О. А. Белов

Криминалистическая регистрация

Учебное пособие

ebooks@prospekt.org

Информация о книге

УДК 343.98(075.8)

ББК 67.52я73

Б43

Автор:

Белов О. А., кандидат юридических наук, доцент, доцент кафедры криминалистики Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА).

Рецензенты:

Вехов В. Б., доктор юридических наук, профессор, академик Российской академии естествознания, профессор кафедры «Безопасность в цифровом мире» Московского государственного технического университета имени Н. Э. Баумана (национального исследовательского университета);

Соболев А. М., кандидат юридических наук, первый заместитель директора Судебно-экспертного центра Следственного комитета Российской Федерации.

В учебном пособии рассматриваются теоретические основы и история становления криминалистической регистрации, современное состояние системы криминалистических учетов и перспективы ее развития.

Пособие подготовлено на основе действующего законодательства, регламентирующего деятельность правоохранительных органов по организации формирования и ведения оперативно-справочных, криминалистических и розыскных учетов, по состоянию на 6 сентября 2024 г.

Предназначено для курсантов, слушателей, студентов высших образовательных учреждений юридического профиля, адъюнктов, аспирантов, преподавателей, практических работников органов дознания и следствия, а также для всех, кто интересуется проблемами криминалистической регистрации.

УДК 343.98(075.8)

ББК 67.52я73

© Белов О. А., 2024

© ООО «Проспект», 2024

ВВЕДЕНИЕ

За последние несколько лет в России наблюдается относительная стабилизация криминогенной ситуации. По данным МВД России, в 2023 г. сохранилась тенденция прошлых лет к снижению количества зарегистрированных на территории Российской Федерации преступлений (зарегистрировано 1947,2 тыс. преступлений, что на 1% меньше, чем за аналогичный период предыдущего года). При этом число преступлений против личности сократилось на 5,3%, в том числе убийств и покушений на убийство — на 2,1%, фактов умышленного причинения тяжкого вреда здоровью — на 4%.

Отмечается снижение количества зарегистрированных разбоев на 15,4%, грабежей на 23,9%, краж на 16,4%, в том числе квартирных — на 24,6%, краж транспортных средств — на 23,6% и их угонов — на 8,6%.

В 2023 г. правоохранительными органами раскрыто более 997 тысяч преступлений. Раскрываемость таких преступлений, как убийство, умышленное причинение тяжкого вреда здоровью, изнасилование и разбой остается на высоком уровне и превышает 96%¹.

Вместе с тем, весьма сложная ситуация с преступностью сегодня наблюдается в IT-сфере. По статистике, каждое третье преступление в России совершено с использованием информационно-телекоммуникационных технологий (в 2023 г. зарегистрировано на 29,7% больше уголовно наказуемых деяний, чем в январе-декабре 2022 г.). Из 318 тыс. подобных посягательств преступники установлены и задержаны лишь в каждом третьем случае (29%). Более чем в три раза участились случаи неправомерного доступа к компьютерной информации, вдвое — хищений с помощью фиктивных электронных платежей, в полтора раза участились атаки с помощью средств мобильной связи². Их профилактика по-прежнему остается одной из важнейших задач правоохранительных органов.

Одной из причин недостаточного уровня раскрываемости преступлений является низкое качество информационного обеспечения противодействия преступности. Последнее, являясь неотъемлемой частью криминалистического обеспечения, представляет собой многогранную деятельность, состоящую из подсистем правового, организационного, методического и технического характера.

Важную роль в повышении качества информационного обеспечения раскрытия и расследования преступлений играет, прежде всего, грамотная организация деятельности по формированию, ведению и использованию сотрудниками правоохранительных органов информации, содержащейся в различных криминалистических учетах органов внутренних дел.

Потребности практики борьбы с преступностью и вытекающие из нее задачи в свое время объективно предопределили необходимость целевого применения научно обоснованных средств и методов классификации и систематизации фактов, предметов, явлений, причинно связанных с преступлениями и лицами, их совершившими³. По мнению Р. С. Белкина, сама наука криминалистика своим рождением во многом обязана криминалистическому учету, поскольку «необходимость решения проблемы уголовной регистрации стимулировала разработку научных методов раскрытия и расследования преступлений, т. е. само возникновение буржуазной криминалистики»⁴.

Изучению вопросов, связанных с криминалистической регистрацией, посвящены работы таких ученых-криминалистов, как: А. И. Винберг, Р. С. Белкин, Н. В. Терзиев, И. Н. Якимов, И. А. Возгрин, В. И. Терещенко, Е. П. Ищенко и др.

В последние годы особое внимание данной проблематике уделяли: Т. В. Аверьянова, А. В. Пахомов, Н. А. Корниенко, М. А. Миловидова, Ф. Г. Аминев, Р. Е. Демина, Е. В. Назаркин, С. А. Ялышев, Р. А. Усманов и др.

Вместе с тем, научные исследования, проведенные в последнее время, не исчерпывают всех вопросов, возникающих на современном этапе развития системы криминалистических учетов. Кроме того, в учебной литературе по криминалистике слишком мало внимания уделяется проблемам криминалистической регистрации, что приводит, к определенным трудностям в понимании данной отрасли криминалистической техники.

Результатом всего этого является недооценка возможностей криминалистической регистрации сотрудниками правоохранительных органов, низкий уровень использования сведений, содержащихся в информационных массивах криминалистических учетов при планировании расследования преступлений, производстве следственных действий и осуществлении оперативно-розыскных мероприятий.

В данном учебном пособии раскрыто современное состояние системы криминалистических учетов на основе анализа исторического аспекта развития криминалистической регистрации и изменений в российском законодательстве, регламентирующем деятельность по формированию, ведению и использованию криминалистических учетов в практической деятельности по борьбе с преступностью.

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ РЕГИСТРАЦИИ

§ 1. История становления и развития криминалистической регистрации

Информационное обеспечение правоохранительной деятельности имеет давнюю историю и ведет свое начало из глубокой древности.

Одним из первых учетов преступников, который достоверно известен, является список взяткополучателей, обнаруженный голландскими археологами в Сирии близ Бакки, недалеко от Дамаска. Во время раскопок в развалинах здания, ранее используемого в качестве государственного учреждения, был обнаружен полный перечень лиц, занимающих высокие должности и получающих взятки. Ученые считают, что документ был составлен примерно за 1400 лет до н. э.

Практика регистрации лиц, совершивших преступления, существует много столетий. В Древнем Египте для этих целей у человека выбивали передний зуб, в античных Греции и Риме раскаленным железом на плече выжигали буквенное клеймо. В средневековой Европе лицам, совершившим кражу, как правило, отрезали уши; осужденным за разбойные нападения отсекали нос; нарушившим клятву — палец, а в некоторых случаях и руку; мошенникам на ушах делали надрезы. Таким образом, членовредительство выполняло функции не только наказания, но и публичной отметки того, что человек является преступником.

Членовредительство и связанная с ним регистрация преступников в правовых актах на Руси впервые фигурирует с 945 г. в договоре князя Игоря с греками⁵.

Уставная книга Разбойного приказа, действовавшая на Руси в период принятия Судебника 1589 г. и до Уложения 1649 г., которая периодически дополнялась нормативными актами, также предусматривала членовредительство как меру наказания и акт регистрации преступника.

Указы Петра I предусматривали, что лица, осужденные к смертной казни, которая заменена им ссылкой, должны быть заклеймены буквой «В» — вор. Осужденных же к пожизненной каторге в Сибири клеймили буквами «КАТ» — каторга. Клеймение и наложение штемпельных знаков были отменены указом «О некоторых изменениях в существующей ныне системе наказаний уголовных и исправительных» от 17 апреля 1863 г.

Поскольку к первой четверти XIX в. клеймение как средство регистрации уже изжило себя, то в российской полиции для этой цели стало все шире практиковаться описание внешности человека. Учету с помощью описания подвергались осужденные, подозреваемые в совершении преступлений, а также разыскиваемые лица. Централизованный учет по признакам внешности в полиции отсутствовал. Более успешно действовал данный способ учета в жандармском корпусе, документы которого носили оперативный характер и аккумулировались в особых досье, именуемых «дела-формуляры». Сведения о лицах, поставленных на учет, с 1826 г. концентрировались в штабе корпуса жандармов в алфавитных картотеках (в архиве на Мойке, д. 16 действовал еще и «Личный алфавит»)⁶.

С конца 50-х гг. XIX в. в III отделении полиции стали использовать фотографию, фиксируя внешность лиц, представляющих оперативный интерес. В 1862 г. в столичной полиции было открыто специальное фотографическое бюро, а с 1867 г. подобная лаборатория начала действовать и в Москве.

В середине XIX в. в Европе учет преступников производился уже с помощью регистрационных карточек и фотоснимков. Фотографирование осуществлялось исходя из субъективных представлений полицейского чиновника, а в регистрационной карточке произвольно фиксировались некоторые элементы внешности, анкетные данные и способ совершения преступления.

С 1869 по 1917 г. Министерство юстиции ежегодно издавало «Ведомости справок о судимости», которые высылались во все судебные органы, в том числе судебным следователям. Учету подлежали все осужденные к мере наказания, связанной не менее чем с заключением в тюрьму. Сведения об учитываемых лицах размещались в алфавитном порядке. Каждая ежегодная книга содержала перечень осужденных, идущих по алфавиту и под своим порядковым номером. Сведения об осужденном содержали следующие данные: фамилию, имя и отчество, возраст лица, место его рождения (губерния, город, волость и селение, каким судом осужден, дата вынесения приговора, вид и мера наказания, а также наличие прежних судимостей.

Существенным недостатком указанных «Ведомостей» являлась их неполнота, так как регистрации не подлежали, к примеру, лица, наказанные арестом, денежным штрафом, осужденные военными и военно-морскими, а также волостными судами. В силу этого обстоятельства подобный учет содержал, в основном, сведения о судимости, но установить по нему личность, когда человек скрывает какие-либо данные о себе, представлялось проблематичным⁷.

6 августа 1880 г. в системе МВД был создан Департамент полиции, в подразделении которого, именуемом справочной частью, были сосредоточены архивы жандармерии и полиции.

С 1890 г. в России стал использоваться антропометрический метод регистрации, предложенный в 1879 г. сотрудником Первого бюро полицейской префектуры Парижа Альфонсом Бертильоном. В Санкт-Петербурге, при сыскном отделении полиции, было создано антропологическое бюро, получившее название регистрационной станции. С этого момента появилась возможность ввести комбинированный метод регистрации: антропометрический и фотографический. Позже подобная станция была организована и в Москве.

Постановке на учет в регистрационных станциях подлежали лица, попавшие в поле зрения сотрудников сыскных подразделений. Таковыми являлись: лица, совершившие преступления, задержанные за нищенство и не имеющие права на жительство в столицах (Санкт-Петербурге и Москве).

Регистрационная станция представляла первую в России специальную службу, в которой было организовано ведение криминалистических учетов. В 1892 г. в местах, где размещались лица, осужденные к ссылке и ссыльные каторжане, а также в ряде крупных городов были открыты еще 10 регистрационных станций. С 1890 по 1915 г. сотрудники столичной регистрационной станции поставили на учет 111 370 человек и установили личность 1538 человек⁸.

В конце ХIХ века, вслед за всей Европой, в практику правоохранительных органов России вошла дактилоскопическая регистрация. Для ее ведения при Главном тюремном управлении Министерства юстиции было образованно Центральное дактилоскопическое бюро. Целью его деятельности являлось сосредоточение всех дактилоскопических данных, необходимых для установления личности преступников.

Почти одновременно с введением дактилоскопического учета в системе Министерства юстиции, он был учрежден и в Министерстве внутренних дел. 22 декабря 1906 г. Департамент полиции разослал циркуляр № 1 «О применении антропометрии и фотографии к регистрации преступников». В документе отмечалось следующее обстоятельство: дактилоскопия является наилучшим способом классификации карточек с приметами и применяется или самостоятельно (без фотографий), или же как дополнительное средство удостоверения личности.

Функционирующие разрозненные учеты были реорганизованы в январе 1907 г., когда при Департаменте полиции был создан Регистрационный отдел, в котором начал действовать Центральный справочный аппарат (ЦСА). С этого времени начинает функционировать единая система учета, включающая алфавитную картотеку и картотеку, фиксирующую факты, события, иные необходимые данные об объектах учета. Таким образом, был создан предметно-тематический криминалистический учет. В ЦСА поступило около 1,5 млн именных карточек, ранее рассредоточенных в 19 тематических картотеках.

Карточка содержала демографические данные и дактилоскопическую карту, причем два экземпляра подобной карточки высылались в Центральное регистрационное бюро Департамента полиции и в Центральную справочно-регистрационную картотеку. Кроме того, действовал специальный учет имеющих судимость и заключенных, отбывающих наказание в местной тюрьме. Существовал и картотечный учет лиц, находящихся в розыске. По видам преступлений в специальных альбомах помещались фотоснимки преступников и людей «порочного поведения». Обязательный фотоснимок субъектов, зарегистрированных в альбомах, высылался в ЦСА, где действовал централизованный учет. Существовали также коллекции образцов почерка преступников и орудий, используемых при совершении преступлений, в том числе и предметов, употребляемых мошенниками. Имелась информация по текущим оперативным данным и подборки из газетных заметок, сообщавших о различных преступлениях и происшествиях⁹.

После создания ЦСА в Регистрационном отделе ответы на запросы по существующим учетам производились в течение 3–4 минут. За это время имелась возможность установить наличие какой-либо информации о лице, сведений о его причастности к противоправной деятельности, подвергалось ли оно арестам, было ли осуждено, или подвергнуто административной ссылке, либо состояло под наблюдением полиции (жандармерии). Столь оперативная по тем временам проверка осуществлялась за счет введения в единый учет разнообразных картотек.

Современная история организации службы криминалистических учетов в МВД России берет начало с 23 сентября 1918 г. В этот день решением коллегии Народного комиссариата внутренних дел РСФСР № 79 было утверждено «Положение о статистическом отделе Комиссариата внутренних дел». В нем предполагалось собирать в НКВД статистические данные по различным направлениям деятельности наркомата и, в частности, по борьбе с преступностью, что должно было обеспечить объективность и целенаправленность принимаемых мер по противодействию уголовным правонарушениям в масштабе страны. С момента утверждения этого документа и ведется отсчет времени создания информационных статистических подразделений в органах внутренних дел. В дальнейшем учетно-регистрационная и статистическая работа была сосредоточена в милиции и в уголовно-розыскных подразделениях.

Проблематичнее складывался процесс становления оперативно-розыскных и справочных учетов. Созданные в дореволюционное время, они в первые годы советской власти во многих местах были уничтожены, утрачены, приведены в негодность. Поэтому правоохранительным органам на разных этапах своей деятельности приходилось создавать заново учеты задержанных, арестованных, осужденных и т. п.

5 октября 1918 г. на заседании Коллегии НКВД было принято Положение об организации в органах внутренних дел РСФСР уголовно-розыскных учреждений, а уже 10 октября 1918 г. Центральное управление уголовного розыска РСФСР (Центророзыск) направило в губернские отделы милиции два циркуляра. Одним из них, за номером 694, всем учреждениям уголовного розыска предписывалось в течение месяца представить в трех экземплярах фотографические карточки и дактилокарты всех без исключения преступников. Согласно циркуляру № 695, в течение двух недель необходимо было выслать в Центророзыск подробные списки всех разыскиваемых лиц, подлежащих задержанию, а впредь представлять такие списки по мере требований о розыске¹⁰. Эти два циркуляра положили начало организации при Центральном управлении уголовного розыска НКВД новой службы — Центрального регистрационно-дактилоскопического бюро.

В результате начали функционировать оперативно-справочные централизованные учеты, позволяющие идентифицировать скрывшихся преступников, осуществлять их розыск, устанавливать наличие судимостей. При этом алфавитный и дактилоскопические учеты в центре и на местах сосредоточивались в информационных подразделениях, называвшихся в то время первыми спецотделами.

Система Первых специальных отделов существовала до 1 января 1970 г. и была реорганизована в подразделения с более обширными задачами. С этого времени начала действовать иная структура, головным органом которой стал ГНИЦУИ — Главный научно-исследовательский центр управления и информации¹¹.

ГНИЦУИ МВД СССР являлся административным и научно-исследовательским учреждением, организующим службу оперативной информации и обеспечивающим научную разработку проблем совершенствования систем управления и информации в органах внутренних дел на основе комплексной автоматизации. Он осуществлял руководство учетно-регистрационной и информационной деятельностью в органах внутренних дел, а также обеспечивал руководителей Министерства, заинтересованных главных управлений, управлений и отделов МВД СССР, органов и подразделений внутренних дел, других учреждений и ведомств оперативно-справочной, статистической и научно-технической информацией.

В 1970-х гг. в ГНИЦУИ стали поступать и внедряться в эксплуатацию ЭВМ «Минск-32», затем ЕС-1022. В структуре периферийных информационных центров появились и начали активно развиваться вычислительные центры. Таким образом, было положено начало комплексной автоматизации учетно-статистической и управленческой деятельности органов внутренних дел.

Начиная с 1976 г., в качестве главного направления работ ГНИЦУИ намечается создание автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС) профилактического и оперативно-розыскного назначения, таких, например, как «Аэропорт» — для выявления по паспортным данным разыскиваемых пассажиров перед посадкой на самолет; «Грузы-ТМ» — о хищениях грузов и багажа на железнодорожном транспорте и «Гастролеры», позволяющей выявлять преступников-гастролеров. Их опытная эксплуатация дала положительные результаты. Особо следует отметить АИПС «Аэропорт»: в период Олимпийских игр 1980 г. только на кавказском направлении она позволила выявить 178 подучетных в криминальном отношении лиц¹². В 1985 г. ГНИЦУИ был преобразован в Главный информационный центр МВД СССР.

Процесс дальнейшего развития компьютеризации продолжался с учетом всех тех многих наработок, которые были сделаны ранее, для решения вновь возникших задач, связанных с необходимостью изменений форм и методов борьбы с преступностью и другими правонарушениями.

В 1991 г. в связи с реорганизацией правоохранительных органов страны при МВД РСФСР было создано Республиканское информационное бюро (РИБ).

В 1992 г. МВД СССР упраздняется, а ГИЦ МВД СССР объединяется с РИБ МВД России — в ГИЦ МВД Российской Федерации. Этот год в деятельности ГИЦ МВД РФ характерен тем, что работа осуществлялась в условиях сложной социально-политической обстановки в стране, ухудшения криминальной ситуации, когда требовалось значительное усиление взаимодействия органов внутренних дел по защите от преступных посягательств на жизнь, здоровье, права и свободы граждан, различные формы собственности, особенно в «горячих точках». В рамках проводимой реорганизации МВД РФ была разработана новая организационно-штатная структура Центра, переработано Положение о ГИЦ.

Существенным шагом вперед явилось создание в 1992 г. макетных образцов отечественных автоматизированных дактилоскопических информационных систем. После испытаний в 1993 г. четыре системы были установлены в подразделениях органов внутренних дел для опытной эксплуатации — «Папилон», Сонда-фрес», «Поиск» и «Дакто-про». Специалистами Главного информационного центра МВД лучшими были признаны автоматизированные дактилоскопические информационные системы «Папилон» и «Сонда-фрес»¹³.

В 2005 г. в МВД РФ было принято решение об объединении ГИЦ и Управления оперативно-розыскной информации. В результате этого ГИЦ переименовывается в Главный информационно-аналитический центр (ГИАЦ МВД).

В настоящее время в состав системы информационного обеспечения органов внутренних дел, помимо ГИАЦ МВД России, входят информационные центры региональных МВД, ГУВД, УВД, информационные подразделения органов внутренних дел на транспорте.

Информационное обеспечение деятельности органов внутренних дел — одно из важнейших направлений стратегии и тактики борьбы с преступностью. Сбор, обработка, хранение, анализ и оперативная передача информации заинтересованным лицам являются действенными факторами эффективной и результативной работы правоохранительных органов страны.

В 1992 г. с помощью оперативно-справочных, розыскных и криминалистических учетов в целом по России раскрыто почти каждое пятое (23,1%) или свыше 210 тысяч преступлений, совершенных в условиях неочевидности¹⁴. В том же году было подписано Соглашение о взаимоотношениях министерств внутренних дел в сфере обмена информацией, рассчитанное на правоохранительные органы государств — участников СНГ. В соответствии с этим Соглашением был создан Межгосударственный информационный банк (МИБ).

С 1993 г., кроме традиционного решения задач по своевременному и полному обеспечению потребителей разнообразной информацией, значительно больше внимания стало уделяться проведению единой политики в области компьютеризации деятельности органов внутренних дел и построению отраслевой информационно-вычислительной сети.

На базе централизованных оперативно-справочных и розыскных учетов стала осуществляться информационная поддержка комплексных оперативно-профилактических операций, таких как «Арсенал», «Мак», «Антиквариат», «Гастролер» и др.

К 1994 г. в оперативно-справочных, розыскных учетах ГИЦ и ИЦ МВД, ГУВД. УВД сосредоточивается информация почти на 200 млн объектов; на федеральном уровне, т. е. в ГИЦ — одна четвертая часть этого количества, причем цифра эта ежегодно возрастает на 10 млн. Существенно возрастают потоки учетных, корректирующих документов и запросов в такие централизованные оперативно-розыскные учеты, которые оказывают особо большую помощь в борьбе с преступностью.

К 1997 г. в оперативно-справочных, розыскных учетах ГИЦ сосредоточивается информация почти на 50 млн объектов учета, за полугодие обрабатывается около 2 млн запросов правоохранительных органов, причем эти показатели из года в год возрастают¹⁵. Очевидно, что без внедренных автоматизированных систем обрабатывать такие объемы информации было бы невозможно, и ни о какой серьезной информационной поддержке органов, ведущих борьбу с преступностью, не могло быть и речи.

Сегодня техническое оснащение информационных служб включает в себя мощные компьютеризированные комплексы, автоматизированные рабочие места на базе современных персональных компьютеров, системы телеобработки.

С учетом масштабов накапливаемых в органах внутренних дел сведений создание отвечающей современным требованиям системы сбора, обработки и выдачи оперативно-справочной, оперативно-розыскной, статистической и архивной информации без автоматизации этих процессов было бы невозможно.

Основные пути решения проблем внедрения современных информационных технологий были определены в Концепции развития системы информационно-вычислительной системы МВД РФ на 2002–2006 гг. За период реализации Концепции практически во всех субъектах Российской Федерации развернуты региональные информационно-вычислительные сети (ИВС) органов внутренних дел с удаленным доступом к интегрированным банкам данных. В результате были оцифрованы документы, хранившиеся в ручных картотеках органов внутренних дел, организован прямой доступ к этим массивам с терминалов, установленных в подразделениях органов внутренних дел, появилась возможность в кратчайшие сроки довести до пользователя необходимую информацию.

Внедрение современных информационных технологий позволило повысить эффективность использования учетов в раскрытии преступлений. В настоящее время, практически ни одно преступление не расследуется без информационной поддержки служб, осуществляющих ведение криминалистических учетов. Информационное обеспечение правоохранительной деятельности позволяет принимать обоснованные тактические и процессуальные решения, успешно реализовывать полученные данные в борьбе с преступностью.

§ 2. Понятие, сущность, научные и правовые основы криминалистической регистрации

В системе частных криминалистических теорий учение о регистрации относится, по мнению Р. С. Белкина, к числу наименее разработанных¹⁶. Несомненно, оно требует дальнейшей разработки и, видимо, пока не может считаться полностью сложившейся теорией. В частности, до сих пор нет единого мнения относительно наименования данного учения — уголовная регистрация, криминалистическая регистрация, криминалистические учеты¹⁷. Так, А. Ю. Пересункин, Н. В. Терзиев, П. П. Цветков называют данную отрасль «уголовная регистрация»; И. Н. Якимов, И. А. Возгрин, В. И. Терещенко — «криминалистические учеты»; Р. С. Белкин, Е. П. Ищенко, A. M. Лантух, М. Н. Овсянникова — «криминалистическая регистрация»; А. И. Винберг, Н. С. Полевой — «криминалистические учеты (уголовная регистрация)», Н. П. Яблоков — «информационно-справочное обеспечение». По нашему мнению, Р. Е. Демина справедливо отмечает, что термин «криминалистическая регистрация» более широко характеризует эту область криминалистики, т. к. обслуживает не только сферу борьбы с преступностью, но и позволяет четко отграничить систему и результаты регистрации от схожих по названию, но отличающихся по форме, содержанию и целям смежных дисциплин, такой, например, как уголовная статистика¹⁸.

Термины «регистрация» и «учет» соотносятся друг с другом как целое и часть. Учет — установление чего-либо, принятие во внимание чего-либо или регистрация с занесением в списки лиц, состоящих где-нибудь. Регистрация (позднелат. registratio, от registrum — список, перечень) — взятие на учет, занесение в реестр, список; запись, фиксация чего-либо с целью учета, систематизации¹⁹.

Термин «регистрация» характеризует явления в целом, поэтому отрасль криминалистической техники и следует называть криминалистическая регистрация. Учет — это часть, элемент общей системы, объединяемой термином «регистрация».

Попытки дать определение криминалистической регистрации предпринимались еще в 20-х гг. прошлого столетия. Так, И. Н. Якимов, Н. В. Терзиев, Б. И. Шевченко определяли регистрацию как учет определенной информации.

Современное понимание криминалистической регистрации как информационно-поисковой системы наметилось в связи с предложениями А. И. Винберга взять в качестве основ систематизации не только классификацию регистрируемых объектов, но и их идентификационных (а в определенном смысле — «информационных») признаков: а) по анкетно-установочным данным; б) по отображающим внешнее строение объектов; в) характеризующим навыки человека²⁰.

Р. С. Белкин определяет криминалистическую регистрацию как «систему криминалистических учетов определенных объектов — носителей информации, используемую для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений»²¹.

Н. П. Яблоков, в принципе разделяя позицию Р. С. Белкина, понимает под криминалистической регистрацией «научно разработанную систему справочных, розыскных и иных криминалистических учетов объектов — носителей криминалистически значимой информации, используемой для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений»²².

В. А. Образцов считает, что криминалистическая регистрация является «научно обоснованной информационной системой, созданной для собирания, учета, накопления, обработки данных о преступлениях и некоторых других объектах для последующего их использования правоохранительными органами в поисковых, в том числе розыскных, идентификационных и иных целях»²³.

Однако не следует рассматривать криминалистическую регистрацию как простую совокупность различного рода учетов. Как верно отметил Р. А. Усманов, «учеты взаимодействуют между собой с проявлением некоторого синергетического эффекта. Происходит интеграция различных потоков информации, сосредоточенной в отдельных видах учета. Таким образом, криминалистическая регистрация представляет собой интерпретированную совокупность криминалистических учетов»²⁴.

Под криминалистической регистрацией понимают еще и определенные теоретические положения, а также практическую регистрационную деятельность сотрудников правоохранительных органов (прежде всего, следователей, дознавателей, оперативных работников, сотрудников информационных подразделений). Суть последней заключается в регламентированных нормативно-правовыми актами процессах, связанных со сбором, систематизацией, хранением, обработкой и выдачей криминалистически значимой информации об объектах учета заинтересованным лицам.

Все эти три элемента образуют систему криминалистической регистрации посредством установившихся между ними связей, благодаря которым, они самым тесным образом взаимодействуют друг с другом²⁵.

Рассматривая криминалистическую регистрацию в качестве элемента структуры информационного обеспечения, следует обратить внимание на точку зрения Р. Е. Деминой, считающей, что «криминалистическая регистрация представляет элемент структуры информационного обеспечения процесса выявления, раскрытия, расследования и предупреждения преступлений (основанный на нормах права, а при их отсутствии — на инициативе компетентных правоохранительных органов), регистрационно-информационную систему (РИС) получения, сосредоточения, обработки и выдачи значимой для борьбы с преступностью информации»²⁶.

Полагаем, что наиболее точное понятие криминалистической регистрации как раздела криминалистической техники следует определять с учетом применения в данной деятельности современных информационных технологий обработки информации.

Криминалистическая регистрация представляет собой систему научных положений и основанных на них технико-криминалистических методах и средствах собирания, обработки, хранения и использования криминалистически значимой информации в целях информационного обеспечения раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Основной целью криминалистической регистрации является информационное обеспечение процесса раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Более конкретно это:

• накопление данных, которые могут быть использованы для выявления, раскрытия, расследования и предупреждения преступлений;

• обеспечение условий идентификации объектов с помощью учетных данных;

• содействие розыску объектов, сведения о которых содержатся в криминалистических учетах;

• предоставление в распоряжение оперативно-розыскных, следственных и судебных органов справочно-ориентирующей информации.

Сущность криминалистической регистрации состоит в установлении групповых и индивидуальных признаков регистрируемых объектов. Посредством обращения к информационным массивам криминалистических учетов конкретные объекты устанавливаются путем сопоставления их признаков с уже зарегистрированными объектами. Криминалистическая регистрация позволяет идентифицировать лиц, подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений, а также неопознанные трупы; повышает раскрываемость преступлений, совершаемых в условиях неочевидности; обеспечивает розыск без вести пропавших лиц; способствует обнаружению и изъятию орудий преступления и предметов преступного посягательства.

В ряде случаев существенное значение может иметь и отрицательный результат, когда регистрационный орган сообщает, что объект в числе подучетных не значится. Необходимо иметь в виду, что итоговый результат проверки по учетам — не обязательно установление индивидуального тождества, но и информирование о наличии или отсутствии в регистрационных массивах объектов, подобных или максимально схожих с проверяемым²⁷.

На современном этапе развития криминалистической регистрации для обработки криминалистически значимой информации правоохранительные органы используют новейшие компьютерные технологии, способствующие хранению огромных массивов информации в виде банков данных, а разрабатываемые и внедряемые средства управления банками данных (СУБД) и иное программно-техническое обеспечение позволяют не только во много раз сократить время обработки запросов, но и устанавливать корреляционные зависимости между объектами регистрации.

Пройдя в своем развитии путь от уголовной регистрации до автоматизированных информационно-поисковых систем, криминалистическая регистрация превратилась сегодня в мощное средство накопления, систематизации и использования криминалистически значимой информации в целях раскрытия и расследования преступлений»²⁸.

Таким образом, в настоящее время криминалистическая регистрация представляет собой:

1) научную проблему;

2) раздел криминалистической техники;

3) деятельность правоохранительных органов по сбору (накоплению), систематизации, хранению, обработке и поиску криминалистически значимой информации.

Научные основы криминалистической регистрации включают, в первую очередь, положения теории криминалистической идентификации и криминалистической диагностики, а также иные частные криминалистические теории (о механизме следообразования, о способе совершения преступлений, о фиксации доказательственной информации и др.). Криминалистическая регистрация интегрирует научные положения отдельных отраслей криминалистической техники: трасологии, габитоскопии, баллистики и др. Используются также положения таких наук, как теория информации, информатика, статистика и т. д. На их основе разрабатываются и совершенствуются научные методы, направленные н повышение эффективности раскрытия и расследования преступлений, формирования и использования данных криминалистических учетов при противодействии преступности.

Правовую основу криминалистической регистрации в России составляют: федеральное законодательство, постановления Правительства РФ, ведомственные (в том числе, межведомственные) нормативные правовые акты, межгосударственные и международные соглашения. Прежде всего, это Конституция Российской Федерации и федеральные законы:

• от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации», в котором изложены основные понятия, использующиеся как в законодательстве, так и в подзаконных ведомственных нормативных актах, посвященных вопросам обработки информации и информационного обеспечения;

• от 27 июля 2006 г. № 152-ФЗ «О персональных данных», регулирующий отношения, связанные с обработкой персональных данных с использованием средств автоматизации, в том числе в информационно-телекоммуникационных сетях;

• от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ «О полиции», определяющий основные направления деятельности полиции, в том числе по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, а также розыску лиц;

• от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», определяющий право органов, осуществляющих этот вид деятельности, создавать и использовать информационные системы для решения стоящих перед ними задач;

• от 25 июля 1998 г. № 128-ФЗ «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации», который возлагает на МВД РФ основную нагрузку по организации и ведению дактилоскопического учета;

• от 15 июля 1995 г. № 103-ФЗ «О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений», устанавливающий ведение учета подозреваемых и обвиняемых путем их фотографирования и дактилоскопирования;

• от 3 декабря 2008 г. № 242-ФЗ «О государственной геномной регистрации в Российской Федерации», устанавливающий основания и процедуру постановки на учет генетической информации отдельных категорий лиц.

Немаловажное значение правового обеспечения функционирования криминалистических учетов имеют постановления Правительства РФ (от 25 декабря 1998 г. № 1543 «Об утверждении Положения о направлении материальных носителей, содержащих дактилоскопическую информацию, в органы внутренних дел», от 6 апреля 1999 г. № 386 «Об утверждении перечня должностей, на которых проходят службу граждане Российской Федерации, подлежащие обязательной государственной дактилоскопической регистрации», от 11 октября 2011 г. № 828 «Об утверждении Положения о порядке проведения обязательной государственной геномной регистрации лиц, осужденных и отбывающих наказание в виде лишения свободы» и др.).

Большое значение в регулировании вопросов, касающихся криминалистической регистрации и информационного обеспечения раскрытия и расследования преступлений в целом, имеют межведомственные и ведомственные правовые акты, ибо действующие законодательные акты носят в основном отсылочный характер²⁹.

В целях обеспечения функционирования государственной системы учета преступлений, единообразия и полноты отражения в формах государственного статистического наблюдения сведений о состоянии преступности, а также реализации единых принципов государственной регистрации и учета преступлений, совместным приказом Генпрокуратуры России № 39, МВД России № 1070, МЧС России № 1021, Минюста России № 253, ФСБ России № 780, Минэкономразвития России № 353, ФСКН России № 399 от 29 декабря 2005 г. «О едином учете преступлений», утверждено Типовое положение о едином порядке организации приема, регистрации и проверки сообщений о преступлениях и Положение о едином порядке регистрации уголовных дел и учета преступлений.

Ведомственными нормативными актами, например, наставлениями, приказами и инструкциями МВД России, определяются назначение каждого вида учета, порядок его ведения, перечень регистрируемых объектов, правила сбора, хранения и использования учетных сведений.

12 февраля 2014 г. был подписан согласованный с Судебным департаментом при Верховном Суде Российской Федерации межведомственный приказ, утвердивший Наставление по ведению и использованию централизованных оперативно-справочных, криминалистических и розыскных учетов, формируемых на базе органов внутренних дел Российской Федерации.

Функционирование в системе криминалистической регистрации экспертно-криминалистических учетов, регламентировано приказом МВД России от 10 февраля 2006 г. № 70 «Об организации использования экспертно-криминалистических учетов органов внутренних дел».

В целях информационного обеспечения раскрытия и расследования преступлений нормативные акты отдельных органов государственной власти, осуществляющих дознание, предварительное следствие и оперативно-розыскную деятельность, регламентируют ведение ведомственных криминалистических учетов (например, приказ СК России от 11 августа 2011 г. № 123 «О централизованном учете в системе Следственного комитета Российской Федерации нераскрытых убийств, других тяжких и особо тяжких преступлений против личности»).

Правовыми основаниями создания и функционирования межгосударственных и международных криминалистических учетов являются:

1) конвенции ООН;

2) конвенции по борьбе с международными преступлениями;

3) конвенция Европола;

4) региональные конвенции по борьбе с международной преступностью и отдельными видами преступлений;

5) конвенции по оказанию помощи по уголовным делам и двусторонние межправительственные соглашения по гражданским, семейным и уголовным делам;

6) соглашения о межведомственном сотрудничестве правоохранительных органов России, в основном МВД и Генеральной прокуратуры, с правоохранительными органами государств дальнего и ближнего зарубежья;

7) указы Президента России и постановления Правительства России;

8) межведомственные и ведомственные подзаконные нормативные акты правоохранительных органов РФ³⁰.

Например, в целях совершенствования сотрудничества правоохранительных и иных государственных органов Российской Федерации по линии Интерпола и в соответствии с Указом Президента России от 30 июля 1996 г. № 1113 «Об участии Российской Федерации в деятельности Международной организации уголовной полиции — Интерпола» принят совместный приказ МВД РФ № 786, Минюста РФ № 310, ФСБ РФ № 470, ФСО РФ № 454, ФСКН РФ № 333, ФТС РФ № 971 от 6 октября 2006 г. «Об утверждении Инструкции по организации информационного обеспечения сотрудничества по линии Интерпола».

§ 3. Криминалистический учет как элемент системы криминалистической регистрации. Классификация криминалистических учетов

Как уже было сказано выше, система криминалистической регистрации состоит из отдельных, но взаимосвязанных между собой учетов, каждый из которых охватывает группу однородных объектов. Следовательно, учет — это подсистема криминалистической регистрации, аккумулирующая информацию об однородных объектах³¹.

Иную позицию занимает И. А. Возгрин, который считает, что регистрация является составной частью учета, а не наоборот³². Он рассматривает регистрацию как одну из его функций. На наш взгляд, данное утверждение неверно. Учет действительно предназначен для сосредоточения (концентрации) данных о зарегистрированных объектах, систематизации и классификации этих данных и выдачи требуемых сведений. Однако, говоря о криминалистической регистрации как отрасли криминалистической техники, ее следует определять, прежде всего, как практическую деятельность правоохранительных органов по формированию и ведению учетов, которые в своей совокупности образуют подсистему криминалистической регистрации.

С. А. Ялышев определяет криминалистический учет как «подсистему криминалистической регистрации, объединенную общими, частными и конкретными целями и задачами, а также единой процедурой учета, способами и формами их сосредоточения, систематизации и обработки однотипной по своей природе информации об объектах регистрации, ведущуюся для информационного криминалистического обеспечения процесса раскрытия, расследования и предупреждения преступлений»³³.

Такое определение хотя и раскрывает понятие и сущность криминалистических учетов, но, в тоже время является очень сложным для понимания. Криминалистический учет представляет собой, прежде всего, систематизированную совокупность материальных объектов либо информации о них (банки данных, коллекции, картотеки, иные хранилища информации), имеющих однотипную процедуру регистрации.

Таким образом, криминалистический учет — это информационный массив³⁴, в котором сосредоточивается криминалистически значимая информация об объектах регистрации, предназначенный для информационного обеспечения раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Количество видов учета напрямую зависит от количества учитываемых объектов. С появлением нового объекта регистрации неизбежно возникает и новый самостоятельный вид учета³⁵. Несмотря на то, что каждый криминалистический учет отличается от другого учитываемыми данными, а также способами и формами учета, все они объединены единством целей функционирования, определенной организацией и наличием связей между элементами.

Организация каждого вида учета должна гарантировать возможность быстрого и безошибочного получения сведений о регистрируемых объектах по тем признакам, которыми располагает запрашивающий³⁶.

В каждом виде криминалистических учетов имеется своя система учитываемых признаков. При этом применяются специальные и общепринятые способы фиксации информации. Для регистрации объектов учета используются следующие способы:

а) описательный — письменная фиксация сведений и признаков объекта учета;

б) графический — фиксация признаков объекта, производимая по правилам криминалистической фотографии, с использованием видео- и аудиотехники³⁷;

в) дактилоскопический — регистрация живых лиц и трупов по отпечаткам пальцев рук;

г) коллекционный — собирание и хранение объектов в натуральном виде;

д) комбинированный — регистрация объектов двумя и более из перечисленных выше способов³⁸.

В зависимости от имеющейся регистрационной информации и требований к ее хранению применяются различные формы ведения криминалистического учета. Конкретные формы избираются в зависимости от вида регистрируемого объекта, характера индивидуализирующих признаков, способа их отображения в информационном массиве и вида технических средств, применяемых для обработки данных. Для регистрации применяются четыре основные формы: картотечная (например, фототеки), журнальная, коллекционная, автоматизированные информационно-поисковые системы (АИПС), автоматизированные информационно-справочные системы (АИСС), автоматизированные банки данных (АБД), интегрированные банки данных (ИБД).

Р. А. Усманов справедливо отмечает, что «форма ведения учета находится в прямой зависимости от способа фиксации регистрационной информации. В частности, использование коллекционного способа приводит к ее представлению в форме коллекции»³⁹. На практике наиболее распространенным является комбинированный способ фиксации информации (в основном — картотечный и машинный), так как информация, подлежащая учету в региональном ИЦ, должна предоставляться на бумажном носителе (карточках) и в электронной форме.

Сегодня обработка и выдача регистрационной криминалистически значимой информации осуществляется в основном автоматизированным способом, а ручной способ применяется крайне редко. Внедрение в деятельность правоохранительных органов компьютерной техники и дальнейшее совершенствование информационного обеспечения раскрытия и расследования преступлений на основе современных информационных технологий позволило отказаться от ручного способа обработки и выдачи информации, полностью автоматизировав этот процесс.

В последние годы в информационных центрах МВД, ГУВД, УВД используются информационно-поисковые системы многообъектного типа — автоматизированные банки данных (АБД), в которых аккумулируется информация о лицах, предметах, оружии, транспорте и т. п. Целью создания АБД стал переход от существующего в органах внутренних дел разнообразия информационно-поисковых систем оперативно-розыскного назначения таких, как «Контингент-Р», «Гастролеры», «Розыск», «Паспорт» и др., к единому автоматизированному информационному фонду в масштабе отдельных регионов и всей страны.

Первичными документами, формирующими информационный массив автоматизированного банка данных, являются информационно-поисковые карты (ИПК), заполняемые дознавателями, следователями правоохранительных органов для постановки объекта на учет или снятия его с учета. Автоматизированные банки данных подразделяются на региональные и федеральные («АБД — Центр», «АБД — Республика, область»).

Система криминалистической регистрации, функционирующая в органах внутренних дел, где сосредоточена основная часть криминалистических учетов, предназначенных для целей раскрытия и расследования преступлений, достаточно сложна. В настоящее время функционируют более 20 различных видов учетов, которые можно классифицировать по различным основаниям. Е. П. Ищенко предлагает классифицировать криминалистические учеты по:

1) территориальности и подразделениям, в которых ведутся учеты;

2) по функциональному и объектовому признакам⁴⁰.

В зависимости от территориального охвата обслуживаемого региона все учеты можно подразделить на: централизованные (федеральные), местные (региональные).

На федеральном уровне учеты ведутся в Главном информационно-аналитическом центре (ГИАЦ) МВД РФ и Государственном учреждении «Экспертно-криминалистический центр МВД России» (ГУ «ЭКЦ МВД России»).

Региональные учеты ведутся в пределах республики, края, области в соответствующих информационных центрах (ИЦ МВД, ГУВД, УВД) и экспертно-криминалистических центрах и отделах (ЭКЦ).

Функционально все виды учетов принято подразделять на три группы: оперативно-справочные, розыскные и криминалистические. Однако отсутствие единых подходов к выделению основания классификации приводит к разногласиям по поводу отнесения отдельных учетов к тому или иному виду. В Наставлении по ведению и использованию централизованных оперативно-справочных, криминалистических и розыскных учетов, формируемых на базе органов внутренних дел Российской Федерации не дается четкого разграничения криминалистических и розыскных учетов по функциональному признаку.

Полагаем, что розыскные учеты выполняют функцию сравнения установочных данных объектов розыска с аналогичными или сходными описаниями, а криминалистические учеты предназначены для идентификации различных объектов по их индивидуальным приметам и другим признакам. Соответственно, эти разновидности учетов по функциональному признаку отличаются друг от друга незначительно. Следует согласиться с мнением Р. А. Усманова, о том, что «выделение отдельных видов учета и отнесение их к группе криминалистических (как вид учета) является необоснованным. Все учеты являются криминалистическими по их родовому признаку»⁴¹.

Криминалистическим можно считать любой учет, который служит для информационного обеспечения процесса раскрытия и расследования преступлений. Такого же мнения придерживается и Н. Н. Егоров, утверждающий, что «деление учетов на оперативно-справочные, розыскные и криминалистические представляется несколько неудачным, так как все они предназначены или могут быть использованы для решения идентификационных задач»⁴².

Централизованные оперативно-справочные, розыскные и криминалистические учеты имеют исключительно большое значение для борьбы с преступностью в масштабах всей страны и предназначены для информационного обеспечения деятельности по: выявлению, предупреждению, раскрытию и расследованию преступлений, розыску лиц и похищенного имущества, идентификации лиц и неопознанных трупов, выявлению и пресечению административных правонарушений.

По нашему мнению, в классификацию криминалистических учетов по функциональному признаку следует также включить справочно-вспомогательные учеты. Последние представляют собой один из видов учетов в системе криминалистической регистрации, обеспечивающий накопление, обработку, хранение, поиск и рациональное использование справочной информации, и вспомогательного фонда, которые могут быть востребованы для раскрытия и расследования преступлений, а также в научно-исследовательской или учебно-методической работе.

Ряд авторов относит к справочно-вспомогательным учетам лишь информационные массивы, сосредоточенные в экспертно-криминалистических подразделениях. Такая точка зрения представляется нам неверной. Следует согласиться с мнением А. В. Пахомова, считающего, что в рамках справочно-вспомогательных учетов должна накапливаться информация, обеспечивающая не только экспертную, но и любой иной вид криминалистической деятельности: деятельность по расследованию преступлений, оперативно-розыскную и др⁴³.

В качестве справочной информации, которая может быть использована следователем, Ю. В. Попов назвал «нормативно-методическое знание, включающее в себя два компонента: процессуальное и материально-правовое знания, обеспечивающее соответственно принятие решения и уголовно-правовую квалификацию содеянного»⁴⁴. Такого рода предложения нашли свое отражение в создании справочных АИПС для следователей.

Другим примером справочно-вспомогательных учетов могут служить создаваемые в органах внутренних дел региональные банки данных научно-технической информации (РБД НТИ), развитие которых является наиболее перспективным направлением информационного обеспечения научно-техническими сведениями практических работников органов и учреждений внутренних дел Российской Федерации. Информационные массивы РБД НТИ содержат электронные версии:

• экспресс-информаций, методических, аналитических материалов о передовом и положительном опыте деятельности органов внутренних дел Российской Федерации;

• материалов о результатах проведенных в системе МВД России научно-исследовательских работ научно-исследовательскими и высшими образовательными учреждениями системы МВД России;

• методических рекомендаций, обзоров о положительном опыте и других материалов, разработанных структурными подразделениями органов внутренних дел на основе собственного положительного опыта, опыта МВД, ГУВД, УМВД других субъектов Российской Федерации;

• материалов регионального характера (нормативно-правовые и организационно-распорядительные документы, аналитические обзоры оперативной обстановки и прогнозы развития криминальной ситуации на обслуживаемой территории, материалы по изучению общественного мнения, анализу и оценке деятельности ОВД и пр.)⁴⁵.

Централизованные учеты по объектовому признаку разделяются на три группы: учет лиц (физических и юридических), преступлений и правонарушений, предметов и следов.

Р. А. Усманов предлагает также классификацию учетов по горизонтали. По его мнению, она может производиться по следующим основаниям:

1) основная функция учета;

2) содержание сведений, аккумулируемых в учете;

3) место сосредоточения учетной информации.

Исходя из указанных критериев, криминалистические учеты делятся на две группы:

• учеты, образованные информационно-поисковыми системами, сосредоточенными в информационных центрах МВД России;

• криминалистические учеты, которые ведутся в экспертно-криминалистических центрах МВД России⁴⁶.

Р. Е. Демина, кроме того, предлагает классифицировать все учеты в зависимости от обязательности их ведения на: а) обязательные учеты, т. е. предусмотренные в соответствующих ведомственных нормативных актах и обязательные для ведения всеми подразделениями органов внутренних дел; б) рекомендуемые (инициативные) учеты, которые формируют на местах по инициативе органов внутренних дел⁴⁷.

Выражая согласие с позицией указанных авторов по поводу приведенных классификаций, считаем необходимым высказать мнение о том, что в классификации учетов по территориальности (охвату обслуживаемой территории) в отдельную группу следует включить учеты, формирование и ведение которых осуществляется в инициативном порядке (Р. Е. Демина называет их «рекомендуемые учеты»). Основанием для разграничения местных (региональных) и местных инициативных учетов, на наш взгляд, является то обстоятельство, что первые ведутся на уровне субъекта РФ и обязательны для всех органов внутренних дел данного региона, а вторые создаются по инициативе органа внутренних дел и ведутся исключительно в соответствии с приказами руководства данного органа. Принятие решения о создании и ведении таких учетов диктуется оперативной обстановкой, складывающейся на территории, обслуживаемой местным органом внутренних дел.

На основе анализа вышеизложенных подходов к систематизации, полагаем, что криминалистические учеты можно классифицировать по следующим основаниям (см. схему 2):

1) по территориальности;

2) по функциональному признаку:

3) по месту сосредоточения учетной информации.

По территориальности все учеты делятся на: международные (учеты Интерпола, Европола, стран СНГ); централизованные (федеральные); региональные и местные.

По целевому назначению (функциональному признаку) все учеты можно подразделить на: оперативно-справочные, розыскные и криминалистические, экспертно-криминалистические и информационно-справочные.

По месту сосредоточения: учеты, ведение которых осуществляется информационно-аналитическими подразделениями и экспертно-криминалистическими подразделениями органов внутренних дел.

II. СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ СИСТЕМЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИХ УЧЕТОВ

§ 1. Оперативно-справочные учеты

Оперативно-справочные учеты в системе криминалистической регистрации функционируют путем ведения пофамильных и дактилоскопических картотек либо автоматизированных банков данных с помощью подсистемы «Картотека» и автоматизированных дактилоскопических идентификационных систем (АДИС).

Оперативно-справочные учеты позволяют быстро получать необходимые справочные и проверочные данные о задержанных лицах, еще не установленных преступниках и т. д. Эти учеты отличаются большими информационными массивами при относительно кратком (справочном) описании объекта учета.

Данные учеты являются старейшими в истории криминалистической регистрации, количество обращений к ним с запросами сотрудниками правоохранительных органов значительно больше, нежели к различным видам криминалистических и розыскных учетов.

Учет лиц, подвергшихся уголовному преследованию, в том числе привлеченных к уголовной ответственности, осужденных, реабилитированных, в отношении которых установлен административный надзор, а также граждан, совершивших административные правонарушения и привлекавшихся к административной ответственности за их совершение⁴⁸ — это оперативно-справочный учет, предназначенный для подтверждения наличия (отсутствия) сведений о факте уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования, привлечении лица к уголовной ответственности, судимости, реабилитации, времени и месте отбывания наказания, совершении административного правонарушения и привлечении к административной ответственности за его совершение, установлении административного надзора.

Объектами пофамильного учета являются:

1) граждане Российской Федерации, иностранные граждане и лица без гражданства (далее — ЛБГ), подозреваемые или обвиняемые в совершении преступления либо осужденные за совершение преступления;

2) граждане Российской Федерации, совершившие административное правонарушение и привлекавшиеся к административной ответственности за их совершение;

3) лица, в отношении которых установлен административный надзор.

Пофамильные учеты ведутся в ГИАЦ МВД России (на федеральном уровне) и в ИЦ (на региональном уровне) путем формирования и ведения ручной пофамильной картотеки, а также АБД.

Автоматизированные пофамильные оперативно-справочные картотеки ведутся посредством активного и архивного фондов. Активный фонд содержит информацию о лицах, подлежащих постановке на учет, а в архивном фонде накапливается информация о лицах, в отношении которых учетные документы изъяты из ручной пофамильной картотеки по истечении сроков их хранения.

Основаниями для постановки на пофамильный учет являются:

• постановление о возбуждении уголовного дела в отношении лица;

• протокол задержания лица в порядке, установленном ст. 91 и 92 УПК РФ;

• постановление дознавателя, следователя или судьи, определение суда об избрании меры пресечения в отношении подозреваемого, обвиняемого;

• уведомление о подозрении в совершении преступления;

• постановление о привлечении в качестве обвиняемого, обвинительное заключение (акт);

• постановление о прекращении уголовного дела или уголовного преследования в связи с деятельным раскаянием, по основанию, предусмотренному п. 2 ч. 1 ст. 24 УПК РФ, в случае, когда до вступления приговора в законную силу преступность и наказуемость этого деяния были устранены новым уголовным законом, в связи с истечением сроков давности уголовного преследования, в связи со смертью подозреваемого, обвиняемого, в связи с примирением сторон, вследствие акта об амнистии, в связи с возмещением ущерба, причиненного бюджетной системе Российской Федерации в результате преступлений, предусмотренных ст. 198–199 УК РФ;

• приговор суда, вступивший в законную силу;

• постановление суда об освобождении лица, совершившего запрещенное уголовным законом деяние в состоянии невменяемости или у которого после совершения преступления наступило психическое расстройство, делающее невозможным назначение наказания или его исполнение, от уголовной ответственности или от наказания и о применении к нему принудительных мер медицинского характера;

• постановление суда о применении в отношении несовершеннолетних лиц принудительных мер воспитательного воздействия;

• постановление об отказе в возбуждении уголовного дела в связи с истечением сроков давности уголовного преследования, в связи со смертью подозреваемого, обвиняемого;

• постановление о принятии к производству уголовного дела, поступившего из компетентного органа иностранного государства;

• решение суда об установлении административного надзора;

• постановление по делу об административном правонарушении.

Для формирования и ведения пофамильных учетов используются следующие учетные документы: учетная алфавитная карточка формы 1; учетная алфавитная карточка формы 1–6 на лицо, совершившее административное правонарушение и привлекавшееся к административной ответственности; извещение об осужденном (заключенном под стражу); уведомление о помиловании; сообщение о внесении изменений в имеющиеся учеты; постановление судьи, определение суда о прекращении уголовного дела или уголовного преследования в отношении лица, оправдательный приговор; сообщение дознавателя, следователя о прекращении уголовного дела или уголовного преследования; постановление следователя, дознавателя об освобождении подозреваемого; статистическая карточка формы № 6 «О результатах рассмотрения дела судом первой инстанции»; копия определения (постановления) об изменении приговоров (решений) суда; копия постановления суда о снятии судимости; извещение (служебная записка) органов федеральной службы безопасности, ФТС России и следственных органов Следственного комитета о номерах архивных уголовных дел, находящихся на хранении; извещение об уплате штрафа; постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении; информационная карточка на поднадзорное лицо.

Проверка лиц по пофамильному учету осуществляется на основании поступивших в ИЦ запросов по каналам связи, списков лиц для проверки по оперативно-справочному учету, мотивированных писем в произвольной форме; шифртелеграмм подразделений, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, следствие и дознание, списков на оформляемого и его родственников (при оформлении допуска к государственной тайне).

Исполнение поступивших запросов осуществляется сотрудником ИЦ путем изложения сведений на оборотной стороне требования (списка) без сокращений, кроме общепринятых. При исполнении запросов на проверку лиц по пофамильным учетам одновременно осуществляется проверка нахождения их в розыске.

В случаях, когда в запросе и учетных документах имеются расхождения в анкетных данных, но есть основания полагать, что информация может относиться к проверяемому лицу, справка выдается с указанием анкетных данных лица, в отношении которого имеются сведения. Если установлено, что проверяемое лицо ранее было осуждено под другими анкетными данными, на оборотной стороне требования излагаются сведения с указанием фамилий и установочных данных по каждой судимости, а также основания изменения анкетных данных.

Наставлением по ведению и использованию централизованных оперативно-справочных, криминалистических и розыскных учетов, формируемых на базе органов внутренних дел Российской Федерации регламентированы сроки хранения учетных документов в пофамильных картотеках.

Алфавитные карточки формы 1 и учетные алфавитные карточки формы 1-б хранятся:

а) на приговоренных к пожизненному лишению свободы, смертной казни, в том числе осужденных, которым смертная казнь заменена пожизненным лишением свободы или лишением свободы на срок двадцать пять лет, а также умерших в местах лишения свободы — постоянно;

б) на приговоренных к лишению свободы (ссылке) за преступления, ранее относившиеся к государственным, с 1 января 1997 г. за преступления против основ конституционного строя и безопасности государства, мира и безопасности человечества — постоянно;

в) на осужденных, в отношении которых вступившие в законную силу приговоры отменены и уголовные дела прекращены по основаниям, дающим право на реабилитацию, — постоянно;

г) на осужденных независимо от срока и вида наказания — до достижения ими 80-летнего возраста при условии погашения либо снятия судимости;

д) на лиц, совершивших преступления, в отношении которых применены принудительные меры медицинского характера, — до достижения ими 80-летнего возраста;

е) на лиц, привлекавшихся в качестве подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, уголовные дела (уголовное преследование) в отношении которых прекращены на стадии предварительного следствия, на основании акта об амнистии или помилования, в связи со смертью обвиняемого, в связи с истечением сроков давности уголовного преследования, в связи с примирением сторон (за исключением дел частного обвинения), в связи с деятельным раскаянием или принятием федерального закона, устраняющего преступность или наказуемость деяния, а также лиц, осужденных (при наличии вступившего в законную силу приговора суда) за преступления, которые впоследствии были декриминализированы, — до достижения ими 80-летнего возраста;

ж) на несовершеннолетних лиц, привлекавшихся в качестве обвиняемых и освобожденных от уголовной ответственности с применением принудительных мер воспитательного воздействия, — пятнадцать лет со дня назначения данной меры;

з) на лиц, в отношении которых вынесены постановления об отказе в возбуждении уголовных дел в связи со смертью обвиняемого, в связи с истечением сроков давности уголовного преследования, — до достижения ими 80-летнего возраста;

и) на осужденных в других субъектах Российской Федерации, этапированных для дальнейшего отбывания наказания за пределы субъекта Российской Федерации, — два года после убытия;

к) на граждан Российской Федерации, совершивших административные правонарушения, — в соответствии со сроком, установленным Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, в течение которого лицо считается подвергнутым административному наказанию.

Лица, достигшие 80-летнего возраста в период отбывания наказания, с пофамильного учета снимаются после освобождения и истечения срока погашения либо снятия судимости.

По истечении сроков хранения изъятые учетные документы уничтожаются по акту с указанием в нем, кем, когда, на каком основании и сколько документов уничтожено.

В целях обеспечения защиты информации от неправомерного удаления (уничтожения) учетные документы, снятые с учета, в автоматизированных оперативно-справочных картотеках физически не удаляются, а переводятся в архивные фонды автоматизированных оперативно-справочных картотек.

Дактилоскопический учет — это оперативно-справочный учет, предназначенный для идентификации лиц с помощью дактилоскопической информации и информационного обеспечения деятельности государственных органов по предупреждению, раскрытию и расследованию преступлений; по установлению личности лиц, скрывающихся от органов следствия, дознания; установлению по неопознанным трупам личности человека и установлению личности лиц, не способных по состоянию здоровья или возрасту сообщить данные о своей личности; по предупреждению и выявлению административных правонарушений.

Централизованные дактилоскопические учеты ведутся путем формирования и ведения дактилоскопических картотек, а также автоматизированной дактилоскопической информационной системы (АДИС) на региональном и федеральном уровнях.

Формирование, ведение и использование автоматизированных систем дактилоскопической информации органов внутренних дел Российской Федерации осуществляются в порядке, установленном МВД России.

Объектами дактилоскопического учета являются:

1) граждане Российской Федерации, иностранные граждане и ЛБГ, не способные по состоянию здоровья или возрасту сообщить данные о своей личности, если установить указанные данные иным способом невозможно;

2) граждане Российской Федерации, иностранные граждане и ЛБГ:

а) подозреваемые в совершении преступления, обвиняемые в совершении преступления, осужденные за совершение преступления, подвергнутые административному аресту;

б) совершившие административное правонарушение, если установить их личность иным способом невозможно;

3) иностранные граждане и ЛБГ, подлежащие административному выдворению или депортации за пределы территории Российской Федерации либо подпадающие под действие международных договоров Российской Федерации о реадмиссии;

4) иностранные граждане и ЛБГ, незаконно находящиеся на территории Российской Федерации:

5) неопознанные трупы.

Основаниями для постановки на дактилоскопический учет являются:

• приговор суда, в том числе по уголовным делам частного обвинения;

• постановление о привлечении в качестве обвиняемого, обвинительное заключение (обвинительный акт);

• уведомление о подозрении в совершении преступления;

• постановление дознавателя, следователя или судьи, определение суда об избрании меры пресечения в отношении подозреваемого, обвиняемого;

• постановление о заведении розыскного дела;

• постановление по делу об административном правонарушении;

• постановление суда (судьи) об административном аресте;

• постановление о прекращении уголовного дела или уголовного преследования в отношении лица по нереабилитирующим основаниям;

• постановление суда о применении принудительных мер медицинского характера в отношении лиц, совершивших преступления;

• постановление о принятии к производству уголовного дела, поступившего из компетентного органа иностранного государства;

• постановление о заведении дела по установлению (идентификации) личности неизвестного лица;

• решение суда (судьи) об административном выдворении за пределы Российской Федерации иностранного гражданина или ЛБГ;

• постановление о заведении дела по установлению (идентификации) личности граждан по неопознанным трупам;

• отсутствие у иностранного гражданина или ЛБГ документов, подтверждающих право пребывания (проживания) на территории Российской Федерации;

• решение руководителя ФМС России или его заместителей о реадмиссии иностранного гражданина или ЛБГ;

• решение руководителя ФМС России либо начальников (руководителей) ее территориальных органов о депортации иностранного гражданина или ЛБГ.

Для формирования и ведения дактилоскопического учета используются следующие учетные документы: дактилоскопическая карта либо электронная дактилоскопическая карта, полученная методом бескраскового дактилоскопирования; сообщение о внесении изменений в персональные данные гражданина формы 2-д; сообщение о смерти лица, ранее прошедшего дактилоскопическую регистрацию, формы 3-д; сообщение о снятии с учета неопознанного трупа; копия постановления дознавателя, следователя, судьи о прекращении уголовного дела, оправдательного приговора суда; копия постановления дознавателя, следователя или определение суда об уточнении (изменении) персональных данных подозреваемого, обвиняемого, подсудимого либо приговора суда.

Дактилоскопическая карта на лицевой стороне бланка содержит демографические данные подучетного лица, оттиски десяти его пальцев и полную дактилоскопическую формулу. Сведения о судимостях, арестах, а также особые приметы внешности зарегистрированного приводятся на оборотной стороне бланка.

Направление материальных носителей, содержащих дактилоскопическую информацию, в органы внутренних дел осуществляется в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 25 декабря 1998 г. № 1543 «Об утверждении Положения о направлении материальных носителей, содержащих дактилоскопическую информацию, в органы внутренних дел».

Исполнение поступивших запросов по дактилоскопической картотеке осуществляют сотрудники ИЦ и ГИАЦ МВД России, при этом сведения, подлежащие выдаче, указываются на лицевой или оборотной стороне дактилокарты без сокращений, кроме общепринятых.

В случае, если в ходе исполнения запросов установлено, что проверяемое лицо состоит на дактилоскопическом учете под другими установочными данными, на лицевой стороне дактилокарты указываются: установочные данные, под которыми лицо ранее проходило дактилоскопическую регистрацию; государственный орган, осуществивший дактилоскопическую регистрацию лица; номер дактилокарты; информационный массив территориальных органов МВД России, откуда поступила данная дактилокарта на учет.

Проверка по дактилоскопической картотеке позволяет идентифицировать личность задержанных, арестованных, умерших, погибших неизвестных граждан (неопознанных трупов; граждан без документов, не могущих в силу состояния здоровья или возраста сообщить о себе точных сведений)⁴⁹.

Хранение и уничтожение дактилоскопической информации из дактилоскопических массивов осуществляются в соответствии с Федеральным законом от 25 июля 1998 г. № 128-ФЗ «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации».

Органы внутренних дел хранят дактилоскопическую информацию о лицах до достижения ими возраста 100 лет или установления факта их смерти. Дактилоскопическая информация о неопознанных трупах хранится до установления личности человека, но не более 10 лет.

Дактилоскопическая информация о лицах, подозреваемых в совершении преступления, обвиняемых в совершении преступления либо осужденных за совершение преступления, уничтожается по истечении одного года после прекращения уголовного дела по основаниям, влекущим возникновение права на реабилитацию в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законодательством Российской Федерации, или вынесения оправдательного приговора суда по письменному заявлению этих лиц либо письменному заявлению соответственно их родителей (усыновителей), опекунов, попечителей.

В целях автоматизации дактилоскопических картотек в России велись многочисленные разработки программно-технических комплексов автоматизированных дактилоскопических информационных систем (АДИС) на базе ЭВМ и устройств ввода изображения типа «сканер» или телекамер. В свое время были апробированы на практике такие системы как «Узор», «Дакто», «Сонда» и др.

Сегодня лидером по созданию АДИС в России является предприятие «Системы Папилон», находящееся в г. Миассе Челябинской области. Работы по созданию там отечественных АДИС начались в 1989 г. группой из четырех специалистов. В дальнейшем работа продолжалась на базе ИЦ УВД Челябинской области совместно с сотрудниками ГИЦ МВД России. В результате сотрудники «Системы Папилон» создали комплекс, не имеющий аналогов в мировой практике дактилоскопии — автоматизировали ведение учетов и исследование папиллярных линий, отобразившихся в следах ладони и на отпечатках.

АДИС «Папилон» дает высокое разрешение при сканировании папиллярных линий (600 точек на дюйм), автоматический контроль качества полученного изображения отпечатка или следа и обладают высокой точностью идентификации. Указанные обстоятельства предопределили участие отечественной АДИС в международных выставках⁵⁰.

Центральная АДИС представляет собой хранилище всей необходимой информации и осуществляет перекрестную проверку по всем учитываемым объектам, помещенным в память системы. Она также выдает ответы по результатам проверки, производит постоянный обмен со станциями удаленного доступа, другими АДИС, с которым установлена двусторонняя связь.

Станции удаленного доступа получают, обрабатывают, ставят на учет полученную информацию (в виде дактилокарт, следов пальцев рук, фотоизображений учитываемых объектов, различных текстовых данных), производят их компрессию и тут же передают эти сведения в центральную АДИС для проверки и постановки на учет. Вся указанная информация незамедлительно становится доступной всем другим удаленным станциям⁵¹.

§ 2. Розыскные и криминалистические учеты

Розыскные и криминалистические учеты, по сравнению с оперативно-справочными учетами, содержат более подробные сведения об учитываемых объектах. Это не только установочные данные об объектах, но и описание их индивидуальных особенностей, а также краткое изложение обстоятельств совершенного преступления. Основания для постановки объектов на розыскной или криминалистический учет могут быть различными, но они всегда связаны с событием совершенного преступления.

Розыскные учеты включают: учет лиц, объявленных в федеральный розыск; учет разыскиваемых транспортных средств; учет утраченного и выявленного оружия и иного вооружения; учет похищенных и изъятых номерных вещей и документов; учет похищенных предметов, имеющих культурную ценность.

В процессе работы по раскрытию и расследованию преступлений розыскные учеты дают возможность: отождествлять личность по зафиксированным признакам (по описанию внешности, кличкам, способу совершения преступлений и др.); осуществлять поиск и устанавливать тождество разыскиваемых объектов; объединять усилия сотрудников правоохранительных органов по раскрытию однородных преступлений.

Криминалистические учеты представлены двумя регистрационными системами и одним видом учета: система данных о преступлениях и лицах, подозреваемых, обвиняемых в их совершении; система данных о правонарушениях (преступлениях), совершенных иностранными гражданами, лицами без гражданства, а также о правонарушениях (преступлениях), совершенных в отношении их; учет лиц, пропавших без вести, лиц, не способных по состоянию здоровья или возрасту сообщить данные о своей личности, а также неопознанных трупов.

Информационной основой формирования и ведения розыскных и криминалистических учетов является сбор, накопление и анализ криминалистически значимых сведений о субъектах и предметах преступлений и связанных с ними событиях.

Централизованные розыскные и криминалистические учеты ведутся на федеральном уровне (в ГИАЦ МВД РФ) и региональном (в ИЦ региональных органов внутренних дел) и входят составной частью совместно с оперативно-справочными учетами в Межгосударственный информационный банк данных.

Ведение (сбор, обработка, хранение) информации об объектах розыскных и криминалистических учетов осуществляется на базе интегрированного банка данных федерального уровня (ИБД-Ф) и интегрированного банка данных регионального уровня (ИБД-Р), а также автоматизированных информационных систем (АИС) и автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС).

Составление учетных документов для направления в ГИАЦ и ИЦ с целью формирования банков данных осуществляется: следователями, органом дознания, сотрудниками оперативно-розыскных и экспертно-криминалистических подразделений, а также иными должностными лицами в пределах их компетенции.

Централизованный учет лиц, объявленных в федеральный розыск — это розыскной учет, предназначенный для обеспечения мероприятий федерального розыска.

В ГИАЦ МВД России и ИЦ данный учет осуществляется путем формирования и ведения ИБД-Ф и ИБД-Р (подсистема «ФР-Оповещение»). При объявлении лица в федеральный розыск оно одновременно считается объявленным в межгосударственный розыск. В случае прекращения в отношении лица федерального розыска лицо считается снятым и с межгосударственного розыска.

Объектами учета лиц, объявленных в федеральный розыск, являются:

1) лица, подозреваемые, обвиняемые (подсудимые), скрывшиеся от органов