И. М. Мацкевич

ПРИЧИНЫ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТИ

Учебное пособие

ebooks@prospekt.org

Информация о книге

УДК 343.973

ББК 67.51я73

         М12

Автор:

Мацкевич И. М., доктор юридических наук, профессор, заведующий кафедрой криминологии и уголовно-исполнительного права Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА), почетный работник высшего профессионального образования, почетный работник прокуратуры, президент Фонда «Фемида», президент Союза криминалистов и криминологов, заслуженный деятель науки России.

Рецензенты:

Головненков П. В., асессор права (Dr. habil.), главный научный сотрудник Потсдамского университета (Германия);

Есаков Г. А., доктор юридических наук, профессор, заведующий кафедрой уголовного права Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики»;

Порфирьев Б. Н., член-корреспондент Российской академии наук, доктор экономических наук, профессор, заместитель директора Института народнохозяйственного прогнозирования.

Пособие построено на основании и по мотивам программы спецкурса Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА). Рассматриваются понятие, признаки, виды экономической преступности, дается краткий ретроспективный анализ ее причин и определяются ее тенденции. Более содержательно излагаются отдельные виды экономической преступности: против собственности, против интеллектуальной собственности и другие. Личность экономического преступника, как и личность потерпевшего от экономической преступности, также описываются самостоятельно.

Причины экономической преступности изучаются как в рамках отдельной главы, так и путем сквозного анализа через все пособие.

Законодательство приводится по состоянию на 1 октября 2016 г.

Пособие предлагается студентам, магистрантам и аспирантам юридического профиля обучения в качестве необходимого инструмента сдачи экзаменов и зачетов, остальным – для удовлетворения собственного любопытства.

УДК 343.973

ББК 67.51я73

© Мацкевич И. М., 2016

© ООО «Проспект», 2016

ВВЕДЕНИЕ, ИЛИ КАК РАБОТАТЬ С ПОСОБИЕМ

Настоящее учебное пособие — непрочный корабль, на котором я предлагаю пуститься в опасное, но интересное путешествие в поисках бесценного клада, который хранится на неизвестном нам пока острове и называется кладом знаний.

Понимание сущности причин преступности и причин экономической преступности представляет собой определенный процесс, в котором элементы познания приходят не во время прочтения учебника или механистического освоения материала, даваемого в аудитории, а в процессе обучения и самообучения. В свою очередь, обучение и самообучение — это творческая деятельность, составными элементами которой являются любознательность и трудолюбие.

В пособии много иллюстративного материала, который можно классифицировать на следующие виды.

1. Примеры из художественных произведений. Надо сказать, писатель тонко чувствует социальные и связанные с ними правовые проблемы и часто бывает интуитивно (лат. intuition — пристальное всматривание) точен в формулировках и оценках.

2. Всевозможные таблицы, большей частью составленные мною, в которых даны различные статистические данные. При этом намеренно ни к одной из таблиц не дается авторский комментарий. Обучающему предоставлено полное право самому и по своему усмотрению воспользоваться приведенными данными, при этом остается робкая надежда тем самым привить ему желание к анализу и обобщению, а может быть, даже и к систематизации, если он захочет составить собственный вариант таблицы или какого-либо графика.

3. Материалы устоявшейся судебно-следственной практики. Как правило, это дела, которые сегодня представляют большей частью историко-познавательное значение.

4. Периодические материалы средств массовой информации, а также результаты социологических опросов, основное предназначение которых в актуализации и современном звучании главного содержания пособия.

5. Точки зрения других авторов, в основном ученых, а также различные экспертные оценки. При этом намеренно полемические материалы не даются, поскольку задача пособия — дать устоявшие постулаты (от лат. postulatum — требование) и согласованные позиции. В то же время для желающих начать дискуссию такая возможность всегда остается.

Изучающим причины экономической преступности, в том числе с использованием пособия, предстоит решать много сложных, но увлекательных задач. Вместе мы попытаемся понять суть предпринимательской деятельности, изучить личность предпринимателя, а также постараться вникнуть в особенности психологии частного собственника. Предпринимательская деятельность — это хождение по краю закона для извлечения максимально возможной прибыли. Экономическая преступность при таких условиях является практически неизбежной. Но не является ли экономическая преступность порождением самой системы товарно-денежного обмена? Предпринимательство — это деятельность на свой страх и риск. В самой сути предпринимательства заложена несправедливость и обман: купить дешевле, продать дороже. Предпринимательство предполагает наживу и культивирует ее.

«Деньги, — говорил К. Маркс (1818–1883), — это сводник между потребностью и предметом, между жизнью и жизненными средствами человека». И он же утверждал: «Всякая экономия, в конечном счете, сводится к экономии времени»¹.

В свою очередь, французский экономист и социолог П. Ж. Прудон (1809–1865) придерживался иной точки зрения: «Что касается до применителя (промышленника), то его деятельность совсем иного рода, он решается на предприятие, исход которого неизвестен; излишек дохода в этом случае служит только вознаграждением за риск. Пусть регулируют барыши, говорит закон, пусть уменьшают риск, пусть уравняют шансы — это будет благоразумно с точки зрения экономической. Указанные принципы справедливости позволяют найти точку, в которой политическая экономия сходится и совпадает с нравственностью. Эти принципы применимы ко всем временам и ко всем нациям»².

Современный мир изменился и продолжает стремительно меняться. Появились совершенно новые понятия и реалии, например интеллектуальная среда. На первый план выходят новые интеллектуальные собственники со своими представлениями о мире и амбициями лидеров новой эпохи. Некоторые эксперты утверждают, что всего через каких-то 20 лет из-за развивающихся информационных технологий и искусственного интеллекта отпадет необходимость в управлении человеком автомашинами и самолетами, юристы останутся без работы, поскольку все спорные правовые вопросы компьютер станет обрабатывать в сотни раз быстрее и точнее.

Но что будет с экономической преступностью? Можно ли сейчас понять, какой она будет и будет ли вообще? Ответы на эти, а также многие другие вопросы не может дать ни один компьютер.

Основными принципами подачи материала в пособии являются: 1) точность и емкость формулировок; 2) иллюстративность; 3) отсылка к дополнительным источникам; 4) правовая регламентация (все содержание пособия основано на нормативных правовых документах); 5) ориентирование на начало возможных дискуссий.

В качестве дополнительных источников я рекомендую: 1) статистические материалы, которые можно найти на официальных сайтах правоохранительных органов, а также на сайте Федеральной службы государственной статистики³ и на некоторых других аналитических сайтах; 2) актуальные публикации в научных журналах, а также монографии и различные сборники конференций; 3) международные нормативные правовые акты и, прежде всего, документы ООН; 4) отечественное законодательство; 5) публикации в средствах массовой информации и результаты социологических и других опросов, которыми, впрочем, следует пользоваться, как шестом при переходе болота.

Пособие в одинаковой мере может быть использовано при обучении бакалавров, специалистов и магистров. Разница может быть заключена только в рекомендации соответственно большего количества дополнительных источников и большего списка дополнительной литературы.

Во многом знании — немалая печаль,
Так говорил творец Экклезиаста.
Я вовсе не мудрец, но почему так часто
Мне жаль весь мир и человека жаль?

...

Я разве только я? Я — только краткий миг
Чужих существований. Боже правый,
Зачем ты создал мир, и милый, и кровавый,
И дал мне ум, чтоб я его постиг!

Николай Заболоцкий

Несмотря на это, приглашаю к началу путешествия.

И. М. Мацкевич

I. ПОНЯТИЕ И ВИДЫ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТИ

1. История экономической преступности

2. Теневая экономика

3. Понятие, признаки и виды экономической преступности

4. Тенденции экономической преступности

1. История экономической преступности

Экономическая преступность в России прошла несколько этапов своего развития, которые, в свою очередь, следует разделить на следующие три больших этапа.

1. До Октябрьской революции 1917 г.

2. Советский.

3. Современный.

Несмотря на очевидное несоответствие хронологическим временным рамкам, предложенные этапы классифицированы по значимости прежде всего юридических событий, произошедших в соответствующее время.

Исходя из этого, первый этап подразделяется на несколько подэтапов.

1. Экономическая преступность получила правовую оценку еще в Русской Правде (XII в.). Согласно ст. 116 ответственность за действия холопа, занимающегося торговлей или финансовыми операциями от своего имени, возлагалась на его господина, если покупатель или иное лицо, участвовавшее в сделке, не знало о заключении сделки с холопом. В противном случае всю имущественную ответственность нес сам покупатель. Несомненно, это был первый опыт квалифицированной юридической ответственности за экономические преступления. В определенной степени ее можно назвать уголовной ответственностью за экономические преступления. Строго говоря, первая ответственность за любые нарушения предписанных правил поведения была уголовная, а не гражданская.

Гражданская ответственность предусматривалась в ст. 60 гл. 16 Соборного уложения 1649 г.⁴ (далее — Уложение) за осуществление помещиками сельскохозяйственной деятельности на ничейных землях без включения их в так называемую четвертную пашню (пашню, облагаемую государственным налогом). За занятие торговлей и ремеслами лицами, не принадлежавшим к торговым или посадским людям, в ст. 16 гл. 19 была установлена строгая административная ответственность: «А будет впредь чьи люди и крестьяне, у кого купят тяглые дворы, или лавки, и погребы, и анбары, и варницы взять на Государя безденежно. Да им же за то быти от Государя в великой опале, и в торговой казни».

В Уложении 1649 г. впервые говорится о системе уголовной ответственности за экономические преступления. В частности, была установлена уголовная ответственность за незаконное производство и торговлю спиртными напитками (ст. 1–8 гл. 25 Уложения).

Реформы Петра I (1672–1725) неизбежно коснулись экономических отношений. Были приняты основополагающие нормативные правовые акты, связанные со сбором налогов (о должности фискалов), наследования (о порядке наследования движимых и недвижимых имуществ), основами судопроизводства (краткое изображение процессов или судебных тяжб). Целью этих, а также других актов было добиться максимальной централизации и унификации всех государственных сфер, включая экономику. В акте о порядке наследования было сказано: «…разделением имений после отцов детям недвижимых, великий есть вред в государстве нашем».

Показательно, что в основополагающем акте петровских времен — артикуле воинском — в гл. XXI была предпринята попытка классифицировать воров, например говорилось об овощных ворах.

2. В Уложении о наказаниях уголовных и исправительных 1845 г., в редакции 1885 г. [правление императора Николая I (1796–1855)]. предусматривалась широкая область ответственности за экономические преступления. В частности, преступления против собственности государства помещались в раздел VII «О преступлениях и проступках против имущества и доходов казны». Это были преступления: 1) против права казны владения и пользования своим имуществом; 2) против монетного двора; 3) против обязанности платить казне установленные таможенные платежи и налоги. Например, согласно ст. 792 Уложения продавец табака, впервые нарушивший правила его продажи, подвергался штрафу 5 руб. (сумма по тем временам весьма значительная).

Например, средняя заработная плата московского рабочего в 1913 г. составляла 1 руб. 20 коп. в день, или примерно 30 руб. в месяц. При этом 1 кг белого хлеба стоил 12 коп., 1 кг картофеля — 2 коп., 1 кг говядины — 50 коп., 1 кг масла — 90 коп., 1 литр молока — 8 коп. Жилье стоило 17–20 коп. за 1 м жилой площади. Снять самую дешевую квартиру стоило 3,5–4 руб. в месяц. Многие рабочие снимали угол в квартире, отгораживаясь от других жильцов занавеской. Билет на галерку Большого театра стоил 32 коп., синематограф — 18–20 коп. за сеанс⁵.

3. Огромное влияние на экономическую преступность оказали реформы Александра II (1818–1881). Отмена крепостного права привела как к разорению помещиков, так и к разорению крестьян. Начались миграционные процессы, и наступил экономический кризис. К началу 1880 г. в стране насчитывалось 300 тыс. нищих. Процветали шулерство с векселями, мошеннические операции с недвижимостью, фиктивные банкротства, обманы с получением и возвратом кредитов и многие другие экономические преступления. Именно в это время сформировалась профессиональная преступность и начали закладываться основы ее структурирования и организованности. Убийства в это время выросли в 10 раз, а кражи — в 5 раз⁶.

С 1864 г. экономические преступления стали сферой юрисдикции мировых судей. В частности, мировые судьи рассматривали дела, связанные с осуществлением врачебной практики лицом, не имевшим на это право (ст. 104 Устава врачебного), дела по поводу неорганизованной продажи лекарств (ст. 106), дела, связанные с незаконной продажей искусственных сладких веществ (ст. 116), и т. д. (Устав врачебный был опубликован в Своде законов 1857 г.).

4. В Уложении о наказаниях уголовных и исправительных 1885 г. [правление Александра III (1845–1894)] составы имущественных посягательств содержались в 5 главах раздела XII «О преступлениях и проступках против частных лиц». При этом имущественные преступления встречаются и в других разделах, например в разделе V «О преступлениях и проступках по службе государственной и общественной».

5. В Уголовном уложении 1903 г. [правление Николая II (1868–1918)], которое вступило в законную силу частично, предусматривалась целая гл. 16, включавшая 53 статьи (с 310-й по 363-ю), которая была посвящена ответственности за преступления, связанные с нарушением постановления о надзоре за промыслами и торговлей. Тогда же было введено понятие «злоупотребление доверием». В числе существенных элементов злоупотребления доверием называлось наличие полномочий на стороне деятеля, употребление этого полномочия вопреки интересам доверителя и имущественный вред от него доверителю.

Экономические преступления плохо поддавались учету, борьбе с ними мешала коррумпированность полицейских чиновников и политические события начала XX в. (Русско-японская война, первая русская революция, а затем начавшаяся Первая мировая война). В это время особенно были распространены мошеннические финансовые операции. Преступления против собственности частных лиц составляли 55% всех преступлений. Значительную часть преступлений представляли собой преступления против государственной собственности, главным образом связанные с хищением леса.

Второй этап развития экономической преступности начался непосредственно после Октябрьской революции 1917 г. Этот этап также необходимо разбить на несколько подэтапов.

1. Сразу после революции была предпринята попытка внедрения политики военного коммунизма, предполагавшая насильственный захват продуктов питания в деревне и введение, по сути, натурального обмена. Такие действия привели к экономическому коллапсу, повлекшему массовый голод в наиболее урожайных районах страны. В результате политическое руководство страны во главе с В. И. Лениным (1870–1924) резко изменило курс и объявило о новой экономической политике (НЭП), введение которой предполагало частичную реабилитацию капитализма и легализацию рыночных отношений в некоторых секторах экономики.

Выступая с докладом «О внутренней и внешней политике республики» на IX Всероссийском съезде Советов, В. И. Ленин сказал о НЭПе (23 декабря 1921 г.): «Эту политику мы проводим всерьез и надолго, но, конечно, как правильно уже замечено, не навсегда».

В УК РСФСР 1922 г. имелась гл. 4 «Преступления хозяйственные». В нее входили: 1) трудовое дезертирство; 2) нарушение положений, регулирующих проведение в жизнь государственных монополий; 3) спекуляция с иностранной валютой в обмен на советские денежные знаки или наоборот; 4) нарушение нанимателями (как соответствующими лицами государственных предприятий и учреждений, так и частными лицами) заключенных ими с профсоюзами коллективных договоров; 5) неисполнение обязательств по договору, заключенному с государственным учреждением или предприятием, если доказан заведомо злонамеренный характер неисполнения договора или иные заведомо недобросовестные по отношению к государству действия; 6) бесхозяйственное ведение лицами, стоящими во главе государственных учреждений или предприятий, порученного им дела; 7) расточение арендатором предоставленного ему по договору государственного достояния в виде средств производства.

В гл. 6 «Имущественные преступления» содержались следующие составы преступлений: 1) кража, в том числе кража лошадей или крупного рогатого скота у трудового земледельческого населения; 2) грабеж; 3) разбой; 4) присвоение вверенного имущества; 5) мошенничество; 6) подделка в корыстных целях как официальных, так и простых бумаг, документов и расписок; 7) фальсификация; 8) ростовщичество; 9) вымогательство; 10) самовольное пользование в целях недобросовестной конкуренции чужим товарным, фабричным или ремесленным знаком, рисунком, моделью, а равно и чужой фирмой или чужим наименованием; 11) повреждение имущества.

Очевидно, что рассматриваемые главы УК 1922 г. находились под сильным влиянием так и не вступившего в силу Уголовного уложения, о котором говорилось выше.

Примечательно, что посреднические услуги при этом, без чего невозможно существование рыночной экономики, были запрещены. В частности, в ст. 139 была запрещена скупка и сбыт в виде промысла продуктов, материалов и изделий, относительно которых имеется специальное запрещение или ограничение.

В ходе применения УК 1922 г. в него вносились изменения. Например, была принята ст. 180-а, которая вводила ответственность за хищения из государственных и общественных складов, вагонов, судов и других хранилищ при отягчающих обстоятельствах, за что предусматривалась смертная казнь (всего смертная казнь предусматривалась по 28 составам преступлений).

Жесткое нормативное регулирование не помогало в полной мере контролировать рыночные экономические процессы. Неизбежное противоречие между ростом доходов предпринимателей (нэпманов) и стремлением к тотальному контролю за распределением всего в советском государстве со стороны политического руководства не могло не привести к отказу от НЭПа.

«Величайшая ошибка думать, — писал В. И. Ленин в марте 1922 г., — что НЭП должен положить конец террору. Мы еще вернемся к террору и к террору экономическому».

2. К 1927 г. затраты на производство многократно возросли, инвестиции в экономику не вкладывались. Все это происходило на фоне, с одной стороны, мирового экономического кризиса, а с другой — XV (декабрьского) съезда ВКП(б), принявшего первый пятилетний план социального и экономического развития страны. XV съезд партии в своей резолюции «О работе в деревне» постановил: «В настоящий период задача объединения и преобразования мелких индивидуальных крестьянских хозяйств в крупные коллективы должна быть поставлена в качестве основной задачи партии в деревне». В этих условиях крестьяне перестали продавать хлеб по закупочным ценам. В ответ началась массовая насильственная экспроприация зерна. Осенью 1929 г. сразу после сбора урожая было дано указание о начале сплошной коллективизации на селе. НЭП, как и обещал Ленин, был свернут. В стране началось установление централизованной экономики, как в тяжелом машиностроении, так и на селе. Руководил этими процессами И. В. Сталин (1879–1953).

Экономические преступления стали совершаться в основном путем хищения бюджетных средств, растрат, присвоения, а также искажения документации (приписки и искажения отчетности). Ответственность за указанные преступления наступала по УК РСФСР 1926 г., что свидетельствует о том, что отказ от НЭПа был заранее запланирован.

В гл. 5 («Хозяйственные преступления») рассматриваемого УК были закреплены следующие преступления: 1) бесхозяйственность; 2) выпуск недоброкачественной или некомплектной промышленной продукции; 3) обвешивание и обмеривание покупателей; 4) расхищение государственного или общественного имущества, в частности путем заключения невыгодных сделок; 5) учреждение и руководство деятельностью лжекооперативов; 6) неисполнение обязательств по договору, заключенному с государственным или общественным учреждением; 7) нарушение нанимателем заключенных им с профессиональным союзом коллективных договоров, тарифных соглашений и соглашений примирительных камер; 8) воспрепятствование законной деятельности фабрично-заводских и местных комитетов, профессиональных союзов и их уполномоченных.

В гл. 6 («Имущественные преступления») установлены следующие преступления: 1) кража, в том числе кража электрической энергии; 2) разбой; 3) грабеж; 4) присвоение; 5) тайное, а равно открытое похищение лошадей или другого крупного скота у трудового земледельческого и скотоводческого населения; 6) мошенничество; 7) обманное изменение с корыстной целью вида или свойства предметов, предназначенных для сбыта; 8) ростовщичество; 9) вымогательство; 10) умышленное истребление или повреждение имущества, принадлежащего частным лицам; 11) оглашение изобретения до заявки без согласия изобретателя.

Как видно, здесь влияние Уголовного уложения минимальное.

В то же время существовали массовые злоупотребления со стороны государства к лицам, виновным в незначительных проступках, связанных с экономическими правонарушениями. Например, 7 августа 1932 г. ЦИК и СНК приняли постановление «Об охране имущества государственных предприятий, колхозов и кооперации и укреплении общественной (социалистической) собственности». Согласно постановлению, ответственность наступала в том числе за то, что крестьяне собирали брошенную на поле после сбора урожая солому. При этом применялись суровые санкции: от минимального наказания (высылка сроком на 10 лет) до максимального (расстрел). В правовую историю это постановление вошло под названием «закон о колосках».

Письмо Сталина. Тт. Кагановичу, Молотову. 1. Если будут возражения против моего предложения об издании закона против расхищения кооперативного и колхозного имущества и грузов на транспорте, — дайте следующее разъяснение. Капитализм не мог бы разбить феодализм, он не развился бы и не окреп, если бы не объявил принцип частной собственности основой капиталистического общества, если бы он не сделал частную собственность священной собственностью, нарушение интересов которой строжайше карается и для защиты которой он создал свое собственное государство. Социализм не сможет добить и похоронить капиталистические элементы и индивидуально-рваческие привычки, навыки, традиции (служащие основой воровства), расшатывающие основы нового общества, если он не объявит общественную собственность (кооперативную, колхозную, государственную) священной и неприкосновенной. Он не может укрепить и развить новый строй и социалистическое строительство, если не будет охранять имущество колхозов, кооперации, государства всеми силами, если он не отобьет охоту у антиобщественных, кулацко-капиталистических элементов расхищать общественную собственность. Для этого и нужен новый закон. Такого закона у нас нет. Этот пробел надо заполнить. Его, то есть новый закон, можно было бы назвать, примерно, так: «Об охране имущества общественных организаций (колхозы, кооперация и т. п.) и укреплении принципа общественной (социалистической) собственности». Или что-нибудь в этом роде.

Рассматриваемый подэтап сопровождался массовыми репрессиями. Следует при этом подчеркнуть, что довольно часто встречающиеся утверждения, что в это время не совершалось экономических преступлений и отсутствовали взятки, как свидетельствует судебно-следственная практика, не соответствуют действительности.

Николай Павленко был воентехником 1-го ранга. Начавшаяся Великая Отечественная война застала его в Минске. Ему был отдан приказ отбыть в отдел аэродромного строительства ВВС Западного фронта в г. Калинин. Однако вместо этого он дезертировал из армии вместе со своим шофером. Находясь в г. Солнечногорске, он встретился со своими довоенными сослуживцами и договорился с ними о создании фиктивной военно-строительной части. В условиях наступления германских войск на Москву и царившей в то время неразберихи в прифронтовой полосе он по подложным документам создал так называемый Участок военно-строительных работ № 5 Калининского фронта, получил обмундирование и поставил набранных отовсюду военнослужащих, в том числе из числа своих приятелей, на денежное довольствие. После этого Павленко заключил несколько договоров подряда на выполнение дорожных и строительных работ, а полученные деньги, за вычетом трат на содержание военнослужащих, стал присваивать, значительную часть которых, в свою очередь, расходовал на взятки должностным лицам. В орбиту его преступной деятельности были втянуты управляющие трестами, работники МВД и МГБ, военные комиссары и военные представители, чиновники банковских учреждений и командиры воинских частей. После расформирования Калининского фронта Павленко договорился с командиром 12-го районного базирования о том, что весь личный состав его фиктивной части вольется в это воинское соединение. В составе 4-й воздушной армии Павленко дошел до Одера, не переставая производить махинации и щедро раздавать взятки. При этом под видом борьбы с мародерами он лично ликвидировал неугодных ему свидетелей и подельников. Например, в конце войны в 1945 г. он убил неких Коптева и Михайлова.

Между тем война окончилась, и фиктивная часть Павленко подлежала расформированию. К этому моменту на ее счету было около 3 млн руб. Павленко организовал целую операцию по вывозу трофеев, а также награбленного имущества с территории Германии. Так, военное обмундирование продавалось в Минске, Клину и Туле. В Польше и Белоруссии были проданы трофейные машины, трактора и даже коровы и лошади. В областной конторе Гродно Павленко с помощью взятки в 5 тыс. руб. обменял польские злотые. Объявив о демобилизации, Павленко снабдил своих сообщников большим количеством фиктивных документов и в торжественной обстановке вручил им свыше 230 орденов и медалей. Более того, он выплатил сержантам и старшинам по 3 тыс. руб. каждому, шоферам — по 12 тыс. руб., а офицерам — по 25 тыс. руб. Большая часть военнослужащих таковыми в действительности не являлись. Себе Павленко заплатил 90 тыс. руб. На эти деньги он купил два дома и несколько автомобилей «Победа».

Затем Павленко создал артель «Пландорстрой», в которую вошла большая часть его приближенных из военно-строительной части, и отправился искать наживу во Львовскую область, в которой обстановка после войны была неспокойной. Здесь к нему в том числе присоединился Губский, который, как выяснилось позже, активно сотрудничал с нацистами во время оккупации. Среди других работников артели было немало осужденных, которые жили по фиктивным документам, выданным им Павленко.

Неизвестно, сколько бы продолжалась эта история, если бы один из работников, коммунист, не решил проявить бдительность и не написал письмо на имя маршала Советского Союза К. Е. Ворошилова. В письме указывалось на многочисленные нарушения, регулярно имевшие место в артели; задержки с выплатой заработной платы; махинации с облигациями государственного займа и присвоением воинских званий вопреки установленным правилам и др. Кроме того, в письме говорилось, что в артели нашли прибежище не только осужденные, находящиеся в розыске, но и прямые пособники оккупантам.

По результатам прокурорской проверки 23 октября 1952 г. было возбуждено уголовное дело. Вскоре выяснилось, что и «Пландорстрой», и военно-строительная часть являются вымышленными организациями, а их руководитель Николай Павленко давно находится во всесоюзном розыске. К этому времени, осознав, что организация провалена, Павленко скрылся в неизвестном направлении. Для его розыска был создан оперативный штаб представителей МГБ пяти союзных республик. В результате Павленко был задержан 23 ноября 1952 г. в Молдавии.

Как видно из приговора трибунала, в ходе расследования было изъято: винтовок и карабинов — 21, автоматов — 9, ручных пулеметов — 3, пистолетов и револьверов — 19, гранат — 5, более 3 тыс. патронов, грузовых автомашин — 32, легковых автомашин — 6, тракторов — 2, экскаваторов — 2, фиктивных гербовых печатей — 14, тысячи всевозможных бланков, отпечатанных типографским способом.

4 апреля 1955 г. Павленко был приговорен к расстрелу с конфискацией имущества и лишением его орденов и медалей. Вскоре приговор был приведен в исполнение⁷.

3. В период ослабления политических репрессий и прихода к руководству страной Н. С. Хрущева (1894–1971) экономическая инициатива граждан была минимизирована. Считалось, что частный сектор экономики вот-вот отомрет, и все усилия были направлены на дальнейшее развитие тяжелой индустрии и ужесточение государственного регулирования экономической политики.

27 октября 1960 г. был принят УК РСФСР, гл. 6 которого называлась «Хозяйственные преступления». Считалось, что главное зло, препятствующее экономическому развитию, — это спекуляция. В общественное сознание внушалась идея, что, покончив с посредником (спекулянтом), в стране начнется неизбежный спад цен и всеобщее процветание. Элементарные законы экономического развития при этом игнорировались. Иногда игнорировались и законы юридической практики и теории.

19 мая 1961 г. в Московском городском суде начался процесс, который привлек к себе повышенное внимание жителей не только столицы, но и всего советского государства. На скамье подсудимых оказались 30-летний Ян Рокотов (по кличке Ян Косой), его ближайший помощник Владислав Файбишенко (кличка — Владик) и их подручные. Следствием было установлено, что с 1957 по 1961 г. только через руки Косого прошло валюты, золота и драгоценностей в общей сложности на 20 млн руб. За один день своей нелегальной работы Рокотов получал доход в размере примерно 5 тыс. руб.

Никто из присутствующих на заседаниях суда не сомневался в том, что наказания Рокотову и Файбишенко будут максимальными и оба, скорее всего, получат по 8 лет колонии строгого режима (максимальное наказание по действовавшим в то время санкциям статей УК РСФСР за спекуляцию).

Рокотов, Файбишенко, а также еще один валютный спекулянт Дмитрий Яковлев (кличка — Дим Димыч) были заметными фигурами среди московских валютчиков. Им удалось наладить прочные связи с сотрудниками иностранных посольств, которые поставляли им инвалюту. Рокотов также был близок с учившимися в военных академиях арабскими офицерами, которые в больших количествах снабжали его золотыми монетами, которыми он также успешно торговал на подпольном рынке.

Относительная легкость и безнаказанность, с которой преступная группа занималась своим промыслом, объяснялась тем, что представители советских правоохранительных органов, осведомленные об их деятельности, хотели внимательно изучить все их связи и узнать всех их посредников. Наконец, осенью 1960 г. сотрудники КГБ, видимо, посчитав, что ничего полезного больше получить не удастся, в течение короткого времени задержали всех преступников с поличным. При обыске у них нашли золотые монеты общим весом 12 кг, большое количество иностранной валюты и другие ценности. По подсчетам следователей, за все время деятельности преступной группы Рокотова общий оборот составил более чем 20 млн руб., имевших хождение до 1961 г., или 2 млн новых для того времени рублей. В любом случае это была огромная сумма.

На тот момент в последний раз смертная казнь была отменена в СССР 26 мая 1947 г. Но уже 12 января 1950 г. высшую меру наказания было решено применять к изменникам Родины, шпионам, подрывникам-диверсантам. С 1959 г. смертная казнь была возвращена для преступников, совершивших убийства при отягчающих обстоятельствах.

В 1960 г. расширение наказания в виде смертной казни продолжилось, она могла быть назначена за измену Родине, шпионаж, террористический акт, диверсии, бандитизм, уклонение от призыва в военное время, дезертирство, насильственные действия в отношения начальника, нарушение уставных правил караульной службы, злоупотребление властью, мародерство, насилие над населением в районе военных действий и за некоторые другие преступления.

Примечательно, что за незаконные валютные операции смертная казнь в виде наказания отсутствовала.

После вялых выступлений адвокатов и покаянных речей Рокотова и Файбишенко суд приговорил их, как все и ожидали, к максимальному наказанию в виде 8 лет колонии строгого режима.

Но такой «мягкий» приговор встретил бурю возмущения у руководителя государства Н. С. Хрущева, который фактически настоял на введении смертной казни для тех, кто спекулирует валютой.

1 июля 1961 г. Председатель Президиума Верховного Совета СССР Л. И. Брежнев подписал указ «Об усилении уголовной ответственности за нарушение правил о валютных операциях». Согласно указу, в случае, если причиненный государству ущерб признавался особо крупным, в виде наказания предусматривалась смертная казнь. В «пожарном» порядке соответствующие изменения были внесены во все УК союзных республик, включая, естественно, и УК РСФСР.

От председателя Московского городского суда Л. А. Громова потребовали пересмотреть приговор, вынесенный в отношении Рокотова и Файбишенко. Л. А. Громов (фронтовик, имевший боевые награды и ранения) отказался выполнить фактически прямое указание руководителя государства, заявив, что ужесточающий ответственность подсудимого закон обратной силы не имеет. Хрущев уволил Громова.

Дело Рокотова и Файбишенко было направлено в Верховный Суд, который пересмотрел его по вновь открывшимся обстоятельствам и, применив к подсудимым новые статьи УК РСФСР, которых не было на момент совершения ими преступления, приговорил Рокотова и Файбишенко к расстрелу.

Отец Рокотова обратился с письмом к Хрущеву о снисхождении и пощаде, но ответа на него не получил.

Летом 1961 г. в так называемой Пугачевской башне Бутырского тюремного замка Рокотов и Файбишенко были расстреляны, а чуть позже такая же участь постигла их компаньона — 33-летнего Яковлева.

Это был далеко не последний случай, когда в советское время, особенно в отношении преступников, совершивших хозяйственные (экономические) преступления, применялся уголовный закон, ужесточавший их ответственность уже после их привлечения к уголовной ответственности.

Кроме того, была установлена уголовная ответственность непосредственно за частнопредпринимательскую деятельность (ст. 153 УК РСФСР).

«Ст. 153 УК РСФСР. Частнопредпринимательская деятельность и коммерческое посредничество.

Частнопредпринимательская деятельность с использованием государственных, кооперативных или иных общественных форм — наказывается лишением свободы на срок до пяти лет с конфискацией имущества или ссылкой на срок до пяти лет с конфискацией имущества ил штрафом от двухсот до одной тысячи рублей.

Коммерческое посредничество, осуществляемое частными лицами в виде промысла или в целях обогащения, — наказывается лишением свободы на срок до трех лет с конфискацией имущества или ссылкой на срок до трех лет с конфискацией имущества или штрафом до семисот рублей».

Борьба с экономическими преступниками велась в буквальном смысле слова «насмерть», поскольку за совершение многих хозяйственных преступлений предусматривалась смертная казнь. Не менее суровая ответственность предполагалась за должностные преступления, особенно за взяточничество.

Впрочем, особого успеха все эти усилия не имели. Именно в это время в стране стала зарождаться организованная преступность, в основу которой была заложена объективная и субъективная взаимосвязь представителей нелегальной торгово-промышленной сферы, у которых появилась значительная масса неучтенных денег, и представителей профессионального криминального сообщества, которые, с одной стороны, шантажировали людей торговли, а с другой стороны, обеспечивали им охрану от случайных бытовых преступников. Тогда же начали складываться новые устойчивые формы взаимоотношений между хозяйственниками и чиновниками, которым деньги и другие виды подношений предоставлялись не за конкретные действия или бездействие, а просто потому, что чиновник занимает соответствующую должность. Подношения «на всякий случай».

При этом, начиная с 1961 г., статистика фиксировала рост экономической преступности, продолжавшийся вплоть до 1965 г. В последующие 1965–1973 гг. отмечалось устойчивое сокращение темпов прироста числа зарегистрированных преступлений, что обусловлено уходом со своего поста Хрущева.

4. После прихода на высший государственный пост Л. И. Брежнева (1906–1982) в стране стало развиваться предпринимательство так называемых цеховиков. Цеховиками называли нелегальных и полулегальных предпринимателей, потому что параллельно с легальным производством они совместно с руководителями предприятий (часто это были одни и те же люди) организовывали неучтенный цех, в котором рабочие нелегально производили товары, пользовавшиеся повышенным спросом у населения. На этой основе складывались неформальные объединения между производителями и сбытчиками продукции, в которые активно рекрутировались государственные и партийные руководители низшего и среднего уровня, выступавшие гарантом безопасности такой деятельности.

Примечательно, что таким незаконным образом отчасти компенсировались недостатки советской жесткой административной экономической системы с малоэффективным планированием, производящей никому не нужную продукцию, и удавалось донести до потребителя действительно необходимые ему товары.

В то же время в начале рассматриваемого периода наблюдался рост благосостояния людей, обеспечиваемый относительно высоким ростом производительности труда. Например, бурно развивалась отечественная автомобильная промышленность. В 1968 г. на «ралли века» (ралли — от англ. rally и фр. rallier — сплачивать, воссоединять) по маршруту Лондон — Сидней протяженностью 16 тыс. км советская команда автогонщиков на автомобилях «Москвич-412» заняла итоговое 4-е место. При этом, в отличие от всех других участников, советские автомобили единственные из всех добрались до финиша без потерь, все автомобили, которые стартовали, — финишировали. В 1970 г. по итогам автомобильного марафона по маршруту Лондон — Мехико (26 тыс. км) советская команда заняла 3-е место. В 1971 г. ралли Бельгии выиграли бельгийские спортсмены на все том же автомобиле «Москвич-412».

Структурные диспропорции в последующем обусловили увеличение интенсивности экономической преступности (1975–1980 гг.). Произошел рост экономических (хозяйственных) преступлений на 3,7%, должностных — на 2,4%, взяточничества — на 37%. Темпы роста преступности значительно опережали темпы прироста населения.

В 1981–1985 гг. наступил короткий период стабилизации, связанный с политикой, осуществляемой Ю. В. Андроповым (1914–1984) и направленной на укрепление трудовой дисциплины через репрессии и административное давление, которая продолжалась непродолжительное время и после его смерти.

В то же время репрессивные меры не дали, и не могли дать, сколько-нибудь устойчивого положительного эффекта. Снижение одних видов экономических преступлений компенсировалось ростом других. При этом в экономике наступила эпоха застоя. Застой означал увеличение расходов на оборону, отсутствие финансирования инновационной деятельности, увеличение в бюджете непомерно больших социальных затрат за счет относительно высоких цен на нефть и газ на мировом рынке.

5. В заключительный период существования Советского Союза деятельность одиночек, совершающих экономические преступления, не наносила серьезного ущерба и не имела большого распространения. В основном преступления совершались должностными лицами, занятыми на производстве, и ответственными работниками партийного аппарата. Следует напомнить, что в Конституции СССР 1977 г. в ст. 6 было закреплено, что руководящей и направляющей силой советского общества, ядром его политической системы, государственных и общественных организаций является Коммунистическая партия Советского Союза. Таким образом, КПСС была не простой политической партией, а конституционной государственной партией. Зачастую наказания по партийной линии играли более существенную роль для дальнейшей карьеры чиновника, чем любые другие дисциплинарные взыскания.

С провозглашением линии на «гласность» (М. С. Горбачев, р. 1931) в обществе стали происходить серьезные преобразования. В то же время преступность в сфере экономики начала стремительно расти. Происходило это во многом из-за непродуманной и непоследовательной государственной политики. В частности, Закон «О кооперации в СССР» от 26 мая 1988 г. оформил практически бесконтрольную возможность легализации теневых капиталов цеховиков, поскольку в законе отсутствовали обязательные правила отчета о происхождении денег, вносимых в уставной капитал кооператива⁸.

При этом 15 мая 1986 г. было принято постановление Совета Министров СССР «О мерах по усилению борьбы с нетрудовыми доходами»⁹.

Все это вводило в заблуждение представителей правоохранительных органов, призванных бороться с экономическими преступлениями.

Современный третий этап начался сразу после распада Советского Союза. Его также можно разделить на несколько подэтапов.

1. В России был объявлен курс на приватизацию и разгосударствление экономики. В кратчайшие сроки значительная часть государственного сектора экономики перешла в частные руки. Причем этот процесс сопровождался отсутствием базовых элементов правового регулирования (действовало советское законодательство, ГК РСФСР, КоАП РСФСР, УК РСФСР и т. д., в котором отсутствовало нормативное регулирование рыночной экономики). Другими словами, приватизация осуществлялась без правового обеспечения, что не могло не привести к массовым злоупотреблениям, перераставшим в преступления. Называя вещи своими именами, можно сказать, что вся приватизация была осуществлена незаконно, поскольку основывалась на подзаконных актах, прямо противоречащих действовавшим законам и Конституции. Характерно, что в тех случаях, когда разгосударствление не удавалось осуществить даже на основе подзаконных нормативных правовых актов, применялись циркулярные письма и инструкции, сделанные наспех руководителями местных органов исполнительной власти, которые противоречили абсолютно всему.

Неизбежным следствием этих процессов стало то, что в начале 1990-х гг. рост экономической преступности составлял 12–15% в год. Так продолжалось до 1993 г., после чего наступил настоящий обвал в экономике и взрыв преступности. При этом масштабный рост экономической преступности сопровождался изменением ее качественных характеристик и полной утратой государственного контроля за криминологической ситуацией в стране.

Криминальный характер приватизации подтверждается тем, что в каждом втором регионе страны руководитель местной администрации, территориальных комитетов по управлению имуществом и фондов имущества после проведения приватизации были привлечены к уголовной ответственности.

Более того, реформы 1990-х гг. базировались на ошибочных постулатах так называемой экономической программы «500 дней». В этой программе, в частности, говорилось: «Масштабы теневой экономики в контексте настоящей программы имеют особое значение, так как логика перехода к рынку предусматривает использование теневых капиталов в интересах всего населения страны. Это один из важнейших факторов ресурсного обеспечения реформы»¹⁰.

Только в 1997 г. вступил в законную силу новый УК РФ, а в 1995 г. — часть первая ГК РФ. При этом часть вторая вступила в законную силу в 1996 г., часть третья — в 2002 г., а часть четвертая — и вовсе в 2008 г. Очевидно, что к этому времени приватизация, в виде незаконного перераспределения собственности, была завершена. Основные материальные активы Советского Союза, включая так называемые градообразующие предприятия, добывающие отрасли, отрасли стратегического назначения, перешли к частным лицам. Значительная часть этих лиц были представителями партийной номенклатуры, включая комсомольские организации, которые никогда непосредственно не занимались вопросами производства и экономики.

Для перераспределения государственной и муниципальной собственности был использован так называемый приватизационный чек, который обычные люди называли ваучером (от англ. voucher — расписка, поручительство). Согласно идеологам приватизации, за ваучер можно было якобы приобрести два автомобиля. В действительности, во-первых, за оформление ваучера взималась плата, во-вторых, ваучеры активно скупали те, у кого были деньги, и, в-третьих, вскоре он совершенно обесценился.

Если в переходный от УК РСФСР к УК РФ период коэффициент регистрируемой преступности в целом уменьшился на 9%, то коэффициент преступности в сфере экономики уменьшился почти в 2 раза, что служит доказательством резкого необоснованного искусственного сужения сферы уголовно-правового контроля за незаконной предпринимательской деятельностью вопреки очевидной тенденции негативного изменения ее качественных характеристик.

Таким образом, переход к рыночной экономике был осуществлен поспешно, без серьезной подготовки, и фактически легализован постфактум принятием нового законодательства, когда большая часть основных государственных богатств была уже продана.

Приватизация осуществлялась без глубокого экономического анализа и в отсутствие правовых механизмов.

2. В 2000-е гг. произошел естественный возврат к более жестким мерам по управлению экономикой. В то же время было принято политическое решение, несмотря на очевидные незаконные решения по приватизации многих государственных предприятий, итоги приватизации в целом не пересматривать. Косвенным последствием этого решения является не только постоянный рост экономической преступности, но и перманентная модификация составляющих ее экономических преступлений, из которых она складывается. Уголовное законодательство не успевает за таким развитием событий. Не случайно в УК РФ ежегодно вносилось и вносятся десятки изменений, значительная часть которых прямо относится к экономическим преступлениям.

Таким образом, краткий исторический экскурс свидетельствует, во-первых, о том, что экономическая преступность возникает и неизменно присутствует в обществе, где имеются элементы товарно-денежных и даже элементы натурально-обменных отношений, во-вторых, что рост экономической преступности всегда совпадает с переходными или кризисными этапами в развитии общества (часто эти процессы совпадают), в-третьих, что экономическая преступность прямо зависит от характера политического строя и выбора политического руководства страны того или иного направления развития, в-четвертых, что на экономическую преступность оказывает сильное давление уголовно-правовое воздействие, которое, в свою очередь, зависит от качества уголовно-правового закона, в-пятых, что экономическая преступность постоянно качественно видоизменяется, усложняется и вплетается в обычную жизнь граждан, в результате чего обычные люди перестают различать грань между преступным и непреступным.

Вопросы для самосознания и размышления¹¹

1. В чем особенности экономической преступности в разные исторические периоды?

2. Кто такие коробейники?

3. Происхождение криминальной антикультуры.

4. Виды товаров, производимых цеховиками.

5. Примеры приватизации государственных предприятий в 1990-е гг.

2. Теневая экономика

Государство в лице чиновников, включая руководителей разного уровня, вмешиваясь в экономику и хозяйственные процессы, запрещая отдельные виды деятельности, непроизвольно ставит барьеры для входа на рынок торговли и услуг (предпринимательский рынок) обычных граждан. Появляется соблазн реализовать свои интересы в обход государственных запретов. При наличии платежеспособного спроса на продукты и услуги, производимые теневой экономикой, предложение, покрывающее этот спрос, осуществляется дельцами теневой экономики. Значительную часть теневой экономики представляют люди с криминальным опытом.

Существуют три вида товарно-денежного оборота: а) легальный; б) теневой; в) криминальный.

А. Легальный оборот складывается из: а) объектов, составляющих совокупность товаров и услуг, не запрещенных законом; б) норм, регулирующих отношения участников оборота; в) общественно-полезных последствий экономической деятельности; г) сложившейся судебной системы, включающей суды, третейские суды, а также принятые меры неконфликтного разрешения споров (медиация, от лат. mediator — посредник).

Б. Теневой оборот состоит из: а) объектов, составляющих те же товары и услуги, не запрещенные законом; б) не правовых норм, а сложившихся традиций и «понятий», легальных или нелегальных, но признаваемых всеми участниками оборота; в) негативных последствий; г) неподконтрольных государству представителей (так называемых «дельцов») теневой экономики и коррумпированных чиновников.

В. Криминальный оборот представляет собой: а) товары и услуги, запрещенные законом и представляющие опасность для обычного нормального развития общества; б) использование для достижения целей не правовых правил поведения, а принятых в криминальной среде обычаев, прямо нарушающих действующее, в том числе гражданское и уголовное, законодательство; в) наступление общественно-опасных последствий; г) неизбежное сосредоточение функций ложной псевдозаконодательной, псевдоисполнительной и псевдосудебной власти у какой-либо стороны экономической деятельности.

Таким образом, при третьем, криминальном виде товарно-денежного оборота начинается криминальная экономическая диктатура.

Разрешение конфликтов «по понятиям» (обычаям и правилам поведения в криминальной среде) сопряжено с применением насилия. Убийства по найму, ч. 2 п. «з» ст. 105 УК РФ (так называемые заказные убийства), часто являются следствием конфликтов в теневом и криминальном обороте¹².

Между легальным, теневым и криминальным товарно-денежными оборотами существует взаимовлияние и конкуренция в отдельных секторах рыночной экономики и по отдельным видам товаров и услуг.

В структуру теневой экономики входят неформальные фиктивные экономические отношения. Их содержание состоит в удовлетворении корыстных интересов за счет несовершенства действующей экономической модели. Следовательно, теневая экономика — это совокупность сделок по поводу товаров и услуг, не отраженных в государственной системе регистрации.

Финансовым ресурсом, обеспечивающим функционирование теневой экономики, являются так называемые грязные деньги. Годовой объем грязных денег, обращающихся в мировой экономике и питающих и питающихся теневой экономикой, составляет сотни миллиардов долларов США.

В Швейцарии впервые в мире были созданы центры обмена денег и разработана система финансовой секретности, после чего предприниматели со всех концов света мира стали размещать, или попросту прятать, здесь свои деньги. Согласно оценкам экспертов, в Швейцарии находятся деньги из России в размере примерно 40–50 млрд долл. США.

Всего из России за последние 25 лет было вывезено 800 млрд долл. США. В основном это средства, полученные в результате незаконной приватизации. При этом в 2008 г. из России было вывезено 130 млрд долл. США, в 2009 г. — 80 млрд, в 2010 г. — 38,3 млрд, в 2011 г. — 84,2 млрд долл. США. В 2015 г. было вывезено 56,9 млрд долл. США.

Теневую экономику называют по-разному: 1) подпольная экономика (under-ground economy); 2) неформальная экономика (informal economy); 3) вторая экономика (second economy); 4) криминальная экономика (crime economy); 5) теневая экономика (shadow economy).

Согласно экономико-статистическому подходу теневая экономика — это все виды экономической деятельности, которые нигде не учтены и не отражены в официальной статистике. Следовательно, теневую экономику можно также называть параллельной экономикой.

При этом традиционные законы спроса и предложения, законы максимизации прибыли, закономерности концентрации производства, зависимость транзакционных (от лат. transactio — соглашение, договор) издержек от спецификации прав собственности принципиально одинаковы и в легальной, и в теневой (в том числе в нелегальной) экономике.

С юридической точки зрения теневыми можно назвать экономические процессы, идущие вразрез с правилами поведения, урегулированными правовыми нормами. Наличие теневого сектора обусловлено самой природой рыночной экономики, в которой получение максимальной прибыли возможно лишь в условиях монополизации отдельных секторов экономики.

Признаки теневой экономики: 1) скрытый и антиобщественный характер деятельности; 2) патерналистские (от лат. paternus — отцовский, отеческий) схемы и шаблоны видов деятельности, основанные на получении неучтенной официальными органами экономической выгоды и сокрытии значимых для государства параметров деятельности в интересах частных лиц; 3) множество стратегий сокрытия реального вида деятельности, приносящего реальный доход; 4) повторяемость и стабильность; 5) паразитизм на государственных институтах и, прежде всего, на бюджете страны.

Выделяют следующие сектора теневой экономики: 1) белый, или беловоротничковый; 2) серый, или неформальный; 3) серо-черный, или переходный; 4) черный; 5) криминальный, или подпольный.

Беловоротничковая теневая экономика не производит никаких товаров или услуг, но в ней происходит негласное перераспределение общественного дохода. Этой деятельностью занимаются внешне респектабельные люди¹³.

Беловоротничковые респектабельные люди представляют собой закрытую социальную общность с глубоко эгоистическими узкокорпоративными интересами. Очень часто их противоправная деятельность становится очевидной только после крушения какой-либо части экономической системы. Например, пока не рухнули финансовые (инвестиционные) пирамиды, предприниматели, создавшие их, считались едва ли не образцом успеха и эталоном отечественного предпринимательства.

Одна из первых финансовых пирамид в мире была возведена итальянцем Чарльзом Понци, который сумел вовлечь в финансовые манипуляции, придуманные им, тысячи доверчивых людей, включая американских граждан.

Мария Бранка дос Сантос, которую чаще всего называют Дона Бранка, организовала пирамиду в Португалии, в которой потери вкладчиков ее банка составили 64,8 млрд долл. США.

Китайский предприниматель Ван Фэн в 1999 г. открыл предприятие с замысловатым названием «Yilishen Tianxi Group of China», которое под видом разведения так называемых муравьиных ферм сумело присвоить значительные денежные средства обычных граждан. (Ван Фэн был осужден и расстрелян.)

Американский предприниматель Бернард Медофф основал инвестиционный фонд «Madoff Investment Securities», который был одним из самых надежных и прибыльных в США. Потерпевшими от деятельности фонда считаются более 3 млн чел. со всего мира, а общая сумма ущерба составляет свыше 64,8 млрд долл. США.

Все признаки финансовой пирамиды имеет Американская система страхования, которую ввел президент Франклин Рузвельт (1882–1945), построенная на том, что деньги на пенсию и социальные выплаты безработным идут за счет поступления от работающих американцев. Чем больше становится пенсионеров и безработных, тем большая вероятность, что эта система может обвалиться¹⁴.

Мировые экономические кризисы часто провоцируются представителями беловоротничковой теневой экономики.

О масштабах беловоротничковой теневой экономики свидетельствует тот факт, что доходы организованных преступных групп в США составляют в общей массе теневых доходов не такую уж большую часть. В то же время в 1980-х гг. ежегодные потери от преступлений беловоротничковых преступников, прежде всего от утаивания ими доходов, примерно в 18 раз превышали совокупные доходы представителей всего криминального мира США¹⁵.

Серая теневая экономика состоит из формально законных сделок, которые тем не менее не попадают в официальные отчеты и не подлежат законному налогообложению. Ее особенности состоят: 1) в незначительности масштабов производимой продукции и относительно небольшой сумме проводимых сделок; 2) в уведомительном характере складывающихся общественных отношений, которые слабо мотивированы обязательностью исполнения; 3) в недостаточном контроле со стороны представителей заинтересованных государственных служб; 4) в сомнительной характеристике личности предпринимателей, занятых в ней; 5) в неопределенном круге не очень взыскательных потребителей; 6) в трудно поддающимся учету размерам причиняемого ущерба.

Несмотря на внешне небольшие потери, которые несет общество и государство от, например, несанкционированной торговли продуктами сельскохозяйственного назначения, суммарный ущерб может быть достаточно большим. Кроме того, в рамках неформальных экономических отношений закладываются основы противоправного поведения как самого производителя, так и тех лиц, которые, так или иначе, причастны к этой деятельности. Особую опасность представляет то, что это могут быть и представители муниципальных органов управления, и люди, близко находящиеся к криминальным элементам либо прямо связанные с ними.

Серая теневая экономика — своеобразный перекидной мостик между относительно законными экономическими отношениями в белом секторе и абсолютно незаконными — в черном секторе теневой экономики. Например, нелегальные уличные торговцы в городах России успешно освоили негласное закрепление прав собственности на торговые точки, покупая и продавая их при полном отсутствии каких-либо официальных документов и каком-либо минимальном контроле за этим со стороны представителей государства¹⁶.

Признаками серой теневой экономики являются: 1) систематические нарушения административно-правовых предписаний участниками рассматриваемых экономических отношений; 2) прямое участие в них представителей криминального мира; 3) латентность причиняемого ущерба; 4) внутренние неформальные правила распределения и перераспределения; 5) подкуп представителей низового уровня правоохранительных органов.

Исходя из конкретных экономических последствий, определенные действия субъектов предпринимательской деятельности можно назвать серо-черными, а сектор экономики, представляемый ими, — серо-черным. Например, между уличными торговцами начинают складываться неформальные отношения, которые затем трафарируются (от итал. traforetto — приспособление для нанесения на какую-либо поверхность символов) на представителей органов государственной власти, включая представителей правоохранительных органов, в результате чего происходят коррупционные проявления.

В черной теневой экономике происходит основанное на угрозах, шантаже и насилии незаконное перераспределение собственности (кражи, грабежи, вымогательство, мошенничества риелторов (от англ. realtor — агент по продаже недвижимости) и рейдерские захваты), которое можно назвать собственно черной экономикой.

Одновременно черная экономика определяет криминальную теневую экономику и непосредственно к ней ведет, являясь базисом для криминального производства (наркотики, фальсифицированный алкоголь, фальсифицированные лекарственные препараты и продукты питания, незаконная продажа оружия, порноиндустрия и т. п.), которое следует назвать собственно криминальной экономикой.

Криминальная (подпольная) теневая экономика является полностью противоправной и представляет наибольшую опасность.

Секторами собственно криминальной экономики являются:

1. Профессиональная преступность воров.

2. Профессиональная преступность мошенников (черных риелторов, так называемых решал, кидал и т. п.).

3. Профессиональная преступность вымогателей, включая деятельность так называемых коллекторов, от англ. collector — устройство для сбора чего-либо).

4. Профессиональная преступность посредников криминального мира (скупщики, перекупщики, сбытчики краденого товара, наводчики, укрыватели, изготовители фальшивых документов и т. п.).

5. Противоправная деятельность чиновников и работников различных социальных сфер (жилищно-коммунального хозяйства, здравоохранения, туризма, страхования и т. п.).

Основными видами производства криминальной экономики являются:

1. Криминальный рынок оружия и военной техники (формируется за счет хищений военного имущества с армейских складов, незаконной продажи оружия и военного снаряжения, хищений с оружейных заводов, хищений денежных средств).

2. Незаконный экспорт сырья, энергоносителей, редкоземельных и цветных металлов, в свою очередь включающих: а) незаконный вывоз радиоактивных элементов, драгоценных металлов, дорогостоящего сырья животного или растительного происхождения; б) экспорт цветных и редкоземельных металлов по документам, оформленным на другую экспортную продукцию; в) осуществление внешнеторговых сделок на неэквивалентной основе; г) официально оформленный экспорт сырья, полуфабрикатов, изделий по намеренно заниженным ценам с целью последующей перепродажи (установлено, что в этом случае 20–25% разницы от цены поступает на зарубежные счета руководителей предприятий, которые продают товар).

3. Отмывание денег, полученных незаконным путем, сокрытие доходов и иных объектов налогообложения.

4. Незаконный оборот наркотиков.

5. Организация рынка сексуальных услуг (порноиндустрия).

6. Работорговля.

7. Рэкет под видом так называемого крышевания (криминальный патронаж).

8. Хищение государственных заказов (так называемые откаты).

9. Коррупция как вид криминального предпринимательства.

10. Криминальный арбитраж (нелегальные разрешения споров между участниками криминальных экономических отношений и обеспечение исполнения таких решений противоправными способами и средствами).

Из вышеперечисленных видов криминальной экономической деятельности Россия втянута на уровне глобальной экономики в такие международные криминальные отношения экономического характера, как: а) незаконное предпринимательство в сфере оборота наркотиков; б) отмывание денег; в) контрабанда культурных ценностей и денежных средств; г) незаконная торговля оружием; д) проституция; работорговля; е) незаконная трансплантология¹⁷.

Масштабы теневой экономики в России являются заниженными, поскольку Федеральная служба государственной статистики при расчетах объема внутреннего валового продукта [ВВП — один из главных макроэкономических показателей, в котором отражена конечная стоимость всех товаров и услуг, произведенных за год во всех отраслях экономики на территории конкретного государства, предложен в 1934 г. американским экономистом российского происхождения Саймоном Кузнецом (Simon S. Kuznets, 1901–1985)] или внутреннего национального продукта [ВНП — другой макроэкономический показатель, который отражает совокупную стоимость товаров и услуг, созданных только резидентами конкретного государства, независимо от того, находятся ли они в стране или за ее пределами] не учитывает теневую экономику в связи с отсутствием достоверной информации о ней¹⁸.

В 1993 г. ОНН рекомендовала при сравнениях макроэкономических показателей разных стран использовать показатель ВНД — валовой национальный доход.

Теневая экономика России характеризуется следующими показателями: 1) занимала около 20% внутреннего валового продукта в конце 1980-х гг.; 2) занимала 23% — в 1996 г. (по другим оценкам — от 23 до 45%); 3) в начале 2000-х гг. теневой сектор составлял согласно разным оценкам экспертов от 40 до 55% ВВП; 4) в настоящее время теневая экономика занимает около 43% от ВВП; 5) в Советском Союзе этот показатель составлял 10%.

При этом удельный вес теневой экономики в различных областях экономической деятельности был различным: 1) промышленность — 11%; 2) сельское хозяйство — 48%; 3) торговля — 63%; 4) транспорт и связь — 9%; 5) строительство — 8%.

Для сравнения, в Китае доля теневой экономики составляет 13%, в Швейцарии — 8%, в Израиле — 6,6%.

Таким образом, теневая экономика представляет собой сложное социально-экономическое явление, охватывающее всю систему общественных экономических структур и экономических отношений общества. Это: 1) неконтролируемый обществом сектор общественного хозяйства в процессе производства, распределения, обмена и потребления экономических благ и реализации предпринимательских способностей; 2) скрываемая от органов государственного управления и контроля система экономических отношений между хозяйствующими субъектами по использованию государственной, негосударственной и криминально нажитой собственности; 3) неконтролируемое извлечение сверхдоходов для удовлетворения потребностей небольшой части населения; 4) составная часть легальной экономики, связанная с ней множеством невидимых экономических не вполне легальных отношений; 5) отсутствие честных легитимных экономических отношений с государством как субъектом хозяйствования и подрыв социально-экономических устоев общества, включая веру обычных граждан в социальную справедливость.

Теневая экономика прямо коррелирует с такими социально негативными явлениями, как протекционизм и лоббизм. Протекционизм (от лат. protection — защита) — экономическая политика государства, направленная на ограждение внутреннего производства от иностранной конкуренции. Лоббизм (от англ. lobby — кулуары) — действия некоторых представителей государственных органов, а также законодательной, судебной власти, направленные на искусственную поддержку отдельных отраслей экономики.

Теневая экономика порождает коррупцию и, как полагают эксперты, является одним из статистических показателей ее проявления.

Каждый пятый работающий россиянин в 2013 г., согласно оценкам представителей Росстата, был занят в теневой экономике. Всего в теневой экономике трудились 14,1 млн чел., или 19,7% трудоспособного населения. Более того, в течение последующего года в теневую экономику ушли еще 500 тыс. чел. Как утверждают эксперты, в 2015 г. в теневой экономике работает уже 15 млн чел. Работа в теневой экономике называется неформальной занятостью.

При этом теневую экономику отличают низкая производительность труда и примитивные технологии. Кроме того, те, кто трудятся в теневой экономике, лишены социальной защиты, и в то же время государство лишается значительной части налоговых поступлений, которые могли бы пойти на решение социальных проблем. Работа в теневой экономике приводит к маргинализации (от лат. marginalis — находящийся на краю) занятости населения, росту бедности и социальному неравенству.

Между тем для многих людей неофициальная работа является альтернативой безработице. Следует признать, что теневая экономика помогает обществу решать проблему безработицы. Содержать безработных стоит очень дорого, поэтому представители государственных властных институтов не проявляют усердия в борьбе с теневой экономикой, несмотря на очевидные отрицательные последствия, которые она в себе таит. И это общемировая проблема.

Теневая экономика в 1990–2000 гг. претерпела существенные изменения. В основном завершился процесс ее структурирования в современном виде, появился ряд иерархических построений, связанных с организованной преступностью, имеющих жесткую субординацию, авторитарный механизм управления, собственные источники сырья, производственную базу, людские ресурсы, инфраструктуру, сложившейся рынок сбыта. Произошло сращивание представителей коррумпированной части государственного аппарата с представителями теневой экономики и последних — с представителями криминального мира. «Теневики» представляют собой совершенно особую категорию людей, для которых нарушение установленных правил поведения является обычным, нормальным делом.

В современных условиях вызывает тревогу не сам темп роста различного рода экономических преступлений, а переход теневой экономики в новое качество, выражающееся в неоднократных попытках криминализации всей экономической системы общества и государства.

Можно констатировать, что сложившийся теневой криминальный рынок представляет собой совокупность деловых операций, объектом которых выступают запрещенные к обороту товары и услуги, субъектами которых, соответственно, являются лица, получающие доход незаконным путем.

Вопросы для самосознания и размышления

1. Уличные торговцы как первые представители теневой экономики.

2. Представьте свой вариант структуры теневой экономики.

3. Происхождение термина «теневая экономика».

4. Виды товаров, производимых в теневой экономике.

5. Документы ООН, посвященные теневой экономике.

3. Понятие, признаки и виды экономической преступности

Используя известный постулат (от лат. postulatum — положение, суждение) М. К. Мамардашвили (1930–1990), экономическую преступность можно рассматривать в качестве своеобразной «фиксированной точки интенсивности» — явления, смысл которого не проявлен до конца, но познание которого является мощным стимулом для непрерывного поиска нового смысла¹⁹.

Первоначальное понимание экономической преступности сводилось к отождествлению ее с имущественной преступностью.

А. М. Яковлев одним из первых среди отечественных криминологов начал системное изучение экономической преступности, которую он понимал следующим образом: «Преступность в сфере экономики складывается из совокупности корыстных посягательств на … собственность, на порядок управления народным хозяйством, совершаемых лицами, занимающими определенные социальные позиции в структуре экономики и осуществляющими требования связанных с этими позициями социальных ролей»²⁰.

Н. Ф. Кузнецова считала, что экономическая преступность слагается из посягательств на собственность и предпринимательских преступлений, связанных с должностными преступлениями, включая коррупцию²¹.

Г. К. Мишин рассматривает экономическую преступность как проявление в социальной жизни всеобщей борьбы за существование. По его мнению, суть экономического преступления в конфликте экономических интересов²².

В. В. Лунеев полагает, что основу экономической преступности в странах с рыночной экономикой составляют преступления, совершаемые корпорациями против государственной экономики, против других корпораций, служащими корпораций против самой корпорации, корпорациями против потребителей²³.

Е. Е. Дементьева утверждает, что экономическая преступность — это противоправная деятельность, посягающая на интересы экономики государства в целом, а также на частнопредпринимательскую деятельность и на интересы отдельных групп граждан, постоянно и систематически осуществляемая с целью извлечения наживы в рамках и под прикрытием законной экономической деятельности, как физическими, так и юридическими лицами²⁴.

В настоящее время произошла переоценка социальных ценностей в экономике, обусловленная следующими обстоятельствами: 1) многократно возросли прибыли предпринимателей; 2) сложилась их закрытая корпорация (как особый вид профессиональной социальной общности); 3) реанимирована, хотя и в завуалированной форме, эксплуатация человека человеком; 4) социальные гарантии гражданам намеренно игнорируются; 5) материальные ценности полностью поглотили моральные и нравственные.

Существуют два подхода к определению экономической преступности. Первый заключается в том, что под экономической преступностью понимаются все преступления против собственности (практически — это все корыстные преступления). Второй подразумевает только преступления в области экономической деятельности.

Иногда еще экономическую преступность определяют через незаконное предпринимательство, но в этом видится излишняя детализация, поскольку незаконное предпринимательство полностью поглощается как понятием «экономическая преступность», так и понятием преступлений в сфере экономической деятельности.

(Н. А. Лопашенко, впрочем, считает, что существуют три подхода к понятию экономической преступности: а) законодательный; б) нормативно-правоприменительный; в) доктринальный.²⁵)

В УК РФ раздел VIII называется «Преступления в сфере экономики». В него входят: а) гл. 21 (Преступления против собственности); б) гл. 22 (Преступления в сфере экономической деятельности); в) гл. 23 (Преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях). Таким образом, если следовать логике законодателя, то экономическая преступность — это все преступления, которые, так или иначе, направлены против собственности, независимо от формы собственности, способа совершения преступления, побудительного мотива преступника и статуса преступника.

Между тем подобный подход, очевидно, не охватывает все экономические преступления, поскольку: а) существуют преступления, которые также направлены против собственности, но в раздел VIII УК РФ не включены, например преступления в сфере компьютерной информации, отдельные преступления против военной службы, связанные с хищением, и др.; б) существуют должностные преступления, прямо связанные с незаконной предпринимательской деятельностью и, следовательно, с экономической преступностью; в) существуют тяжкие насильственные преступления, которые тоже совершаются во взаимосвязи с преступлениями против собственности, а нередко либо предшествуют им, либо непосредственно вытекают из них, например убийства или умышленное причинение тяжкого вреда здоровья по найму, истязание, принуждение к изъятию органов человека для трансплантации, похищение человека, использование рабского труда, необоснованный отказ в приеме на работу беременной женщины, невыплата заработной платы, нарушение авторских и смежных прав и т. д.

Можно выделить следующие признаки экономической преступности.

1. Корыстный характер или получение любой выгоды в результате присвоения экономических объектов и получения материальной выгоды при нарушении принципа эквивалентности.

2. Совершение преступлений в процессе профессиональной деятельности.

3. Наличие прямой связи с договорами и обязательствами (как писанными, так и вытекающими из практики), которые возникают у субъектов экономических отношений (включая предпринимателей) между собой и с государством, по поводу производства, переработки, приобретения, распределения и обмена материальных благ и услуг.

4. Коллективность жертв, скрытый характер преступлений, большое условное расстояние между жертвой и преступником.

5. Анонимность жертв, неясное понимание жертвой собственной виктимизации.

6. Наличие, с криминологической точки зрения, трех субъектов преступления: а) юридического лица (преступность предприятий и корпораций — от лат. corporation — объединение); б) физических лиц (преступность по роду занятости), действующих от имени и в интересах предприятия; в) физических лиц (преступность по роду деятельности), действующих от собственного имени и в собственных интересах.

При этом юридическое лицо является субъектом преступления лишь в тех странах, где законодательством предусмотрена уголовная ответственность юридических лиц (например, США и Франция).

7. Существенный ущерб, вытекающий из логики совершения экономического преступления (максимальная прибыль любой ценой или максимальная выгода при минимальной затрате усилий).

8. Перманентное незаконное распределение и перераспределение материальных благ.

9. Длящееся, систематическое совершение преступлений и вытекающий из этого множественный и многоэпизодный характер преступной деятельности.

10. Коррупция как обязательный элемент незаконной экономической деятельности.

Объектом преступного посягательства является экономика в целом, отдельные секторы экономики, частнопредпринимательская деятельность, группы людей и отдельные граждане.

Эдвин Сатерленд (1883–1950) одним из первых стал говорить об экономической преступности. Впрочем, самым первым об экономической преступности, точнее, о необычных характеристиках представителей богатого сословия, совершающих экономические преступления, говорил американский социолог Э. А. Росс (1866–1951) еще в 1907 г. Но в то время его идеи никого не заинтересовали.

Отец Эдвина, Джордж Сатерленд, был известным ученым и возглавлял исторический факультет в колледже в Оттаве (штат Канзас). Позже старший Сатерленд стал президентом Баптистской семинарии в городке Небраска. В 1904 г. Эдвин Сатерленд окончил эту семинарию и в течение двух лет преподавал латынь, греческий и историю в Сиокс-Фэлскском университете. Тогда Эдвин Сатерлденд обоснованно называл себя историком. Но в 1906 г. Сатерленд поступает в аспирантуру в Чикагском университете. Неожиданно он кардинально изменил область своих научных пристрастий, увлекшись модной в то время социологией и всегда актуальной политической экономикой. Вплоть до 1913 г. он накапливал научный материал, когда в результате его многолетней научной и преподавательской деятельности решил выйти на защиту диссертации на соискание ученой степени доктора философии в области социологии. В течение последующих 6 лет он преподавал в колледже Уильяма Джевила. Считается, что в это время Сатерленд находился под сильным влиянием так называемой чикагской социологической (криминологической) школы, представители которой были приверженцами экологического подхода к объяснению различий в причинах преступности. Наконец, в 1919 г. Сатерленд перешел на работу в Иллинойский университет. Работая здесь, в 1924 г. он выпустил в свет один из первых американских учебников по криминологии, в котором раскритиковал биологические и индивидуально-личностные подходы к объяснению причин преступности. Вместо этого Сатерленд акцентировал внимание на социологических причинах. Можно сказать, что он определил вектор развития криминологии на весь XX в. В 1926 г. Сатерленд перешел в Миннесотский университет и вскоре стал признанным и ведущим криминологом страны. В 1930 г. он становится профессором Чикагского университета, а в 1935 г. соглашается занять должность декана социологического факультета Индианского университета. В этом университете он проработал всю оставшуюся жизнь. Здесь он написал самые известные научные труды, принесшие ему, без преувеличения, мировую известность. Надо отметить, что одновременно он был приглашенным профессором социологического факультета Канзасского университета и Северо-Западного университета. Оба университета являются крупнейшими научно-исследовательскими центрами США.

В 1936 г. Сатерленд опубликовал книгу, которая называлась «Двадцать тысяч бездомных», а в 1937 г. книгу с названием «Профессиональный вор». В 1939 г. Сатерленда избирают президентом Американского социологического общества. Спустя год (в 1940 г.) его избирают президентом Ассоциации социологических исследований. Также он входил в Американскую ассоциацию по вопросу тюрем и в Чикагскую криминологическую ассоциацию.

В том же 1939 г. Сатерленд выпускает в свет свою книгу «Принципы криминологии», которая являлась творчески переработанным вариантом учебника криминологии 1924 г. Эта книга имела замечательный успех. Достаточно сказать, что в последующем она неоднократно переиздавалась, как при жизни Сатерленда, так и после его смерти. Интересно, что третье и последующие издания выходили в соавторстве с учеником Сатерленда — Дональдом Реем Кресси (Donald Ray Cressey, 1919–1987), оставаясь, впрочем, трудом в первую очередь Сатерленда, поскольку главные идеи в ней принадлежали именно ему. Главное значение «Принципов криминологии» заключается в изложенной в ней теории дифференцированных связей, о которой здесь нет необходимости говорить подробно, поскольку она хорошо известна. Можно лишь напомнить, как Сатерленд определял преступность: это симптом социальной дезорганизации. Поэтому преступность, по мнению Сатерленда, может быть устранена только в результате изменений в области социальной организации.

В то же время Сатерленд презентовал свою новую теорию, которую он назвал теорией «беловоротничковой преступности» (white-collar crime). Это была одна из немногих презентаций, которая получила освещение на первых полосах ежедневных газет до ее официального опубликования в виде самостоятельной статьи. В первоначально сформулированном виде теория беловоротничковой преступности была опубликована в феврале 1940 г. в № 1 Американского социологического журнала в статье под названием «Беловоротничковое уголовное ожерелье». Сатерленд заявил о неприемлемости бытовавшего взгляда на преступность как на совокупность преступлений, совершаемых либо бедными, либо лицами с расстроенной психикой. Он неожиданно для абсолютного большинства не только обывателей, но и ученых утверждал, что многие преступники не только не бедны, но занимают ответственные руководящие посты в корпорациях, зарабатывая при этом огромные деньги. Они имеют семьи, детей, вполне счастливы и не проявляют никаких признаков безумия. Но это не только не говорит о том, что они не совершают преступления, но как раз свидетельствует ровно об обратном. Самые большие убытки в результате совершаемых преступлений происходят от экономических преступлений, а самые большие убытки от экономических преступлений происходят именно от противоправных действий тех самых богатых представителей корпораций. Сатерленд не ограничился сделанными им выводами. Он приводил причины, из-за чего, по его мнению, многие предприниматели и профессиональные менеджеры совершают преступления. Сатерленд утверждал, что объяснение этому, казалось бы, невероятному явлению (что преступления совершают богатые) должны быть найдены в рамках социальной теории преступного поведения.

В 1949 г. Сатерленд выпустил отдельную монографию с тем же самым названием — «Беловоротничковая преступность». В этой работе Сатерленд продолжил анализировать беловоротничковую преступность и утверждать, что причинам преступности более свойствен социальный феномен, чем ее объяснения через биологические и эмоциональные характеристики личности преступника. Он привел доказательства распространенности беловоротничковой преступности, обеспеченные анализом решений судов и специальных комиссий против 70 крупнейших промышленных и торговых корпораций США по четырем типам законов, которые они нарушали, а именно: а) антимонопольное законодательство; б) ложная реклама; в) трудовое законодательство; г) законодательство о патентах, товарных знаках и авторских правах. В результате Сатерленд обнаружил, что в 547 случаях корпорациями были приняты незаконные решения по использованию брендинга других компаний (бренд — от лат. brand — клеймо). (Такого клейма удостаивался только высококачественный товар. Технология по созданию и внедрению бренда называется брендингом. В понятие бренда входит: а) торговая марка, состоящая из названия, графического изображения (логотипа) и звуковых символов; б) непосредственно товар или услуга со всеми особенными характеристиками; в) набор культивируемых ожиданий потребителя, воспринимаемых и приписываемых товару; г) информация о потребителе; д) обещания преимуществ товаров или услуг. В свою очередь, создание бренда заключает в себя целый комплекс мероприятий: а) разработка текстового названия; б) разработка альтернативных названий; в) разработка так называемых слоганов; г) разработка образа, имиджа (от лат. image — образ) торговой марки; д) создание логотипа и его визуальных элементов; е) разработка специального персонажа, героя бренда; ж) создание дизайна (от англ. design — проект) упаковки; з) создание дизайна рекламных материалов). При этом только в 49 случаях (9 %) эти факты стали предметом рассмотрения в судах, которые признали совершенные действия преступлениями. В своем анализе остальных 498 принятых решений Сатерленд пришел к логическому заключению, что 473 из них также должны быть признаны преступлениями в соответствии с имеющимися критериями, которые приводят ученые-правоведы, а именно юридическое описание акта как общественно опасного явления, причиняющего ущерб и предполагающего наказание за его совершение. Подобная дифференцированная реализация закона этих 473 случаев, по мнению Сатерленда, несет в себя позитивные начала, поскольку допущенные корпорациями нарушения в ходе разбирательства были устранены и, по крайней мере, удалось свести к минимуму риски клеймения преступлениями их руководителей. Сатерленд говорит, что это может быть отличной политикой для устранения стигмы преступности в большом количестве случаев. Но, иронически и критически вопрошает он, возникает вопрос, почему закон имеет одну реализацию для беловоротничковых преступников и другую, более жесткую и неотвратимую, для остальных. Притом, что, как он подчеркивает, материальный ущерб от противоправных действий предпринимателей и управленцев американских корпораций несравнимо выше, чем от действий простых воров.

Таким образом, по мнению Сатерленда, субъектами наиболее опасных экономических преступлений являются лица, занимающие высокое социальное положение в бизнесе (англ. business — дело) и совершающие преступления в процессе профессиональной деятельности в интересах юридических лиц и собственных интересах. Сатерленд придумал новый термин — «беловоротничковая преступность» (англ. white collar crime), дословно — преступность белого цвета, под которой он понимал противоправные комбинации, точнее говоря, махинации больших корпораций. Поскольку такие преступления совершаются так называемыми менеджерами или управленцами (от англ. manage — управлять) высокого ранга, для которых рабочей униформой является дорогой костюм, белая рубашка и галстук, Сатерленд назвал их беловоротничковыми преступниками.

Сатерленд говорил, что респектабельный бизнесмен, который нарушает закон, редко является социальным бунтовщиком или обладает личностными патологиями. Корпорация «Дженерал Моторс» (General Motors Corporation) не соблюдает закон не потому, что испытывает эдипов комплекс, «Дженерал Электрик» (General Electric Company) не соблюдает закон не потому, что эмоционально неустойчива, «Анаконда Купер» (Anaconda Copper Company) не соблюдает закон не потому, что у нее плохие домашние условия, «Стандарт Ойл» (Standard Oil Company) не соблюдает закон не потому, что испытывает недостаток средств, а любые другие — не потому, что им чего-то не хватает. Сатерленд пытался объяснить «преступность белого цвета» и другие преступления такого рода общими причинами. Эти общие причины, как он утверждал, могут быть найдены в «правовом обучении и в современной системе социальной организации, с их специфическими культурными отношениями».

Эдипов комплекс — бессознательное влечение к родителю противоположного пола. Согласно легенде, некоему Лаю было предсказано, что если он женится на красавице Иокасте, то умрет от руки собственного сына. Несмотря на это Лай женился на Иокасте, а когда родился сын, он проколол ему ноги и бросил умирать у подножья горы Киферон. Ребенка нашли пастухи и отнесли в город Коринф к царю Полибу. Царь воспитал его как сына, дав ему имя Эдип, что означало «имеющий вспухшие ноги». Когда Эдип вырос, ему сообщили о страшном предсказании. Опасаясь, что пророчество сбудется, Эдип ушел из Коринфа, ошибочно думая, что Полиб — его родной отец. По дороге в город Фивы он случайно встретился со своим настоящим отцом Лаем, поссорился с ним и ударом посоха убил его. В Фивах он разгадал неразрешимую загадку Сфинкса и освободил город от него. В благодарность за это горожане избрали его своим царем вместо куда-то пропавшего Лая, в результате чего он вынужден был жениться на вдове Лая, т. е. на своей матери. Разумеется, она тоже не догадывалась, что вступила в брак с собственным сыном. У них родились дети, сыновья Этеокл и Полиник, и дочери, Исмена и Антигона. Но боги, узнав, что Эдип живет с собственной матерью, наслали на Фивы моровую язву, объявив, что люди не перестанут умирать до тех пор, пока из города не будет изгнан Эдип, совершивший два чудовищных преступления, — убийство отца и сексуальную связь с матерью. Узнав страшную правду, Иокаста повесилась, а Эдип с горя ослепил себя.

Сатерленд доказывал, что нарушения, допускаемые внутри групп бизнесменов, не связаны с другими конфликтами в обществе. Этот внутренний узкокорпоративный групповой конфликт особенно сильно проявляется в отношениях специфической практики, квинтэссенцией (от лат. quintaessentia — пятая сущность) которой является известный жесткий принцип, который звучит так: «только бизнес, ничего личного». Подобная практика внутри бизнес-групп обыгрывается благоприятным нарушением известных законов, тех законов, которые ограничивают бизнес. В то же время бизнесмены изолируются и защищаются от подобных нарушений против себя. Например, домашняя добродетель, которой они, безусловно, следуют, не означает ее осуществления ими в специфических корпоративных отношениях, тем более в отношении других предпринимателей²⁶.

Экономическая преступность складывается из следующих видов преступных посягательств: а) преступность в экономике; б) коррупционная преступность; в) преступность криминальной экономики.

Исходя из этого, под экономической преступностью следует понимать совокупность преступлений, прямо, опосредованно или косвенно наносящих материальный ущерб экономике конкретной страны в конкретное время.

Применительно к современным реалиям и опираясь на имеющиеся отечественные и зарубежные подходы, видами экономической преступности следует считать: 1) преступность против собственности отдельных граждан (насильственную и ненасильственную); 2) преступность против собственности государства; 3) преступность против предпринимателей; 4) преступность против отдельных юридических лиц (коммерческих и некоммерческих организаций); 5) компьютерную преступность, направленную против собственности; 6) коррупционную преступность; 7) организованную экономическую преступность; 8) преступность в социальной сфере, связанную со специфическими объектами собственности, включая преступность в здравоохранении (незаконная трансплантология), в сфере оказания ритуальных услуг (незаконная продажа мест под захоронения), в страховании (махинации со страховыми случаями), туризма (махинации с туристическими путевками); 9) банковскую и финансовую преступность; 10) преступность белых воротничков; 11) преступность синих воротничков; 12) преступность криминальной экономики.

Разумеется, в реальной действительности многие из перечисленных видов экономической преступности взаимопересекаются и взаимопоглощаются.

Нет ничего шире, чем понятие экономических интересов, и нет ничего более несоблюдаемого, чем экономические интересы.

Карл Маркс говорил: «Капитал боится отсутствия прибыли или слишком маленькой прибыли, как природа боится пустоты. Но раз имеется в наличии достаточная прибыль, капитал становится смелым. Обеспечьте 10 процентов, и капитал согласен на всякое применение, при 20 процентах он становится оживленным, при 50 процентах положительно готов сломать себе голову, при 100 процентах он попирает все человеческие законы, при 300 процентах нет такого преступления, на которое он не рискнул бы, хотя бы под страхом виселицы»²⁷.

Сегодня норма прибыли в 200% является нормальной для реализации продуктов питания. При реализации товаров широкого потребления норма прибыли колеблется в пределах от 200% до 2000%. Норма прибыли от реализации табака и алкоголя составляет от 2000% до 20 000%. В криминальной экономике норма прибыли может достигать от 10 000% до 100 000%.

Там, где один что-то продает, а другой что-то покупает, не бывает абсолютного совпадения интересов, а там, где между этими двумя участниками экономических отношений встраивается посредник, возникают необходимые и достаточные условия для совершения экономических правонарушений и преступлений.

Вопросы для самосознания и размышления

1. Критерии определения экономической преступности.

2. В чем суть законодательного, нормативно-правоприменительного и доктринального подхода к понятию экономической преступности?

3. Представьте собственный вариант признаков экономической преступности.

4. Отечественные и зарубежные ученые, занимавшиеся экономической преступностью.

5. Представьте собственный вариант видов экономической преступности.

4. Тенденции экономической преступности

В 1990-е гг. количество экономических преступлений в России выросло почти в 3 раза по сравнению с 1980-ми гг.

В 2000 г. прирост экономической преступности по сравнению с 1997 г. составил 60,1%, в то время как число тяжких и особо тяжких экономических преступлений за это же время увеличилось на 86,6%. Удельный вес экономической преступности в структуре всей преступности составил более 60%. В 2001 г. темпы роста экономической преступности оставались на высоком уровне в 103,4%.

Одновременно с ростом экономической преступности увеличилась и экономическая организованная преступность — с 7 в 1994 г. до 18% в 2000 г.

Как утверждают эксперты, 40% фактически добываемого золота расхищается. Только в сфере здравоохранения совершено 25% от числа всех выявленных в социальной сфере преступлений.

Динамика коэффициента незаконной предпринимательской деятельности, являющегося основным показателем ее уровня, характеризуется следующими значениями: 1994 г. — 4,4 преступления на 100 тыс. населения; 1995 г. — 5,5; 1996 г. — 5,2; 1997 г. — 2,7; 1998 г. — 3,6.

В 2003 г. число экономических преступлений сократилось почти вдвое и составило 200 тыс. преступлений. В 2005 г. количество экономических преступлений возросло до 270 тыс. Подобная динамика была вызвана не столько реальным ростом экономических преступлений, сколько более пристальным вниманием со стороны представителей правоохранительных органов к этому виду преступности. В последующем экономическая преступность ежегодно снижалась в среднем на 5 тыс. преступлений²⁸.

В 2014 г. экономическая преступность сократилась на 24%. Всего выявлено 107,3 тыс. экономических преступлений. Почти половину всех зарегистрированных преступлений (45,3%) составляют хищения чужого имущества, совершенные путем: кражи — 891,9 тыс. (–3,3%), грабежа — 76,2 тыс. (–17,3%), разбоя — 14,2 тыс. (–13,7%). Каждая четвертая кража (25,6%), каждый двадцать второй грабеж (4,5%) и каждое тринадцатое разбойное нападение (7,6%) были сопряжены с незаконным проникновением в жилище, помещение или иное хранилище. Каждое двадцать восьмое (3,6%) зарегистрированное преступление — квартирная кража. При этом за 2014 г. число квартирных краж сократилось на 10,3%.

В настоящее время экономическая преступность продолжает возрастать. При этом почти половину всех зарегистрированных преступлений составляют преступления против собственности (46%), среди которых кражи возросли на 11,7%. В свою очередь преступления экономической направленности выросли на 3,7% и составили в структуре всей преступности 4,7%.

Тенденциями экономической преступности, по мнению Н. А. Лопашенко, являются: а) высокая степень распространенности; б) высокая степень вредоносности; в) высокая степень латентности; г) высокая степень профессионализации и рецидива; д) проникновение организованной преступности; е) более глубокие коррупционные проявления; ж) возросший уровень международных связей²⁹.

При этом Н. А. Лопашенко констатирует, что вся преступность государства определяется преступностью, связанной с посягательствами на собственность³⁰.

Главными, приоритетными тенденциями современной экономической преступности должны быть признаны следующие: 1) опережающий (по сравнению с показателем, аналогичным для преступности в целом) рост организованности; 2) снижение доли прибыли, используемой для подкупа должностных лиц правоохранительных и контролирующих государственных органов; 3) постепенное перемещение интересов и незаконно полученных капиталов из сферы торговли в сферу производства и оказания услуг; 4) опережающее развитие экономической преступности, связанной с оказанием интеллектуальных услуг и производством информационных продуктов; 5) глобализация и вытекающая из этого международная преступная транснационализация и кооперация; 6) увеличивающаяся зависимость регистрируемого объема рассматриваемой преступности от политической конъюнктуры; 7) увеличение способности к мимикрированию (от англ. mimicry — маскировка, приспособление) к новым социальным и экономическим условиям и, как следствие, модификация старых способов совершения преступлений и диверсификация экономической преступности, связанная с появлением новых видов преступлений [диверсификация — от лат. diversus — разный и facere — делать; существуют следующие виды диверсификации: 1) производственно-экономическая, которая подразделяется на диверсификацию: а) производства — переход от односторонней к многопрофильной производственной структуре; б) цен — установление различных цен либо на один товар, либо на группу товаров; в) капитала — рассредоточение капитала по разным объектам с целью снижения экономических рисков; 2) диверсификация услуг, которая делится на: а) концентрическую диверсификацию — продвижение существующих товаров и услуг через новые технологии и маркетинг (от англ. marketing — действие на рынке); б) горизонтальную диверсификацию — внедрение новых товаров и услуг]; 8) увеличение доли накоплений от незаконной предпринимательской деятельности; 9) приближение стоимостного выражения незаконно предоставляемых товаров и услуг к ценам мирового рынка, за исключением рынка рабочей силы, цены которого намеренно занижаются путем массового привлечения трудовых мигрантов; 10) латентность, причем наиболее высокая приходится на длящиеся экономические преступления, наносящие самый большой ущерб экономике и обществу (от момента начала совершения преступления до разоблачения виновных лиц могут проходить даже не месяцы, а годы, иногда десятилетия).

В настоящее время экономическая преступность представляет собой серьезную угрозу по следующим причинам.

1. Продолжает оставаться сложной криминальная обстановка в отраслях добычи и переработки сырья и энергоносителей, а также промышленного производства, транспорта и строительства.

2. Представители беловоротничковой, серого, серо-черного, черного и криминального секторов теневой экономики проникают в хозяйственную и финансовую деятельность предприятий, влияют на выбор экспортеров, на формирование отпускных цен, на объемы реализации продукции, на распределение валютных и рублевых средств от экспорта, принуждают предпринимателей заниматься контрабандой сырья, заключать фиктивные договоры с представителями государственных органов, нецелевым образом использовать инвестиционные ресурсы.

3. В России кредитно-банковская сфера, несмотря на то что она составляет стратегический сегмент рыночной экономики, оказалась наиболее уязвимой для криминальных посягательств и стала одним из самых криминогенных подсекторов отечественного хозяйства. Распространенными являются мошеннические завладения кредитными средствами по фальшивым банковским гарантиям, противоправное получение, удержание и невозврат кредитов, легализация (отмывание) грязных денег.

Очевидно, что лишение лицензий многих банков, которое продолжается в течение последних нескольких лет, является прямым следствием нездоровой обстановки в кредитно-банковской системе.

4. Во внешнеэкономической деятельности остаются актуальными нелегальная и полулегальная утечка российских сырьевых ресурсов за пределы России. Распространены фиктивные экспортные операции. В середине 1990-х гг. широко применялся так называемый «ложный экспорт», когда в целях уклонения от уплаты акцизов (акцизы — от лат. accido, обрезаю, — косвенные налоги, которые устанавливаются в процентах от отпускной цены товара, реализуемого производителями, правовой статус закреплен в гл. 22 НК РФ) руководители предприятий заключали фиктивные договоры с представителями зарубежных компаний о поставках своей продукции на экспорт, но вместо этого реализовывали ее на внутреннем рынке. Серьезную тревогу вызывает криминальная ситуация в свободных экономических зонах (свободные экономические зоны действуют в Санкт-Петербурге, в Томске, Липецке, Елабуге, на Дальнем Востоке и в некоторых подмосковных городах).

5. Мошенничество в сфере инвестиционной деятельности, особенно среди коммерческих структур, беззастенчиво привлекающих денежные средства населения без какого-либо намерения их возвращать, стало правилом недобросовестного предпринимательства. В результате многие тысячи простых граждан, вложившие деньги в инвестиционные проекты, связанные, например, с построением жилых домов, не только не получили их, но потеряли собственное жилье и сбережения.

В 1989 г. Сергей Мавроди, его брат Вячеслав Мавроди и Ольга Мельникова зарегистрировали в Ленинском исполкоме г. Москвы кооператив под названием «МММ», что означала аббревиатуру первых букв фамилий учредителей. По мере развития коммерческого предприятия постоянно менялся профиль его деятельности: торговля компьютерами, музыкальной аппаратурой, рекламная деятельность, конкурсы красоты, участие в приватизации, наконец, биржевая деятельность. В 1993 г. «МММ» зарегистрировало свой первый проспект эмиссии акций. С 1 февраля были введены двусторонние котировки на покупку и продажу собственных акций, и акции стали быстро расти в цене. С самого начала акции «МММ» всегда торговались по принципу «сегодня дороже». Обходя существовавшие ограничения на распространение акций, Сергей Мавроди ввел в обращение билеты «МММ», которые не были ценными бумагами, но цена одного билета приравнивалась к 1/100 цены акции «МММ» (билеты «МММ» были похожи на деньги советского образца номиналом в 10 руб., но вместо портрета Ленина на них был портрет Сергея Мавроди). На этом Мавроди не остановился и предложил вкладчикам «МММ» добровольно жертвовать ему деньги. За полгода акции «МММ» выросли в 127 раз, и число вкладчиков достигло, по разным оценкам, от 2 до 10 млн чел. Деньги поступали в представительства «МММ» в таком количестве, что их считали по комнатам, в которые складывали. 4 августа 1994 г. сотрудники налоговой инспекции при поддержке ОМОНа захватили главное здание «МММ» в Москве и в результате обыска предписали руководителям предприятия (т. е. Сергею Мавроди) возместить ущерб, причиненный государству, в размере 49,9 млрд руб. Сергей Мавроди был арестован, и без него его финансовая пирамида рухнула. Практически никто из пострадавших вкладчиков «МММ» обратно свои деньги не получил.

6. Остается сложной криминальная обстановка на потребительском рынке. Преступники, злоупотребляя нестабильностью законодательной базы, ценовыми диспропорциями, торгуют фальсифицированными товарами, повсеместно нарушают нормативные правила торговли, цинично обманывают, обвешивают и обсчитывают потребителей, продают просроченный и залежалый товар. При этом, как правило, остаются абсолютно безнаказанными.

7. В системе экономических отношений в агропромышленном комплексе наиболее криминогенной зоной является сельское хозяйство. Объекты преступных посягательств — денежные средства, поступающие на льготных условиях от представителей властных институтов, сельскохозяйственная продукция, удобрения, горюче-смазочные материалы, сделки по земле. Не вполне последовательные законодательные решения по вопросам продажи земли, откладываемое окончательное решение под благовидными предлогами сохранения земли для тех, кто на ней трудится, привела к тому, что значительные угодья, находящиеся вблизи транспортных потоков и больших городов, оказались скупленными лицами, далекими от сельского хозяйства. В результате земля потеряла свое первоначальное предназначение и выбыла из категории земли сельскохозяйственного назначения. Этот процесс продолжается.

8. Быстрыми темпами криминализируется рыбная отрасль. Наиболее неблагополучная обстановка сложилась на Дальнем Востоке. В период с 2002 по 2005 г. были убиты: заместитель начальника Тихоокеанского окружного регионального управления Федеральной пограничной службы, генеральный директор предприятия «Восточный порт», владелец одного из рыбоперерабатывающих предприятий и др. На островах Курильской гряды заводы превратились в рабовладельческие предприятия: рабочие не получали заработную плату и не имели физической возможности уехать с острова. Остается значительным влияние представителей серо-черного, черного и криминального секторов экономики на различные виды предпринимательской деятельности в районе Каспийского моря и на сибирских реках.

В конце 1970-х гг. благодаря оперативной информации сотрудников КГБ к уголовной ответственности были привлечены несколько руководителей торгово-производственной фирмы «Океан», которая, в свою очередь, располагала сетью магазинов на всей территории СССР. В частности, были арестованы генеральный директор Е. Б. Фельдман, директор одного из магазинов с говорящей фамилией Фишман и заместитель министра рыбного хозяйства В. И. Рытов. Фельдман и Фишман попали в поле зрения сотрудников КГБ из-за частых туристических поездок в зарубежные страны, где они в большом количестве покупали валюту. Хищения были связаны с нелегальной продажей черной икры и других рыбных деликатесов. Рытов, прикрывавший эти хищения, получал взятки в таких размерах, что удивились даже сотрудники КГБ (во время обыска у него было изъято денег и ценностей на общую сумму около 300 тыс. руб., при том, что заработная плата министра составляла 600 руб. в месяц). После разоблачения преступников министр рыбного хозяйства А. А. Ишков был отправлен на пенсию (ему было 73 года, и он действительно в течение своей долгой трудовой деятельности многое сделал для развития рыбной отрасли в стране), а Рытов приговорен к смертной казни и расстрелян.

9. Расстроилась и распалась система социальной защиты населения. Коммунальное хозяйство, наука и образование, здравоохранение, пенсионное обеспечение стали предметом интереса представителей криминальной экономики. Самое печальное, что преступники наживаются на бытовых неудобствах граждан и даже на их бедах. Большое распространение получили преступления в сфере здравоохранения, включая торговлю фальсифицированными лекарствами, а также действия мошенников, отбирающих деньги под видом оказания медицинских и социальных услуг у самых незащищенных слоев населения (пенсионеров и инвалидов). Внедрение в общественную жизнь альтернативных, негосударственных форм образования сопровождается многочисленными финансовыми злоупотреблениями. Огромные финансовые вложения в науку зачастую приводят к их нецелевому использованию и откровенному воровству. Под видом оказания социальной помощи домой к пенсионерам приходят мошенники и мошенницы и, обманывая их, отбирают последние сбережения, включая деньги, отложенные на собственные похороны.

10. Незаконное использование чужой интеллектуальной собственности. Уровень так называемой контрафактной (от англ. counterfeit — подделка) продукции в отдельных секторах интеллектуального производства достигает 90%. Рынок программных продуктов для компьютеров полностью находится в сером секторе экономики. Дошло до того, что компьютеры продаются в магазинах с уже установленным на них «пиратским» программным обеспечением.

Известны следующие виды подделок (контрафакта): 1) использование чужого логотипа и товарного знака, похожего на оригинал до степени смешения (ст. 1483 ГК РФ); 2) подделка внешнего вида товара; 3) незаконное использование аудио- и видеопродукции, а также компьютерных программ [часто такую контрафактную продукцию называют «пиратской» (от греч. πειρατής — пробовать, испытывать и лат. pirate — пытающий счастья, из-за чего пиратов на английский манер стали называть «джентльменами удачи») по аналогии с продукцией, которую производили люди в Средние века, занятые в поселках на островах, на которые морские пираты привозили захваченные морским разбоем и награбленные товары]; 4) незаконное использование запатентованных технических решений под видом собственных; 5) незаконное использование «ноу-хау» как собственных разработок.

Таким образом, тенденции экономической преступности сохраняют исключительно негативную направленность. Незначительные положительные изменения, касающиеся статистических данных о ее снижении в последние годы, не должны вводить в заблуждение. Экономические отношения, особенно в части распределения прибыли, реальных и потенциальных доходов, далеки от справедливых. Тем более что рыночная экономика не предполагает равенства, а скорее наоборот, культивирует неравенство, предлагая более сильным и решительным требовать себе больших доходов. Компенсаторные возможности государственных и общественных институтов таких объективных и субъективных общественных отношений сегодня ограничены и вряд ли будут легко созданы в ближайшем будущем.

Вопросы для самосознания и размышления

1. Виды контрафактной продукции.

2. Особенности современной (на момент изучения) статистической информации.

3. Свободные экономические зоны и их криминологическая характеристика.

4. Какая из представленных тенденций представляет наибольшую опасность?

5. Представьте собственный вариант тенденций экономической преступности.

II. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТИ В РОССИИ

1. Основные черты экономической преступности

2. Уголовно-правовая характеристика экономических преступлений

3. Структура и характер экономической преступности

4. Виды латентной экономической преступности

1. Основные черты экономической преступности

Черты экономической преступности пересекаются с ее тенденциями. В то же время они отличаются от них тем, что являются сущностными содержательными характеристиками экономической преступности, в то время как тенденции показывают векторы ее ближайшего негативного развития.

Кроме того, основные черты экономической преступности связаны с человеческим фактором, что является более широким понятием, чем личность экономического преступника, и определяет субъективные изменения в экономике, особенно применительно к ее макроэкономическим показателям. Дело в том, что навыки и труд, которому обучается работник, должен возмещать, помимо заработной платы, все расходы, затраченные на его обучение, причем с обычной для того или иного производства прибылью. Такое возмещение должно быть осуществлено в не слишком длительный промежуток времени, поскольку человеческая жизнь имеет весьма неопределенную продолжительность по сравнению с техникой, которая служит вполне конкретный отрезок времени³¹.

Ожидаемая продолжительность жизни, согласно расчетам экспертов, для лиц, родившихся в 2001 г., составляет 67 лет (для Белгородской области), 64 (для Московской области), 62 (для Республики Карелия), 61 (для Псковской области), 71 (для Республики Дагестан), 74 (для Республики Ингушетия). Для Москвы аналогичный показатель составляет 67 лет, для Санкт-Петербурга — 66.

При этом вопреки существующему восприятию мигранты не заполнили всю Россию. Так, в Брянской области наблюдается отток населения (–0,1 на 1000 чел.), в Тамбовской области отток составил –2,1, в Республике Коми –4,7, в Курганской области –5,2, в Архангельской области –3,4, в Мурманской области –8,1, в Приморском крае –9,6, в Магаданской области –16,9, в Чуковском автономном округе –20,1.

Миграционный прирост населения имеют следующие субъекты Российской Федерации: Белгородская область (+7,4 на 1000 чел.), Липецкая область (+4,1), Ленинградская область (+7,1), Краснодарский край (+3,5), Москва (+8,1), Санкт-Петербург (+2,3)³².

Необходимо помнить, что человек нередко ошибается (от лат. errare humanum est — человеку свойственно ошибаться). Эти ошибки могут носить эпизодический характер, а могут быть существенными и системными. Но, в конечном счете, все ошибки меняют ход общественного движения. Ошибки в экономике, несомненно, должны быть отнесены к системным и, более того, ошибки в экономике не могут делиться на существенные и малозначительные. Экономическая преступность паразитирует на таких ошибках. В этом заключается особенность человеческого фактора в экономике применительно к экономической преступности. Сложность еще заключается в том, что отсутствует идеальная модель экономического поведения и идеальная модель экономики. Следовательно, экономические субъективные ошибки разного, в том числе и системного уровня — неизбежны.

В то же время решающая роль человеческого фактора в экономическом развитии становится все более очевидной. Чуть более ста лет назад около половины мирового богатства составляли природные ресурсы. Сегодня 15% мирового богатства составляют природные ресурсы, 21% — физический капитал и 64% — человеческий капитал. При этом в США, Германии, Великобритании и Китае на долю человеческих ресурсов приходится 75–80% национального богатства. Человеческий фактор определяет темпы экономического развития³³.

Исходя из этого, основными чертами экономической преступности должны быть признаны следующие.

1. Организованность. Неизбежные центростремительные силы, которые объединяют экономических преступников для облегчения совершения преступлений и обеспечения им коллективной защиты как от конкурентов, так и от судебного преследования, объективно способствуют формированию сплоченных организованных преступных групп, совершающих экономические преступления.

При этом наибольшее распространение организованные формы экономической преступности получили в таких подотраслях экономики, как банковская деятельность, эмиссия ценных бумаг, приватизация, экспорт нефтепродуктов, добыча и переработка драгоценных металлов и драгоценных камней, производство и торговля автомобилями, производство и реализация музыкальных, телевизионных, кино-, книжных и компьютерных авторских продуктов³⁴.

2. Диверсификация. Быстрое изменение видов экономических преступлений, а также форм и способов их совершения.

3. Мимикрия. Маскировка экономических преступлений под внешне законные сделки и предпринимательские операции (подражательное сходство некоторых животных, главным образом насекомых, с другими видами, обеспечивающее им защиту от врагов из-за внешней путаницы, например пчел с полосатыми мухами).

4. Появление новых видов и форм. Распространение виртуальной ложной валюты (так называемой криптовалюты, которую правильно назвать псевдовалютой), ставящее под угрозу существующий мировой финансовый рынок; эксплуатация природных ресурсов, ставящая под угрозу существование человека как биологического вида, включая незаконное захоронение промышленных отходов; преступления, связанные с транспортировкой и логистикой; преступления в сфере нанотехнологий (от греч. νᾶνος — карлик) и робототехники; кибернетическая преступность, включая компьютерную преступность; преступления, связанные с незаконной миграцией и эксплуатацией на подпольном рынке рабочей силы; преступления в сфере оказания ритуальных услуг; преступления против собственности пожилых людей и инвалидов; рейдерские захваты личной собственности и собственности, принадлежащей целым городам; работорговля и многие другие противоправные деяния, предсказать которые оказались не в состоянии даже самые пессимистично настроенные криминологи.

5. Отставание правового регулирования от новых видов экономического поведения и неизбежное в этой связи отставание от уголовно-правового запрета новых видов экономического противоправного поведения. Постоянное стремление предпринимателей к нарушению установленных нормативных правил поведения.

6. Преобладание в теневой экономике черного и криминального секторов. Участие в криминальной экономике как отдельных предпринимателей, так и больших компаний, а также втягивание в нее целых подотраслей экономики.

7. Негативное влияние процессов глобализации. Насаждение искусственных ограничений и предписаний, направленных против отечественных предпринимателей. Принуждение к соблюдению правил поведения, разработанных в других странах и для других социально-экономических условий. Потенциальная возможность быть подвергнутым уголовно-правовому воздействию за действия, которые в России считаются правомерными.

8. Постоянно увеличивающаяся длительность процесса совершения преступления. Начало совершения экономического преступления, как правило, отстоит во временном промежутке на достаточно большом расстоянии от момента возбуждения уголовного дела, и еще на большем расстоянии — от момента изобличения и вынесения приговора экономическому преступнику.

9. Сложность и многоступенчатость преступных схем. Предпринимательство предполагает ведение не только разнообразной деятельности, но и деятельности, разбитой на несколько этапов и подэтапов. Искусственно усложнить и запутать такую деятельность для предпринимателей, склонных к противоправному поведению, не составляет труда.

10. Латентность. Экономическая преступность относится в основном к скрываемому виду латентной преступности. В то же время из-за недостатков действующей правовой и организационно-управленческой системы предприниматель может совершать действия, которые, с его точки зрения, носят правомерный и даже социально-полезный характер, хотя в действительности его действия могут быть признаны неправомерными. Поэтому латентность экономической преступности может быть также скрытого вида.

Необходимо отметить, что чем выше темпы развития экономики, тем больше ошибок и просчетов допускается, возможно, в том числе и сознательно. Таким образом, основные черты экономической преступности в одинаковой мере зависят от объективных и субъективных ошибок, связанных с человеческим фактором, а также от целенаправленного паразитирования на этих неизбежных ошибках и сложностях функционирования всей рыночной экономики. Рыночная экономика зарекомендовала себя как наиболее эффективная с точки зрения учета материального интереса человека в собственном труде и поощрении его корыстного стремления удовлетворить собственные потребности, но в то же время составляющие ее элементы с неизбежностью порождают противоречия и прямые условия и причины для совершения экономических преступлений.

С середины 1990-х гг. по настоящее время происходит последовательная интеграция России в мировую экономику. Механизм дальнейшего экономического развития страны имеет благоприятные тенденции, связанные с выгодными финансовыми и экономическими показателями: а) относительно небольшой внешний государственный и частный долг; б) хороший золотовалютный резерв (Россия занимает четвертое место в мире по этому запасу); в) сбалансированный бюджет; г) управляемая инфляция (примерно 10% в год по сравнению с 2600% в 1992 г.). Одновременно с интеграцией в мировую экономику Россия испытывает все большее влияние мировых экономических процессов. Вместе с тем мировая экономика становится все более нестабильной, динамика ее развития — все более непредсказуемой. Большое и все возрастающее число дополнительных разновекторных факторов, многие из которых возникают спонтанно, как по воле человека, включая просчеты и ошибки, так и вопреки его воле, например такие как локальные войны, вооруженные конфликты, террористические акты, техногенные катастрофы (в других странах употребляется термин technological catastrophes — технологические катастрофы, что представляется более правильным и точным), эпидемии новых заболеваний, кардинальным образом меняют общее развитие экономики как в отдельной стране, так и во всем мире³⁵.

На фоне этих процессов основные черты экономической преступности также не могут оставаться постоянными и стабильными. Они меняются по форме и содержанию. В то же время сущностные особенности экономической преступности остаются неизменными. Главные из них отражены в основных чертах. При этом влияние экономической преступности на человека в той же мере негативно, в какой влияние человека на экономическую преступность может быть позитивно.

Вопросы для самосознания и размышления

1. Представьте собственный вариант основных черт экономической преступности.

2. Какие факторы общественной жизни могут влиять на изменения в экономической преступности?

3. Роль человеческого фактора в микро- и макроэкономических процессах.

4. Какие из представленных основных черт экономической преступности кажутся несущественными?

5. Допустимо ли пересечение основных черт экономической преступности с ее тенденциями?

2. Уголовно-правовая характеристика экономических преступлений

Экономические преступления, согласно УК РФ, как говорилось, входят в раздел VIII и подразделяются: 1) на преступления против собственности (гл. 21); 2) преступления в сфере экономической деятельности (гл. 22); 3) а также на преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях (гл. 23)³⁶.

А. И. Рарог считает родовым объектом преступлений против собственности группу общественных отношений, обеспечивающих нормальное функционирование экономики как целостного народнохозяйственного комплекса, а видовым — отношения собственности в целом.

Непосредственным объектом преступлений против собственности может рассматриваться конкретная форма собственности, определяемая принадлежностью имущества, например частная, государственная, муниципальная форма собственности³⁷.

Родовой объект преступлений в сфере экономической деятельности — общественные экономические отношения по поводу собственности в предпринимательской и иной коммерческой деятельности или деятельности, связанной с предпринимательской и иной коммерческой деятельностью.

Видовой объект преступлений в сфере экономической деятельности — общественные отношения, складывающиеся в процессе осуществления предпринимательской и иной коммерческой деятельности или связанной с ними иной деятельности, регулирующие конкретный вид деятельности в той или иной сфере.

Непосредственный объект — общественные отношения, регулирующие конкретный вид деятельности в той или иной сфере³⁸.

Родовой объект преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях — это общественные отношения по поводу защиты интересов организаций, акционеров, собственников, служащих организаций, иных лиц от незаконных действий специального круга субъектов, использующих предоставленные им полномочия вопреки интересам службы в коммерческих и иных организациях и причиняющих вред правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества и государства³⁹.

Видовым объектом рассматриваемых преступлений являются общественные отношения в сфере реализации интересов службы в коммерческих и иных организациях или реализации установленного порядка деятельности предприятий и организаций различных форм собственности⁴⁰.

Между тем, как уже было сказано, раздел VIII УК РФ не охватывает все экономические преступления. Объектом преступного посягательства является экономика в целом, включая отрасли, подотрасли экономики и ее отдельные секторы, а также частнопредпринимательскую деятельность и деятельность отдельных граждан.

Используя за основу общие подходы к классификации Л. Д. Гаухмана и С. В. Максимова, экономические преступления можно разделить на следующие группы⁴¹.

1. Преступления, посягающие на интересы экономической деятельности в сфере финансов (преступления в сфере финансов), которые, в свою очередь, подразделяются на:

а) преступления в сфере формирования бюджета и государственных внебюджетных фондов. Например, уклонение от уплаты налогов физических лиц (ст. 198 УК РФ); уклонение от уплаты налогов с организации (ст. 199 УК РФ); уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица (ст. 194 УК РФ); сокрытие денежных средств, за счет которых должно производиться взыскание налогов (ст. 199.2 УК РФ); нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней (ст. 192 УК РФ); контрабанда наличных денежных средств и (или) денежных инструментов (ст. 200.1 УК РФ);

б) преступления в сфере обращения платежных средств в части обращения денег, ценных бумаг, кредитных либо расчетных карт, иных платежных документов. Например, злоупотребления при эмиссии ценных бумаг (ст. 185 УК); изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186 УК РФ); злостное уклонение от раскрытия информации о ценных бумагах (ст. 185.1 УК РФ); нарушения порядка учета прав на ценные бумаги (ст. 185.2 УК РФ); воспрепятствование осуществлению прав владельцев ценных бумаг (ст. 185.4 УК РФ); изготовление или сбыт поддельных кредитных или расчетных карт и иных платежных документов (ст. 187 УК РФ); мошенничество в сфере кредитования (ст. 159.1 УК РФ); мошенничество с использованием платежных карт (ст. 159.3 УК РФ); неправомерный оборот средств платежей (ст. 187 УК РФ);

в) преступления в сфере кредитования. Например, незаконное получение кредита (ст. 176 УК РФ); злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности (ст. 177 УК РФ);

г) преступления, связанные с легализацией (отмыванием) грязных денег. Например, легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем (ст. 174 УК РФ); легализация (отмывание) денежных средств, приобретенных лицом в результате совершения им преступления (ст. 174.1 УК РФ); приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем (ст. 175 УК РФ);

д) банковские преступления. Например, незаконная банковская деятельность (ст. 172 УК РФ); фальсификация финансовых документов учета и отчетности (ст. 172.1 УК РФ); незаконные получение и разглашение информации, составляющей банковскую тайну (ст. 183 УК РФ).

2. Преступления, посягающие на интересы экономической деятельности в сфере предпринимательства, которые подразделяются на:

а) должностные преступления. Например, злоупотребления должностными полномочиями (ст. 285 УК РФ); превышение должностных полномочий (ст. 286 УК РФ); присвоение полномочий должностного лица (ст. 288 УК РФ); получение взятки (ст. 290 УК РФ); посредничество во взяточничестве с использованием своего служебного положения (ч. 2 ст. 291.1 УК РФ); служебный подлог (ст. 292 УК РФ); халатность (ст. 293 УК РФ); фальсификация доказательств (ст. 303 УК РФ); провокация взятки либо коммерческого подкупа (ст. 304 УК РФ);

б) должностные преступления в сфере предпринимательства. Например, злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК РФ); злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами (ст. 202 УК РФ); незаконное участие в предпринимательской деятельности (ст. 289 УК РФ); воспрепятствование законной предпринимательской деятельности (ст. 169 УК РФ); регистрация незаконных сделок с недвижимым имуществом (ст. 170 УК РФ); фальсификация единого государственного реестра юридических лиц (ст. 170.1 УК РФ);

в) собственно преступления в сфере предпринимательства. Например, незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ); производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт товаров без маркировки (ст. 171.1 УК РФ); незаконное образование (создание, реорганизация) юридического лица (ст. 173.1 УК РФ); незаконное получение сведений, составляющих коммерческую тайну (ст. 183 УК РФ); манипулирование рынком (ст. 185.3 УК РФ); неправомерные действия при банкротстве (ст. 195 УК РФ); преднамеренное банкротство (ст. 196 УК РФ); фиктивное банкротство (ст. 197 УК РФ); ограничение конкуренции (ст. 178 УК РФ); коммерческий подкуп (ст. 204 УК РФ); посредничество в коммерческом подкупе (ст. 204.1 УК РФ); мелкий коммерческий подкуп (ст. 204.2 УК РФ); мошенничество при получении выплат (ст. 159.2 УК РФ); мошенничество в сфере страхования (ст. 159.5 УК РФ); контрабанда алкогольной продукции и табачных изделий (ст. 200.2 УК РФ); изготовление, сбыт поддельных акцизных марок (ст. 327.1 УК РФ); привлечение денежных средств граждан в нарушение требований законодательства Российской Федерации об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости (ст. 200.3 УК РФ).

3. Преступления в сфере распределения собственности. Например, присвоение или растрата (ст. 160 УК РФ); принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения (ст. 179 УК РФ); фальсификация решения общего собрания акционеров (ст. 185.5 УК РФ); неправомерное использование инсайдерской информации (ст. 185.6 УК РФ); умышленное уничтожение или повреждение военного имущества (ст. 346 УК РФ); уничтожение или повреждение военного имущества по неосторожности (ст. 347 УК РФ); утрата военного имущества (ст. 348 УК РФ).

4. Преступления, связанные с репутацией предпринимателей и правилами делового оборота. Например, клевета (ст. 128.1 УК РФ); мошенничество, сопряженное с преднамеренным неисполнением договорных обязательств в сфере предпринимательской деятельности (ч. 5 ст. 159.4 УК РФ); нарушение правил изготовления и использования государственных пробирных клейм (ст. 181 УК РФ); подкуп организаторов, спортивных судей, тренеров, участников и организаторов профессиональных спортивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов (ст. 184 УК РФ); злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК РФ); злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами (ст. 202 УК РФ).

5. Преступления, посягающие на интересы внешнеэкономической деятельности. Например, незаконный экспорт сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники (ст. 189 УК РФ); невозвращение на территорию России культурных ценностей (ст. 190 УК РФ); приобретение, хранение, перевозка, переработка заведомо незаконно изготовленной древесины (ст. 191.1 УК РФ); уклонение от исполнения обязанностей по репатриации денежных средств в иностранной валюте (ст. 193 УК РФ); совершение валютных операций по переводу денежных средств в иностранной валюте на счета нерезидентов с использованием подложных документов (ст. 193.1 УК РФ); контрабанда наличных денежных средств (ст. 200.1 УК РФ).

К рассматриваемому виду преступлений должны быть отнесены государственная измена (ст. 275 УК РФ) и шпионаж (ст. 276 УК РФ), поскольку в современном мире эти преступления наносят ущерб экономике во всяком случае не меньший, чем любым другим интересам государства⁴².

6. Преступления, посягающие на компьютерные технологии (кибернетические преступления). Например, неправомерный доступ к компьютерной информации (ст. 272 УК РФ); создание и распространение вредоносных компьютерных программ (вирусов) (ст. 273 УК РФ); нарушение правил эксплуатации средств хранения, обработки или передачи компьютерной информации и информационно-телекоммуникационных сетей (ст. 274 УК РФ); мошенничество в сфере компьютерной информации (ст. 159.6 УК РФ). Влияние рассматриваемых экономических преступлений настолько велико, что многие другие экономические преступления не могут быть совершены без использования компьютеров, а также современных информационно-коммуникационных систем, включая Интернет.

7. Преступления, посягающие на интеллектуальные права предпринимателей (интеллектуальная преступность). Например, нарушение авторских и смежных прав (ст. 146 УК РФ); нарушение изобретательских и патентных прав (ст. 147 УК РФ); незаконное использование товарного знака, знака обслуживания или сходных с ними обозначений (ст. 180 УК РФ). Интеллектуальная преступность имеет серьезную финансовую основу и подпитку.

8. Преступления, связанные с насилием над предпринимателями. Например, убийство по найму или из корыстных побуждений (ч. 2 п. «з» ст. 105 УК РФ); умышленное причинение тяжкого вреда здоровью по найму (ч. 2 п. «г» ст. 111 УК РФ); истязание (ст. 117 УК РФ); угроза убийством или причинением тяжкого вреда здоровью (ст. 119 УК РФ); похищение человека (ст. 126 УК РФ); незаконное лишение свободы (ст. 127 УК РФ); незаконная госпитализация в медицинскую организацию (ст. 128 УК РФ); нарушение неприкосновенности частной жизни (ст. 137 УК РФ); нарушение тайны переписки, телефонных переговоров (ст. 138 УК РФ); вымогательство (ст. 163 УК РФ).

9. Преступления, связанные с организованными преступными проявлениями в экономике. Например, убийство, совершенное организованной группой (ч. 2 п. «ж» ст. 105 УК РФ); умышленное причинение тяжкого вреда здоровью организованной группой (ч. 3 п. «а» ст. 111 УК РФ); умышленное причинение вреда здоровью средней тяжести, совершенное организованной группой (ч. 2 п. «г» ст. 112 УК РФ); истязания, совершенные организованной группой (ч. 2 п. «е» ст. 117 УК РФ); похищение человека, совершенное организованной группой (ч. 3 п. «а» ст. 126 УК РФ); незаконное лишение свободы, совершенное организованной группой (ч. 3 ст. 127 УК РФ); кража, совершенная организованной группой (ч. 4 п. «а» ст. 158 УК РФ); мошенничество, совершенное организованной группой (ч. 4 ст. 159 УК РФ); вымогательство, совершенное организованной группой (ч. 3 п. «а» ст. 163 УК РФ); хищение предметов, имеющих особую ценность, совершенное организованной группой (ч. 2 ст. 164 УК РФ); легализация (отмывание) денежных средств, совершенное организованно группой (ч. 4 п. «а» ст. 174 УК РФ); приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем, совершенное организованной группой (ч. 3 ст. 175 УК РФ); принуждение к совершению сделки или отказу от нее, совершенное организованной группой (ч. 2 п. «в» ст. 179 УК РФ); оказание противоправного влияния на результат спортивного соревнования, совершенное организованной группой (ч. 2 ст. 184 УК РФ); злоупотребление при эмиссии ценных бумаг, совершенное организованной группой (ч. 2 ст. 185 УК РФ); манипулирование рынком, совершенное организованной группой (ч. 2 ст. 185.3 УК РФ); изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег, совершенное организованной группой (ч. 3 ст. 186 УК РФ); уклонение от исполнения обязанностей по репатриации денежных средств в иностранной валюте, совершенное организованной группой (ч. 2 п. «б» ст. 193 УК РФ); контрабанда алкогольной продукции и табачных изделий, совершенное организованной группой (ч. 3 ст. 200.2 УК РФ).

10. Преступления криминальной экономики. Например, принуждение к изъятию органов или тканей человека для трансплантологии (ст. 120 УК РФ); незаконное проведение искусственного прерывания беременности (ст. 123 УК РФ); торговля людьми (ст. 127.1 УК РФ); незаконные организация и проведение азартных игр (ст. 171.2 УК РФ); контрабанда алкогольной продукции и (или) табачных изделий (ст. 200.2 УК РФ); незаконное производство наркотических средств (ст. 228.1 УК РФ); нарушение правил оборота наркотических средств (ст. 228.2 УК РФ); контрабанда наркотических средств (ст. 229.1 УК РФ); незаконное культивирование растений, содержащих наркотические средства (ст. 231 УК РФ); организация притонов (ст. 232 УК РФ); незаконные изготовление и оборот порнографических материалов (ст. 242 УК РФ).

Проблемами уголовно-правовой характеристики являются: 1) наличие законодательных пробелов, например, невозможно считать надлежащим образом совершенной ни одну сделку с недвижимостью, если не решен вопрос с оформлением земли, в то время как законодательное закрепление статуса земли как объекта товарно-денежных отношений до конца не завершено, что является причиной многих злоупотреблений в этой области; 2) много отсылочных бланкетных норм, что не способствует установлению и применению единых правил правоприменения; 3) излишнее, непродуманное регламентирование, например, сначала были криминализированы, а затем декриминализированы лжепредпринимательство (ст. 173 УК РФ) и лжереклама (ст. 182 УК РФ), при этом вместо уголовной ответственности предусмотрена даже не административная, а только гражданская ответственность; 4) конкуренция составов преступлений между собой и уголовного законодательства с другим отраслевым законодательством, например коммерческий подкуп (ст. 204 УК РФ) с получением взятки (ст. 290 УК РФ) и оба состава со ст. 575 ГК РФ (запрещение дарения); 5) разнобой в правоприменении как следствие указанных выше проблем.

Вопросы для самосознания и размышления

1. Представьте свой вариант уголовно-правовой классификации экономических преступлений.

2. Как можно было бы по-другому назвать раздел VIII УК РФ?

3. Какие преступления, предусмотренные УК РФ, можно считать основой экономической преступности?

4. С чем могут быть связаны сложности у правоприменителей, исходя из существующих составов экономических преступлений, закрепленных в УК РФ?

5. Какие дополнительные проблемы уголовно-правового регламентирования экономической преступности следует назвать?

3. Структура и характер экономической преступности

Экономическая преступность составляет основу преступности любого государства. Многие экономические преступления относятся к древнейшим преступлениям, и наказание за них предусмотрено в уголовном законодательстве независимо от форм государственного устройства. Экономическая преступность способна влиять на национальную безопасность⁴³.

Структура и характер экономической преступности показывают наиболее опасные ее виды, наглядно свидетельствуют о том, какие экономические преступления определяют ее общее негативное состояние. Посредством структуры и характера экономической преступности можно увидеть, где и как, в том числе, не работает правоохранительная система.

Например, в американских кафе нет охранников. Потому что если кто-то из посетителей станет неподобающим образом себя вести, владелец кафе или официант вызовет полицию. Владельцу российского кафе выгоднее нанимать охранников, чем рассчитывать на полицию. Таким образом, очевидно, что качественная работа полиции прямо влияет не только и не столько на улучшение криминогенной обстановки в том или ином районе, сколько на увеличение производительности труда за счет снижения издержек производства и на улучшение всей экономики.

Исходя из этого, одним из качественных показателей изменения всей структуры экономической преступности станет отсутствие вооруженной охраны в кафе, ресторанах, магазинах и торгово-развлекательных комплексах⁴⁴, что будет свидетельствовать: 1) полиция работает нормально и решает определенные в Федеральном законе «О полиции»⁴⁵ задачи: а) защита личности, общества, государства от противоправных посягательств; б) предупреждение и пресечение преступлений и административных правонарушений; в) выявление и раскрытие преступлений, производство дознания по уголовным делам; г) розыск лиц; д) производство по делам об административных правонарушениях, исполнение административных наказаний; е) обеспечение правопорядка в общественных местах и др.; 2) предприниматели занимаются непосредственно собственным делом и не отвлекаются на решение вопросов безопасности; 3) представители криминальной экономики лишены возможности влиять на легальную экономику; 4) начинается рост производительности труда; 5) необходимо решать проблему трудовой занятости огромного числа частных охранников.

В основу структуры экономической преступности предлагается положить следующие критерии: 1) экономическая свобода; 2) осуществление экономической деятельности на законной основе; 3) добросовестная конкуренция; 4) добропорядочность контрагентов; 5) запрет заведомо криминальных форм поведения.

Исходя, в том числе, из этого, структура экономической преступности, в основном связанной с предпринимательской деятельностью, может быть представлена следующим образом.

1. Посягательства на общественные отношения, основанные на принципе свободы экономической деятельности (ст. 169 УК РФ, воспрепятствование законной предпринимательской деятельности).

2. Посягательства на общественные отношения, основанные на принципе осуществления экономической деятельности на законных основаниях (ст. 170 УК РФ, регистрация незаконных сделок с недвижимым имуществом; ст. 170.1 УК РФ, фальсификация единого государственного реестра юридических лиц; ст. 170.2 УК РФ, внесение заведомо ложных сведений в межевой план, технический план и т. д.; ст. 171 УК РФ, незаконное предпринимательство; ст. 171.2 УК РФ, незаконные организация и проведение азартных игр; ст. 172 УК РФ, незаконная банковская деятельность; ст. 173.1 УК РФ, незаконное образование юридическое лица и др.).

3. Посягательства на общественные отношения, основанные на принципе добросовестной конкуренции субъектов экономической деятельности (ст. 178 УК РФ, ограничение конкуренции; ст. 179 УК РФ, принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения; ст. 180 УК РФ, незаконное использование средств индивидуализации товаров; ст. 183 УК РФ, незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну и др.).

4. Посягательства на общественные отношения, основанные на принципе добропорядочности субъектов экономической деятельности (ст. 176 УК РФ, незаконное получение кредита; ст. 185 УК РФ, злоупотребления при эмиссии ценных бумаг; ст. 191.1 УК РФ, приобретение, хранение, перевозка, переработка в целях сбыта заведомо незаконно изготовленной древесины; ст. 193 УК РФ, уклонение от исполнения обязанностей по репатриации денежных средств в иностранной валюте; ст. 194 УК РФ, уклонение от уплаты таможенных платежей; ст. 197 УК РФ, фиктивное банкротство; ст. 198 УК РФ, уклонение от уплаты налогов с физического лица; ст. 199 УК РФ, уклонение от уплаты налогов с организации; ст. 200.3 УК РФ, привлечение денежных средств граждан в нарушение требований законодательства Российской Федерации об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости и др.).

5. Посягательства на общественные отношения, основанные на принципе запрета криминальных форм поведения в экономической деятельности (ст. 174 УК РФ, легализация денежных средств, полученных незаконным путем; ст. 174.1 УК РФ, легализация денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления; ст. 175 УК РФ, приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем; ст. 181 УК РФ, нарушение правил изготовления и использования государственных пробирных клейм; ст. 186 УК РФ, изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг; ст. 187 УК РФ, неправомерный оборот средств платежей; ст. 189 УК РФ, незаконный экспорт из Российской Федерации; ст. 200 УК РФ контрабанда наличных денежных средств; ст. 200.2 УК РФ, контрабанда алкогольной продукции и табачных изделий)⁴⁶.

В рыночной экономике существуют следующие причины возникновения ситуации неопределенности: а) незнание; б) случайность; в) противодействие. Основная задача предпринимателя — предугадать возможные причины неопределенности, которые являются источником возникновения рискованных ситуаций, и найти возможные пути преодоления незнаний и случайностей и вовремя разработать меры по противодействию противодействиям, от кого бы эти противодействия не исходили.

В свою очередь, в структуре совокупной преступности, представляющей гл. 22 УК РФ (Преступления в сфере экономической деятельности), наиболее распространены следующие преступления: а) фальшивомонетничество (ст. 186 УК РФ) — 52,3%; б) изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов (ст. 187 УК РФ) — 12,4%; в) приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем (ст. 175 УК РФ) — 10,7%; г) уклонение от уплаты налогов (ст. 199 УК РФ) — 5,4%⁴⁷.

Нельзя не отметить, что до 2003 г. интенсивно применялась ст. 200 УК РФ (обман потребителей). Например, в 2002 г. удельный вес этого преступления в гл. 22 составил 58%. После этого ст. 200 УК РФ была декриминализирована.

Остальные статьи гл. 22 УК РФ применяются редко. Например, воспрепятствование законной предпринимательской деятельности (ст. 169 УК РФ) в 2013 г. применялась 14 раз, регистрация незаконных сделок с землей (ст. 170 УК РФ) применялась 28 раз, ограничение конкуренции (ст. 178 УК РФ) — 9 раз, оказание противоправного влияния на результат официального спортивного соревнования (ст. 184 УК РФ) — 0, злоупотребление при эмиссии ценных бумаг (ст. 185 УК РФ) — 0, злостное уклонение от раскрытия информации о ценных бумагах (ст. 185.1. УК РФ) — 2, незаконный экспорт из Российской Федерации сырья, материалов, оборудования, технологий (ст. 189 УК РФ) — 14, невозвращение на территорию Российской Федерации культурных ценностей (ст. 190 УК РФ) — 1, нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов (ст. 192 УК РФ) — 0, фиктивное банкротство (ст. 197 УК РФ) — 3⁴⁸.

Структура экономической преступности выходит за пределы преступлений, совершаемых предпринимателями.

Однако довольно часто ее отождествляют с разделом VIII УК РФ (Преступления в сфере экономики)⁴⁹.

В этом случае структура экономической преступности выглядит следующим образом: гл. 23 УК РФ (Преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях) — 0,3% всех преступлений; гл. 22 УК РФ (Преступления в сфере экономической деятельности) — 2,4% всех преступлений и гл. 21 УК РФ (Преступления против собственности) — 97,3% всех преступлений. При этом преступления, предусмотренные разделом VIII УК РФ, составляют 60,8% всех преступлений, на долю которых соответственно остается только 38,2%. Другими словами, преступления раздела VIII УК РФ определяют всю преступность в стране.

Примечательно, что структура экономической преступности, например в США, имеет сходные признаки и делится на две большие группы, которые подразделяются на несколько подгрупп:

А. Преступления, входящие в Первую часть Единого отчета о преступности (Uniform Crime Report).

В свою очередь эти преступления классифицируются на: а) насильственное вторжение (взлом или проникновение); б) похищение имущества (кража); в) похищение автотранспортного средства; г) поджог.

Б. Преступления, входящие во Вторую часть Единого отчета (UCR). Эти преступления делятся на: 1) подделка и фальшивомонетничество; 2) мошенничество; 3) растрата; 4) похищенное имущество (покупка, приобретение, обладание); 5) вандализм⁵⁰.

Однако, как говорилось, экономическая преступность представляет собой более сложное образование и не состоит только из преступлений раздела VIII УК РФ.

Представляется, что структуру экономической преступности целесообразно представить в следующем виде:

1) преступления против собственности (гл. 21 УК РФ, преступления против собственности);

2) собственно экономические преступления (гл. 22 УК РФ, в сфере экономической деятельности);

3) связанные с экономическими отношениями, как направленные против собственности, так и направленные против интересов службы в коммерческих и иных организациях (гл. 23 УК РФ, преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях), а также должностные преступления (гл. 30 УК РФ, преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления), преступления против личности предпринимателей и членов их семей (гл. 16, преступления против жизни и здоровья, и гл. 17 УК РФ, преступления против свободы, чести и достоинства личности), преступления, связанные с нарушением требований охраны труда, невыплатой заработной платы, пенсий, стипендий, пособий и иных выплат и другие преступления против конституционных прав гражданина (гл. 19 УК РФ, преступления против конституционных прав и свобод человека и гражданина), заведомо ложное заключение экспертизы промышленной безопасности, прекращение или ограничение подачи электрической энергии и другие преступления против общественной безопасности (гл. 24 УК РФ, преступления против общественной безопасности);

4) интеллектуальные экономические преступления, включая нарушения авторских и смежных прав (плагиат, контрафактная продукция), нарушения изобретательских и патентных прав и другие специфические преступления против конституционных прав граждан (гл. 19 УК РФ, преступления против конституционных прав и свобод человека и гражданина), а также неправомерный доступ к компьютерной информации и другие преступления в сфере компьютерной информации (гл. 28 УК РФ, преступления в сфере компьютерной информации);

5) экологические преступления (гл. 26 УК РФ, экологические преступления).

В свою очередь, характер экономической преступности по степени и уровню ее общественной опасности может быть представлен таким образом:

1) кража и другие хищения (ст. 158, 159, 160, 161, 162, 164 УК РФ и др.);

2) убийства и другие насильственные действия против собственников и по поводу собственности (ст. 105, 110, 111, 112, 114, 115, 116, 117, 119, 126 УК РФ и др.);

3) поджоги (ч. 2 ст. 167, ч. 3 ст. 261 УК РФ и др.);

4) террористические преступления, совершенные из корыстных побуждений (ст. 205, 205.1, 205.4, 205.5 УК РФ и др.);

5) вооруженное наемничество как разновидность криминальной предпринимательской деятельности (ст. 208, 209, 210, 359 УК РФ);

6) преступления, связанные с незаконным оборотом наркотиков и их аналогов (ст. 228, 229, 230, 231, 232 УК РФ);

7) незаконная торговля оружием (ст. 222, 222.1, 223, 223.1 УК РФ);

8) торговля людьми или работорговля (ст. 127.1, 127.2 УК РФ и др.);

9) незаконная трансплантология и изготовление порнографических материалов (ст. 120, 242, 242.1, 242.2 УК РФ);

10) экологические преступления (ст. 246, 247, 248, 250, 251, 254 УК РФ и др.).

Вопросы для самосознания и размышления

1. Представьте собственный вариант структуры экономической преступности.

2. Представьте собственный вариант характера экономической преступности.

3. Рассчитайте процентное соотношение экономической преступности в структуре всей преступности.

4. Объясните уголовную политику в вопросах криминализации и декриминализации статей УК РФ, составляющих совокупность экономической преступности.

5. Какие экономические преступления наиболее опасны по ощущениям и какие экономические преступления наиболее опасны с точки зрения статистики?

4. Виды латентной экономической преступности

К категории латентных относится сегодня до 70–80% экономических преступлений, в том числе до 95% всех взяток и некоторых преступлений против собственности, например краж и мошенничеств. На каждого выявленного экономического преступника в среднем приходится около двух зарегистрированных преступлений и еще большее число незарегистрированных преступлений, общее количество которых варьируется от 10 до 50.

Решающее значение, почему экономические преступления попадают в категорию латентных, принадлежит поведению жертвы. Компенсационные сделки, когда жертва экономического преступления либо идет на сговор с преступником, либо отказывается от законного преследования преступника, чаще всего имеют место при совершении мошенничества и краж. Вместе с тем нельзя забывать, что для экономических преступлений, которые направлены на подрыв нормальных экономических отношений, в том числе хищений и противоправных манипуляций на макроэкономическом уровне, в большей степени характерна анонимность жертвы, т. е. о совершенном преступлении против нее жертва ничего не знает. Более того, круг этих жертв, как правило, не определен (например, ст. 171.1 УК РФ, производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт товаров и продукции без маркировки и (или) нанесения информации, предусмотренной законодательством Российской Федерации).

Коренным изменениям подверглась общественная мораль. Криминальные явления перестали считаться безнравственными, умение получать деньги любой ценой, даже путем совершения преступлений, воспринимается как хотя незаконная, но вполне допустимая деятельность. Происходит подспудная деформация общественного сознания. При этом основополагающие моральные принципы, такие как справедливость, законность, гуманность, доверие, товарищеская взаимопомощь, теряют свой первоначальный смысл.

Первопричина латентности экономических преступлений заключена в экономических, социальных, нравственно-психологических, духовных и иных особенностях переживаемого времени. Материальные ценности искусственно преподносятся как самые важные, дух коллективизма и товарищеской взаимопомощи ошибочно признан противоречащим конкуренции и рыночной экономике, чувство сострадания и жажда социальной справедливости неверно трактуется как проявление слабости, которой якобы нет места в современных экономических отношениях.

Признаками латентной экономической преступности являются: 1) анонимность жертвы; 2) отложенный вред; 3) неопределенный круг жертв; 4) смена ролей; 5) своеобразный стокгольмский синдром (жертва экономического преступления с пониманием относится к противоправному поведению преступника и даже старается найти оправдание его противоправному поведению).

Виды латентной экономической преступности можно классифицировать на: 1) искусственную; 2) естественную; 3) пограничную; 4) реальную; 5) комбинированную.

При этом наиболее распространенной будет естественная латентная экономическая преступность.

Среди причин распространения латентной экономической преступности можно выделить следующие.

1. Кризис доверия к правоохранительным органам. К сожалению, до тех пор, пока представители правоохранительных органов не начнут заниматься своими прямыми обязанностями профессионально в самом высоком значении этого слова и не станут относиться к гражданам как к людям, для которых и ради которых они работают, бессмысленно ожидать, что скептическое, а часто и негативное отношение к ним со стороны не только собственников, предпринимателей, но и обычных граждан каким-либо образом изменится. С этим связано отсутствие активности населения в борьбе с преступностью, что вызвано не только недоверием к представителям правоохранительных органов, но и недоверием к должностным лицам, занимающим руководящие посты в законодательных и исполнительных органах власти. Каждый третий из 40 тыс. опрошенных граждан, что составляет 34,8% населения, ответил, что если они станут свидетелями преступления, то в правоохранительные органы обращаться не будут.

2. Избирательность и точный расчет преступников в выборе объекта посягательства. Жертвы экономических преступлений часто не заинтересованы в разглашении информации о совершенном против них преступлении. Объектом посягательства выступают лица, которые в силу небезупречности своей репутации не заинтересованы в огласке преступления. Такие потерпевшие обоснованно полагают, что обращение в правоохранительные органы причинит им больший вред, чем уже состоявшийся ущерб от преступления. Потери от этих преступлений часто являются составной частью стоимости делового оборота и закладываются в цену товара.

3. Заранее продуманные сложные схемы противоправных действий, предусматривающие запутывание, сокрытие и даже уничтожение следов преступления, возможность подкупа представителей правоохранительных органов, сложность доказывания вины. В конечном итоге, такие схемы настолько трудно распутать, а затраты на проведение следствия и последующие судебные процедуры представляются столь значительными, с неясными конечными целями (нередко такие уголовные дела, как говорят, «разваливаются» в ходе судебного разбирательства), что уголовное дело может даже сознательно не возбуждаться.

4. Отсутствие действенной программы обеспечения защиты участников уголовного процесса. Только в 2004 г. был принят Федеральный закон «О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства».

В ст. 6 (меры безопасности) Федерального закона «О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства» закреплено, что в отношении, в том числе, потерпевшего могут быть применены следующие виды защиты: а) личная охрана; б) выдача специальных средств защиты, в том числе средств связи и оповещения об опасности; в) обеспечение конфиденциальности сведений о защищаемом лице; г) переселение на другое место жительства; д) замена документов; е) изменение внешности; ж) изменение места работы; з) временное помещение в безопасное место; и) применение специальных мер для лиц, содержащихся под стражей⁵¹.

5. Разлагающее влияние экономической преступности на общественное и личное сознание. На бытовом уровне считаются предпочтительными формы поведения, характеризующиеся невмешательством даже в ситуациях, когда совершаются очевидно несправедливые действия, оправдывается достижение цели путем уничтожения конкурента, поощряется отсутствие сострадания к слабому. Девизом экономического поведения является известное изречение, — цель оправдывает средства. Традиционно считается, что это выражение принадлежит Никколо Макиавелли (1469–1527). Между тем этой фразой (лат. finis sanctiflcat media) оправдывали действия ордена иезуитов его представители, в частности Эскобар-и-Мендоза в своей «Книге нравственного богословия». Также эта фраза употреблялась такими мыслителями, как Герман Бузенбаум (иезуит), Томас Гоббс (философ), Герман Бузенбаум (богослов).

6. Торг между преступником и его жертвой. Данные компенсационные сделки чаще всего проявляются при совершении таких видов преступлений, как: мошенничество (ст. 159 УК РФ), кража личного имущества граждан (ст. 158 УК РФ) и др. В ст. 44 УПК РФ предусматривается возможность подачи гражданского иска при рассмотрении уголовных дел, однако правоприменительная практика свидетельствует, что решение вопросов с возмещением ущерба, даже при положительном разрешении вопроса в суде, растягивается на долгие годы. Кроме того, многие потерпевшие не сообщают о совершенных против них преступлениях из-за незначительности, по их представлению, размера нанесенного ущерба, а главное — из-за неудобств процессуального характера (долгого времени рассмотрения дел в судах и длительной процедуры непосредственного получения материальной компенсации).

7. Ущерб деловой репутации. Предприниматели, да и простые граждане полагают, что любое обращение к представителям правоохранительных органов, тем более когда это касается причиненного им ущерба, свидетельствует, с одной стороны, о неумении самим разобраться с этой сложной ситуацией, а с другой стороны, дискредитирует их в глазах корпоративного сообщества, традиционно стремящегося держаться в стороне от любых государственных структур, тем более относящихся к правоохранительным.

8. Закрытость корпоративного сообщества предпринимателей. Предприниматели не отождествляют себя с обществом, а скорее искусственно и намеренно отдаляются от него. Их круг с течением времени не расширяется, и новые члены закрытого корпоративного сообщества входят в него только в связи с выбытием по разным причинам какого-либо старого члена. По этим причинам любая информация, в том числе о совершенном в отношении кого-либо из предпринимателей преступлении, с большим трудом просачивается вовне из такого корпоративного сообщества.

9. Наличие собственных служб безопасности. Согласно экспертным оценкам, в России насчитывается около 30 тыс. частных охранных предприятий, деятельность которых регламентируется Законом «О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации»⁵².

Создание значительного числа частных охранных предприятий привело к неизбежному появлению параллельных с официальными структурами полуофициальных и неофициальных структур, которые занимаются псевдорасследованием и даже изобличением виновных в совершении против предпринимателей и индивидуальных физических лиц преступлений. Результатом такого рода деятельности становятся внесудебные расправы с теми, кто совершает преступление, и незаявление о совершенных в отношении предпринимателей и обычных граждан преступлениях в правоохранительные органы.

10. Слабая подготовка и соответственно слабая работа представителей правоохранительных органов. Экономические преступления, особенно в сфере предпринимательской деятельности, представляют собой многоэпизодные дела, со сложно продуманными схемами, которые включают различные варианты ухода от ответственности. Расследовать такие дела не только тяжело, но и неперспективно с точки зрения карьерного роста сотрудника. Пока будет успешно расследовано одно экономическое преступление, другие коллеги успеют расследовать и получить повышение за эффективную работу по другим, менее сложным, но более резонансным (от лат. resono — откликаюсь) уголовным делам. Поэтому сотрудники правоохранительных органов даже при наличии всех оснований к возбуждению уголовного дела не торопятся с принятием соответствующего решения.

К сожалению, элита сотрудников правоохранительных органов, специализировавшихся на экономических преступлениях, на подготовку каждого представителя которой тратились годы и значительные финансовые средства, сегодня не существует. Ошибочно полагается, что экономические преступления может хорошо расследовать тот же самый специалист, который хорошо и качественно расследует, например, убийства.

Другой стороной рассматриваемого вопроса является коллизия норм уголовного и гражданского законодательства, когда конфликт между предпринимателями в одном случае можно квалифицировать как уголовное преступление, а в другом, весьма схожем случае, — как спор между хозяйствующими субъектами (субъектами экономической деятельности).

Нормативное закрепление возможного спора хозяйствующих субъектов приведено в ст. 9 Регламента Суда Евразийского экономического союза, которое, впрочем, не раскрывается⁵³.

Вопросы для самосознания и размышления

1. Что такое стокгольмский синдром?

2. Почему наиболее распространенной является естественная латентная экономическая преступность?

3. Предложите свой вариант видов латентной экономической преступности.

4. Каково соотношение латентной экономической преступности и общей латентной преступности?

5. Каким образом можно рассчитать латентную экономическую преступность? Для чего это необходимо?

III. ПРИЧИНЫ И УСЛОВИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТИ

1. Детерминация экономической преступности

2. Классификация причин и условий экономической преступности

3. Социальная обусловленность причин экономической преступности

4. Влияние личностных факторов на причины экономической преступности

1. Детерминация экономической преступности

Причины и причинность, как известно, — одно из центральных понятий криминологии. Применительно к экономической преступности было бы интересно раскрыть содержание причин и условий через также известную категорию, которая называется детерминацией.

Детерминация (от лат. determination — ограничение, определение) — причинное определение явления. Детерминация представляет собой интеллектуальную концепцию, согласно которой физические, поведенческие и ментальные (от лат. mens — разум, интеллект) события (связанные с интеллектуальным воспитанием в определенном культурно-историческом социуме) не являются случайными, и, скорее всего, обусловлены действиями специфических причинных, казуальных (от лат. casus — происшествие, инцидент) факторов.

Существуют следующие типы причинно-следственных закономерностей: 1) динамические (однозначно-линейные, порождающие следствие); 2) статистические (выражающие определенные тенденции); 3) прогностические (предсказываемые и разрабатываемые); 4) вероятностные (содержащие несколько вариантов развития); 5) условные (способствуют, но не порождают следствие).

М. М. Бабаев в начале 1990-х гг. предсказал социально-негативные явления и процессы, которые ожидают наше общество: а) тотальное снижение интереса к культурным ценностям и нравственным сторонам жизни человека; б) неуверенность в завтрашнем дне; в) чувство аутсайдерства (от англ. outsider — посторонний) и крайняя степень социального отчуждения; г) комплекс зависти и нетерпимости; д) снижение чувства солидарности, взаимопонимания и взаимопомощи; е) социальная апатия, разочарование и эгоистические настроения⁵⁴.

Было бы неправильно говорить, что неблагоприятные изменения в экономической преступности являются только результатом действия причин и условий сегодняшнего времени. Экономической преступности в значительной степени присущи инертность и эффект маховика. На экономическую преступность сегодня могут оказывать влияние факторы, которые произошли определенное время тому назад. И, наоборот, положительное социальное воздействие на экономическую преступность может начать влиять спустя несколько месяцев, а может быть, и лет.

На причины экономической преступности серьезное влияние оказывают естественные факторы, среди которых необходимо назвать цикличные колебания ее конъюнктуры. Под циклическими процессами понимаются явления, протекающие во времени и пространстве, основным свойством которых является завершенность, возвращение к первоначальному состоянию, т. е. совершается объективный социально-общественный круговорот явлений и процессов в течение какого-то времени и возврат к исходной точке начала движения. Действие этих факторов не вполне корректно сравнивают со спиралью как повторением тех или иных процессов на более высоком уровне. Скорее, это шар с бесконечными кругами внутри. В отличие от спирали цикличность может означать в том числе полный крах системы, а не ее неизменное поступательное направление движения. Некоторые говорят о синусоидном (от лат. sinus — изгиб) характере цикличного развития. Другими словами, кризис может быть настолько глубоким, что порождает не подъем, а следующий кризис.

Таким образом, возрождение, подъем после любого кризиса — неизбежны. Вопрос только в том, с какой глубины подъем начнется и какие средства останутся в руках у тех, кто будет осуществлять такой подъем.

Цикличность свойственна всем социальным системам, но в большей степени это относится к экономике. Конкретные формы проявления цикличности зависят от существенных признаков той или иной общественной системы.

Циклические колебания в экономике определяют функционирование криминогенных факторов. Можно говорить, что циклы, как естественное свойство любой сложной системы, являются объяснением не только экономической преступности, но и преступности в целом. Цикличность означает, что нет раз и навсегда устоявшихся социальных систем, что любой системе свойственны взлеты и падения. Очевидно при этом, что наиболее нестабильной ситуация с преступностью будет во время кризисов. Но сами кризисы имеют объективную закономерность к неизбежному повторению.

Наиболее предпочтительной ситуация с преступностью будет в момент экономического подъема. Менее благоприятная, но вполне позитивная, — в момент падения. Самая плохая ситуация с преступностью всегда наблюдается в нижней части кризиса.

Н. Д. Кондратьев еще в 1926 г. отметил, что экономике известны циклы развития производства, которые укладываются в 7–11 лет. С точки зрения любого биологического и социального организма это нормальное явление. Более того, такая цикличность является признаком здорового состояния любой социальной системы. Другая периодичность, по мнению Кондратьева, составляет 45–60 лет, она называется «большими циклами». Интересно, что «большим циклам» соответствуют разрушительные и стихийные бедствия, например ураганы и землетрясения. В настоящее время выделяются средние циклы — 15–20 лет.

Кондратьев Николай Дмитриевич родился 4 марта 1992 г. в деревне Галуевская Кинешемского уезда Костромской губернии. Сейчас это Вичугский район Ивановской области. Деревня находится в 5 км от городка Вичуга, который был образован 6 июня 1925 г. постановлением Президиума ВЦИК путем объединения 19 рабочих поселков, 1 села, 5 деревень и 5 промышленных зон. Город назван по имени железнодорожной станции — Новая Вичуга. Сейчас там проживает около 36 тыс. жителей.

Кондратьев