которой создан специальный диссертационный совет.

Автореферат диссертации разрабатывается соискателем ученой степени в организации, в которой выполнялась диссертация. Сведения, составляющие государственную тайну, включаются в автореферат диссертации только в тех случаях, когда они необходимы для изложения существа результатов исследования.

Перечень организаций, которым необходимо направить автореферат диссертации, определяет специальный диссертационный совет, принявший диссертацию к защите, с учетом наличия у организаций лицензии на право проведения работ с использованием сведений соответствующей степени секретности, составляющих государственную тайну, содержащихся в автореферате диссертации. Специальный диссертационный совет обязан согласовать указанный перечень с учетом требований законодательства Российской Федерации о государственной тайне с организацией, в которой выполнялась диссертация, и организацией, по договору с которой проводились исследования, результаты которых использованы в диссертации. Направление автореферата диссертации в организацию, подведомственную иному (по отношению к организации, в которой выполнялась диссертация) органу государственной власти или Корпорации, допускается с письменного разрешения органа государственной власти или Корпорации.

Важно. Для расширения круга экспертов (специалистов), осуществляющих рецензирование и оценку диссертационного исследования, в обязательном порядке необходимо отправлять автореферат для получения отзыва в организации, подведомственные иным (по отношению к организации, в которой выполнялась диссертация) органам государственной власти. (Пример: если диссертационное исследование подготовлено в МВД России, то в рассылку необходимо включать организации, подведомственные ФСИН России, ФСБ России и т. п.).

Отзыв на диссертацию и автореферат диссертации направляется в организацию, на базе которой создан специальный диссертационный совет, на бумажном носителе с соблюдением требований законодательства Российской Федерации о государственной тайне.

Документы, содержащие сведения, составляющие государственную тайну, предоставляются соискателю ученой степени и иным лицам только для ознакомления с соблюдением требований законодательства Российской Федерации о государственной тайне.

В секретную библиотеку организации, на базе которой создан специальный диссертационный совет, не позднее, чем за три месяца до дня защиты диссертации на соискание ученой степени доктора наук, и не позднее чем за два месяца до дня защиты диссертации на соискание ученой степени кандидата наук, подразделением по защите государственной тайны этой организации передаются один экземпляр диссертации и два экземпляра автореферата указанной диссертации (при отсутствии секретной библиотеки ознакомление заинтересованных лиц с материалами диссертации и авторефератом диссертации осуществляется подразделением по защите государственной тайны при соблюдении требований нормативных правовых актов по защите государственной тайны). Текст диссертации, представленной в специальный диссертационный совет, должен быть идентичен тексту диссертации, представленной в секретную библиотеку организации, на базе которой создан этот специальный диссертационный совет.

Важно. Внесение изменений в текст диссертации, представленной в подразделение по защите государственной тайны организации, не допускается.

Экземпляры диссертации и автореферата, предназначенные для направления официальным оппонентам, рассылаются в ведущую организацию с учетом требований законодательства Российской Федерации о государственной тайне не позднее, чем за один месяц до дня защиты диссертации.

Заседания специального диссертационного совета по защите диссертации, выполненной в рамках целевой программы, могут проводиться лицами из состава специального диссертационного совета, имеющими допуск к государственной тайне по соответствующей форме и к работам по целевой тематике, а также определенными нормативными правовыми актами соответствующего органа государственной власти или Корпорации. В этом случае состав лиц, участвующих в заседании специального диссертационного совета, должен быть согласован его председателем с руководителем органа государственной власти или Корпорации, в распоряжении которых находятся сведения, включенные в диссертацию. К участию в таком заседании привлекаются не менее пяти докторов наук, являющихся специалистами по проблемам каждой научной специальности защищаемой диссертации.

Защита диссертации должна носить характер научной дискуссии и проходить в обстановке требовательности, принципиальности и соблюдения научной этики, при этом анализу должны подвергаться достоверность и обоснованность всех выводов и рекомендаций научного и практического характера, содержащихся в диссертации.

Особенности порядка проведения заседания специального диссертационного совета, обусловленные требованиями законодательства Российской Федерации о государственной тайне, устанавливаются положением о специальном диссертационном совете.

В заключении специального диссертационного совета на диссертацию, принятом при положительном результате голосования по присуждению ученой степени, дополнительно отражается обоснованность включения в диссертацию и автореферат диссертации сведений, составляющих государственную тайну.

При положительном решении, принятом по результатам защиты, первый экземпляр аттестационного дела и диссертации в случаях, установленных Положением о присуждении ученых степеней, направляется в Минобрнауки России, второй экземпляр хранится в подразделении по защите государственной тайны организации, на базе которой создан специальный диссертационный совет, где проводилась защита диссертации, в течение 10 лет с учетом требований законодательства Российской Федерации о государственной тайне.

При отрицательном решении, принятом по результатам защиты диссертации, первый экземпляр аттестационного дела и диссертации хранится в подразделении по защите государственной тайны организации, на базе которой создан специальный диссертационный совет, где проходила защита диссертации, в течение 10 лет с учетом требований законодательства Российской Федерации о государственной тайне.

Если диссертация имеет гриф секретности «особой важности», выполнена в рамках целевой программы или содержит сведения, ознакомление с которыми ограничено соответствующими нормативными правовыми актами органа государственной власти или Корпорации, то в отношении одного и того же соискателя формируются первый и второй экземпляры аттестационного дела и сокращенное аттестационное дело. Указанные специальные диссертационные советы после принятия по результатам защиты диссертации положительного решения направляют первый экземпляр аттестационного дела и, в установленных случаях, диссертацию непосредственно в соответствующий специальный экспертный совет. Сокращенное аттестационное дело направляется в Минобрнауки России.

Оформление и представление аттестационных дел и сокращенных аттестационных дел производятся в порядке, устанавливаемом Положением о специальном диссертационном совете.

При отрицательном решении специального диссертационного совета, принятом по результатам защиты диссертации, порядок возврата в организацию, в которой выполнялась диссертация, и соискателю ученой степени документов, представленных в специальный диссертационный совет для защиты диссертации, и перечень документов, направляемых в Минобрнауки России, определяются Положением о специальном диссертационном совете.

Но есть еще одно отличие: защищенные диссертации, по результатам защиты которых принято положительное решение, и авторефераты диссертаций не передаются в организации, указанные в п. 37 Положения о присуждении ученых степеней. А именно, в федеральное государственное бюджетное учреждение «Российская государственная библиотека» для постоянного хранения, в Центральную научную медицинскую библиотеку государственного бюджетного образовательного учреждения высшего профессионального образования Первого Московского государственного медицинского университета имени И. М. Сеченова Министерства здравоохранения Российской Федерации, если диссертация была подготовлена на соискание ученой степени доктора наук или кандидата наук по медицинским или фармацевтическим наукам.

Как видно из вышеприведенных сведений, ВАК Минобрнауки России предпринял успешную попытку, а точнее, максимально возможную попытку регламентировать порядок подготовки и защиты диссертационного исследования, содержащего сведения ограниченного распространения. При этом важно отразить, что закрытый характер диссертационного исследования не ограничивает экспертов (членов диссертационного совета, оппонентов и т. д.) в принятии объективного решения по соответствию данной диссертации всем требованиям, предъявляемым к научно-квалификационной работе.

Эта информация сознательно мною озвучена для соискателей, желающих скрыть за степенью секретности недоброкачественный труд.

§ 7. Технология подготовки автореферата диссертации

Автореферат диссертации – документ, напечатанный типографским способом, в котором автор кратко излагает основное содержание диссертации (ГОСТ Р 7.0.11-2011).

Прежде всего соискатель должен понимать, что в автореферате диссертации излагаются основные идеи и выводы диссертации, показываются вклад автора в проведенное исследование, степень новизны и практическая значимость приведенных результатов исследований, содержатся сведения об организации, в которой выполнялась диссертация, об оппонентах и ведущей организации, о научных руководителях и научных консультантах соискателя ученой степени (при наличии), приводится список публикаций автора диссертации, в которых отражены основные научные результаты диссертации.

Иными словами, автореферат – это экстракт диссертации, который позволяет в концентрированном виде понять читателю, в чем основная суть работы, какая научная задача решалась соискателем и решена ли она.

Каждый научный руководитель любит повторять, что диссертацию соискателя от начала до конца читает ограниченное количество заинтересованных ученых, а автореферат – напротив, читается многими и по нему делается вывод, насколько качественно подготовлена диссертация. Тем более что автореферат диссертации посредством современных интернет-технологий может быть доступен бесконечному числу читателей. Именно поэтому на подготовку автореферата мы в технологической карте выделили один месяц.

Сложно найти человека, который с первого раза написал автореферат диссертации, достойный для обсуждения на заседании диссертационного совета. Возможно, что такие соискатели есть, но они мне не встречались. Именно поэтому мы предлагаем каждому соискателю ученой степени, перед которым стоит подобная проблема, выполнить ряд последовательных действий.

Прежде чем приступить к подготовке автореферата диссертации, необходимо проанализировать авторефераты защищенных диссертаций по вашей специальности, в идеале – защищенных в вашем диссертационном совете. Получить их можно в библиотеке организации, на базе которой создан диссертационный совет, или ознакомиться на сайте организации, сайте ВАК Минобрнауки России. Стиль изложения, форма подачи материала в них должны стать для вас шаблоном.

Важно. В автореферате диссертации не должно быть информации, результатов