Р. С. Джинджолия, Н. В. Иванова

Арбитражный процесс

Особенная часть

Учебник

Под редакцией
доктора юридических наук
Р. С. Джинджолия

ebooks@prospekt.org

Информация о книге

УДК 347.918.2(075.8)

ББК 67.410я73

Д41

Авторы:

Джинджолия Р. С., доктор юридических наук, профессор кафедры государственно-правовых дисциплин МИРЭА – Российского технологического университета;

Иванова Н. В., старший преподаватель кафедры государственно-правовых дисциплин МИРЭА – Российского технологического университета, судья арбитражного суда в отставке.

Рецензенты:

Плоцкая О. А., доктор юридических наук, профессор кафедры гражданско-правовых дисциплин Российского экономического университета имени Г. В. Плеханова;

Новгородцев В. М., кандидат юридических наук, профессор кафедры юридических дисциплин Московского автомобильно-дорожного государственного технического университета (МАДИ);

Шевченко В. К., управляющий партнер САБ «Инюрколлегия», адвокат.

В учебнике с учетом последних изменений в арбитражном законодательстве и судебной арбитражной практике в лаконичной и доступной для читателя форме изложены основные понятия, положения и институты, относящиеся к Особенной части арбитражного процессуального права учебного курса «Арбитражный процесс».

Соответствует федеральному государственному образовательному стандарту высшего образования последнего поколения.

Законодательство приведено по состоянию на 31 января 2024 г.

Для студентов направления подготовки «Юриспруденция», сотрудников правоприменительной практики и лиц, интересующихся вопросами арбитражного процесса.

УДК 347.918.2(075.8)

ББК 67.410я73

© Джинджолия Р. С., Иванова Н. В., 2025

© ООО «Проспект», 2025

ПРИНЯТЫЕ СОКРАЩЕНИЯ

Нормативные правовые акты

Конституция РФ — Конституция Российской Федерации, принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г. (с изменениями, одобренными в ходе общероссийского голосования 1 июля 2020 г.)

АПК РФ — Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24 июля 2002 г. № 95-ФЗ (ред. от 29 декабря 2022 г., с изм. от 10 января 2023 г.; с изм. и доп., вступ. в силу с 1 января 2023 г.)

ГК РФ — Гражданский кодекс Российской Федерации: часть первая — Федеральный закон от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ

Часть вторая — Федеральный закон от 26 января 1996 г. № 14-ФЗ

Часть третья — Федеральный закон от 26 ноября 2001 г. № 146-ФЗ

Часть четвертая — Федеральный закон от 18 декабря 2006 г. № 230-ФЗ

ГПК РФ — Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14 ноября 2002 г. № 138-ФЗ (ред. от 29 декабря 2022 г.; с изм. и доп., вступ. в силу с 1 января 2023 г.)

КАС РФ — Кодекс административного судопроизводства Российской Федерации от 8 марта 2015 г. № 21-ФЗ (ред. от 29 декабря 2022 г.; с изм. и доп., вступ. в силу с 1 января 2023 г.)

КоАП РФ — Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ

МКАС при ТПП РФ — Международный коммерческий арбитражный суд при Торгово-промышленной палате России

МАК при ТПП РФ — Морская арбитражная комиссия при Торгово-промышленной палате России

ТК РФ — Трудовой кодекс Российской Федерации от 30 декабря 2012 г. № 197-ФЗ

УПК РФ — Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ

Прочие сокращения

абз. — абзац(-ы)

гл. — глава(-ы)

п. — пункт(-ы)

подп. — подпункт(-ы)

разд. — раздел(-ы)

РСФСР — Российская Советская Федеративная Социалистическая Республика

РФ — Российская Федерация

СССР — Союз Советских Социалистических Республик

ст. — статья(-и)

ФЗ — Федеральный закон

ФКЗ — Федеральный конституционный закон

ч. — часть(-и)

ПРЕДИСЛОВИЕ

Арбитражное процессуальное право — отрасль российского права, является важнейшей основой разрешения споров в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Без знания арбитражных процессуальных норм невозможно решать вопросы, связанные с определением арбитражного процесса, арбитражного судопроизводства, отправлением арбитражного правосудия, вопросов о системе арбитражных судов в Российской Федерации.

В арбитражном процессуальном праве анализируются задачи, цели и принципы арбитражного процесса, определяется пpaвoвoй статус участников арбитражного судопроизводства, раскрывается компетенция арбитражных судов, процедура доказывания обстоятельств, имеющих значение для дела, дaется характеристика обеспечительных мер арбитражного суда, судебных расходов и штрафов, процессуальных сроков.

Арбитражное процессуальное право наряду с другими отраслями права способствует укреплению и развитию прогрессивных отношений в Российской Федерации, укреплению правопорядка, улучшению нравственной атмосферы в обществе, вносит определенный вклад в воспитание граждан, лиц, занимающихся предпринимательской и иной экономической деятельностью, повышает уровень его информированности о юридических явлениях. Знание арбитражного процессуального права — необходимый компонент качественной подготовки современного юриста.

В результате изучения дисциплины «Арбитражный процесс» обучающийся должен:

знать:

— основные положения, сущность и содержание важнейших понятий, категорий, институтов арбитражного процессуального права;

— содержание, систему, структуру, задачи арбитражного процессуального законодательства;

— практику применения арбитражных процессуальных норм;

уметь:

— пользоваться арбитражными процессуальными понятиями и категориями;

— анализировать, толковать и правильно применять арбитражные процессуальные нормы;

— совершать юридические действия в точном соответствии с арбитражным процессуальным законодательством;

— правильно пользоваться процедурами отправления арбитражного судопроизводства;

владеть:

— юридической, в том числе арбитражной процессуальной, терминологией;

— навыками работы с арбитражными процессуальными актами;

— навыками реализации арбитражных процессуальных норм;

— навыками анализа арбитражной процессуальной практики;

быть компетентным:

— в анализе социальных негативных явлений и процессов;

— в использовании основных положений и методов социальных, гуманитарных и экономических наук при решении служебных и профессиональных задач в процессе применения арбитражных процессуальных норм;

— при осуществлении профессиональной деятельности с использованием норм арбитражного процессуального права;

— в правильном и полном отражении результатов профессиональной деятельности в юридической и иной документации;

— в толковании различных правовых актов, в том числе арбитражного процессуального содержания.

В данном учебнике с учетом последних изменений в арбитражном законодательстве и судебной арбитражной практике в лаконичной и доступной для читателя форме изложены основные понятия, положения и институты, относящиеся к Особенной части арбитражного процессуального права учебного курса «Арбитражный процесс». Материал соответствует структуре арбитражного процессуального кодекса (АПК РФ).

Учебник позволяет получить достаточно полное представление о деятельности арбитражных судов (Верховного Суда РФ и других арбитражных судов), разрешающих предпринимательские и другие экономические споры в соответствии с арбитражным процессуальным законодательством.

Глава 1. ПРОИЗВОДСТВО В АРБИТРАЖНОМ СУДЕ ПЕРВОЙ ИНСТАНЦИИ. ИСКОВОЕ ПРОИЗВОДСТВО

В результате изучения данной главы обучающийся должен:

Знать:

— сущность искового производства;

— понятие иска, его элементы;

— понятие искового заявления, его форму и содержание;

— сущность и порядок возбуждения дела в арбитражном суде;

— понятие оставления заявления без движения, а также его возвращения;

— понятие соединения и разъединения исковых требований;

— порядок отзыва на исковое заявление;

— понятие защиты ответчика против иска;

— понятие встречного иска.

Уметь:

— правильно составлять исковое заявление;

— составлять исковые заявления разных видов;

— пользоваться арбитражной процессуальной терминологией, в том числе относящейся к возбуждению дела в арбитражном суде;

— толковать содержание, сопоставлять и правильно применять нормы арбитражного процессуального законодательства.

Владеть:

— юридической терминологией, в том числе арбитражной процессуальной;

— навыками составления исковых заявлений;

— приемами сопровождения искового производства;

— навыками составления встречных исковых заявлений;

— навыками возбуждения дела в арбитражном суде.

1.1. Понятие искового производства

Российский арбитражный процессуальный закон (действующий АПК РФ), в отличие от ранее действовавшего АПК РФ, четко разграничивает виды арбитражного производства. Разграничение правил судопроизводства в зависимости от предмета спора или требования и характера правоотношений, из которых данный спор возник, позволяет учесть особенности различных категорий арбитражных дел, повышая тем самым эффективность и доступность судебной защиты прав предпринимателей.

Основным, базовым видом арбитражного производства при осуществлении правосудия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности является исковое производство.

Исковое производство — урегулированная нормами арбитражного процессуального права и инициированная иском деятельность арбитражного суда (судьи) по разрешению возникающих из гражданских правоотношений предпринимательских и иных экономических споров.

Гражданско-правовой характер правоотношений не следует понимать в его узкоотраслевом значении как регулируемый исключительно нормами гражданского права. В порядке искового производства разрешается большая категория споров, возникающих не только из гражданских правоотношений, но и из других, например земельных, природоохранных, административных и т.п. Действующий арбитражный процессуальный закон, регламентируя правила компетентности дел искового производства, закрепляет перечень предпринимательских и иных экономических споров, возникающих из гражданских правоотношений. К последним могут быть отнесены споры о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств, о признании права собственности, о возмещении убытков, о разногласиях по договору, об изменении условий или о расторжении договоров и др.

К признакам, характеризующим исковое производство в арбитражном судопроизводстве, можно отнести:

1. Нацеленность на рассмотрение и разрешение спора о субъективном праве или законном интересе лиц, осуществляющих предпринимательскую или иную экономическую деятельность. Наличие спора о субъективном праве создает конфликт между сторонами, одна из которых тем или иным образом препятствует другой в осуществлении законных прав либо непосредственно нарушает эти права.

2. Равенство субъектов спора, участников искового производства, так как гражданские правоотношения в материальном понимании, из которых следует спор, основываются на юридическом равенстве сторон. Государственные публичные образования и органы местного самоуправления участвуют в исковом производстве как равноправные субъекты гражданского права.

3. Иск, отказ от иска, признание иска, встречный иск, которые выступают средством защиты субъективных прав и законных интересов в случае их нарушения.

4. Деятельность суда (судьи) в исковом производстве, осуществляемую в целях защиты субъективных прав и законных интересов средствами, предусмотренными ст. 12 ГК РФ, такими как признание права, присуждение к исполнению обязанности в натуре, возмещение убытков, взыскание неустойки, компенсация морального вреда, прекращение или изменение правоотношения и др.

Исковое производство признается универсальной формой защиты нарушенных (оспариваемых) прав и законных интересов субъектов предпринимательской и иной экономической деятельности и включает в себя разнообразные процессуальные возможности для этого. Правила искового производства являются общими для всех категорий споров в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. По ним, с отдельными ограничениями и изъятиями, рассматриваются, например, споры, возникающие из административных и иных публичных правоотношений (ч. 1 ст. 189 АПК РФ), а также дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение (ч. 1 ст. 217 АПК РФ), и дела о несостоятельности (банкротстве) (ч. 1 ст. 223 АПК РФ).

1.2. Понятие и элементы иска

Иск является наиболее действенным способом защиты прав и законных интересов субъектов предпринимательской и иной экономической деятельности. Заинтересованная сторона обращается в соответствующий суд с исковым заявлением, являющееся одним из способов возбуждения производства по делу.

С научной точки зрения иск имеет сложную конструкцию, в частности, в науке процессуального права пока еще нет единого мнения о понятии иска и его правовой природе. Нет определения иска и в науке арбитражного процессуального права, а также в действующем арбитражно-процессуальном кодексе (АПК РФ). Различие взглядов ученых-процессуалистов на соотношение субъективного материального права, о защите которого просит истец, и процедуры рассмотрения предъявленного иска позволяет выделить следующие направления в исследовании данного вопроса¹.

Первое направление — материально-правовая концепция иска. Представители этого направления рассматривают иск как материально-правовое требование, исходящее от одного лица и адресованное другому лицу, передаваемое в суд для его (требование) удовлетворения. Это требование истца к ответчику (материально-правовая концепция иска)².

Второе направление — процессуально-правовая концепция иска. По мнению представителей этого направления, иском является обращение в суд первой инстанции с требованием защиты спорного гражданского субъективного права или охраняемого законом интереса. Это обращение заинтересованного лица в суд за разрешением спора о праве. Данное направление рассматривает иск как средство судебной защиты и как форму возбуждения дела в суде³.

Представители двух вышеназванных направлений в понимании иска (иска в материально-правовом и иска в процессуальном смыслах) заявляют о невозможности существования единого понятия иска. По их мнению, под иском в материально-правовом смысле понимается обращенное к ответчику материально-правовое требование истца, притязание, в процессуальном же смысле иск — требование, обращенное к суду (судье) о защите нарушенного права или охраняемого законом интереса, само процессуальное действие истца по возбуждению производства в суде⁴.

Суть концепции единого понятия иска, имеющего два подхода — материальный и процессуальный, состоит в том, что иск, являясь единым понятием, внутреннее содержание которого изложено в исковом заявлении, соединяет в себе два требования: одно — материально-правовое, адресованное ответчику, и второе — требование процессуального характера о защите права, адресованное суду (судье). При этом оба требования выступают в неразрывном единстве, и раздельное их существование невозможно⁵.

Последняя концепция наиболее полно отражает сущность иска, поскольку иск, как средство защиты права, реализует две задачи: минимум — привести к возбуждению производства по спору; максимум — получить защиту права и законного интереса⁶.

По своей внутренней структуре иск состоит из элементов иска. Юридическая наука и практика признают наличие двух элементов иска — предмета иска и основания иска.

Предмет иска — конкретное материально-правовое требование истца к ответчику, которое вытекает из спорного обстоятельства и по поводу которого арбитражный суд (судья) выносит решение. Предмет иска указывается истцом в исковом заявлении, например требование о возмещении убытков или требование о признании сделки недействительной (п. 4 ч. 2 ст. 125 АПК РФ). От предмета иска следует отличать объект или предмет спора, то есть то, по поводу чего возникает необходимость обращения в суд. Это могут быть имущество, денежные средства и другие объекты материального мира.

Основание иска — факты, обосновывающие требования истца, и подтверждающие эти требования доказательства, то есть основание иска (п. 5 ст. 125 АПК РФ). Основание иска может быть фактическим, когда истец должен указать определенные обстоятельства, например факт заключения договора, передачи денег, и правовым, когда истец должен указать конкретные нормы права (законы и иные нормативные правовые акты). Правовое основание иска учитывается судом при подготовке дела к судебному разбирательству и выборе направления исследования дела.

Факты, которыми истец обосновывает свои требования, подразделяются следующим образом:

А. Правопроизводящие факты — это факты, служащие основанием спора и влекущие возникновение материальных правоотношений. Например, по иску о взыскании задолженности по оплате товара правопроизводящим фактом будут сделка по купле-продаже, а также срок уплаты товара по данной сделке.

Б. Факты легитимации — это факты соответствия конкретных лиц конкретным спорным правоотношениям. Факты легитимации подразделяются на факты активной легитимации (на стороне истца) и факты пассивной легитимации (на стороне ответчика).

В. Факты повода к иску — это те обстоятельства, которые побуждают истца обратиться в суд за защитой, например противоправные действия ответчика, неисполнение обязательств по договору, отказ в удовлетворении претензии.

Одни авторы выделяют третий элемент иска — содержание, определяя его как указанную истцом форму судебной защиты, просьбу истца о признании или присуждении⁷. Другие исследователи выделяют еще один элемент иска — стороны, которые, по их мнению, имеют значение при установлении тождества исков и раскрывают содержание иска с точки зрения того, кто и в чьих интересах ищет защиты, и того, кто отвечает по иску⁸. Теория выделения в иске третьего элемента не получила признания среди ученых-процессуалистов.

Содержание иска вполне исчерпывается двумя элементами — предметом и основанием, поскольку именно эти элементы индивидуализируют иск, именно с их помощью устанавливаются тождество и различие исков, а также формы и границы их преобразования.

1.3. Виды исков и основания их классификации

В теории процессуального права видовая классификация исков возможна по различным основаниям. По процессуально-правовому признаку иски подразделяются на иски о признании (устанавливающие), иски о присуждении (исполнительные) и преобразовательные (конститутивные) иски. Процессуально-правовая классификация исков зависит от характера исковых требований истца, то есть от предмета иска.

В исках о признании требование истца направлено на признание наличия (положительный иск о признании) или отсутствия (отрицательный иск о признании) спорного материально-правового отношения между ним и ответчиком. Примерами положительных исков о признании могут служить иски о признании права собственности на недвижимость; отрицательных исков о признании — о признании не подлежащим исполнению документа, по которому взыскание проводилось в бесспорном порядке.

В исках о признании истец не требует совершения каких-либо действий в отношении ответчика. Решение по искам о признании не нуждается в принудительном исполнении. Защита права осуществляется непосредственно самим решением.

Иски о присуждении — иски, направленные на понуждение ответчика к совершению каких-либо действий в пользу истца либо воздержанию от действий, нарушающих права истца.

В исках о присуждении суд, как правило, вначале признает за истцом спорное право, а затем присуждает ответчика к совершению действий по восстановлению права. Например, иск о взыскании денежных сумм, о возмещении убытков.

В отдельных случаях иску о присуждении может предшествовать иск о признании, и тогда решение по иску о признании будет иметь преюдициальное значение для последующего иска о присуждении, возникшего из того же правоотношения. Например, факты и правоотношения, установленные решением по иску о признании сделки недействительной, если исполнение по ней уже состоялось, не будут устанавливаться вновь при разрешении требования о возврате, исполненного по этой сделке, то есть по иску о присуждении.

Решение по иску о присуждении требует принудительной реализации. Истцу выдается исполнительный лист.

Преобразовательные иски — иски, направленные на возникновение, изменение и прекращение спорного материального правового отношения, существующее между истцом и ответчиком. Основоположником теории преобразовательных исков считается профессор М.А. Гурвич⁹. Длительное время в теории процессуального права наличие преобразовательных исков не признавалось большинством правоведов, полагающих, что суд своим решением не может ни создавать новых прав, ни прекращать субъективных прав¹⁰.

Современная процессуальная доктрина исходит из признания за иском и судебным решением преобразовательного характера, когда, право на изменение или прекращение соответствующего правоотношения не реализуется заинтересованными лицами по взаимному согласию, либо преобразование правоотношения возможно лишь при наличии судебного решения, которое является основанием возникновения гражданских прав и обязанностей (п. 3 ч. 1 ст. 8 ГК РФ). Примерами преобразовательных исков могут служить иски об изменении условий и о расторжении договора.

Иски подразделяются также по материально-правовому признаку, то есть в зависимости от характера спорного материально-правового отношения. По этому основанию выделяют иски по отраслям и институтам гражданского, административного, налогового, земельного и иных отраслей права. Материально-правовая классификация исков имеет практическое значение для обобщения судебной практики по отдельным категориям дел, данные такой классификации могут быть положены в основу судебной статистики.

По характеру защищаемого интереса иски в арбитражном процессе можно подразделить на личные, в защиту публичных интересов, в защиту прав других лиц, производные (косвенные иски) и иски в защиту неопределенного круга лиц.

Личные иски направлены на защиту собственных субъективных прав и законных интересов лица, которое обращается в арбитражный суд. Непосредственным выгодоприобретателем по судебному решению является сам истец. Примерами личных исков могут служить иски, возникающие из обязательственных правоотношений кредитора и должника.

Иски в защиту публичных интересов направлены на защиту имущественных интересов государства либо общества в целом. Определить конкретного выгодоприобретателя по таким искам невозможно, им является государство или общество в целом. Примерами таких исков могут служить иски прокурора или государственных органов, органов местного самоуправления о признании сделки приватизации недействительной в интересах государства (ст. 52, 53 АПК РФ).

Иски в защиту прав других лиц в арбитражном процессе направлены на защиту прав и законных интересов не самого истца, а других лиц. Подобные иски могут предъявлять прокурор и соответствующие органы, когда интересы государства и имущественные интересы государственных предприятий совпадают (ч. 4 ст. 52; ч. 4 ст. 53 АПК РФ).

Производные (косвенные иски) направлены на защиту интересов лиц, которые обращаются в суд, но не прямо, а опосредованно или косвенно. Примерами производных исков могут служить иски по спорам между акционером и акционерным обществом, вытекающим из деятельности этого общества (ст. 225.1 АПК РФ). Ими (производными исками) защищаются права акционерных обществ в случае незаконных действий их управляющих. Акционеры как выгодоприобретатели по таким искам в случае удовлетворения их требований вправе рассчитывать на рост курсовой стоимости акций и увеличение размера дивидендов.

Иски в защиту неопределенного круга лиц (групповые иски) имеют своей целью защиту интересов большого круга лиц, персональный состав которых на момент возбуждения дела определить невозможно. Примером группового иска является обращение в суд прокурора о признании нормативного правового акта недействующим (ст. 192 АПК РФ).

1.4. Право на иск и право на предъявление иска

Так как иск в арбитражном процессе представляет собой единое понятие, имеющее две стороны — материальную и процессуальную, то право на иск также является комплексным образованием и включает в себя право на предъявление иска (право на обращение в суд) и право на удовлетворение иска (принудительное осуществление гражданского права через суд). Оба правомочия тесно связаны между собой и выступают в единстве. Если у истца имеется право на предъявление иска и право на удовлетворение иска, то суд вынесет решение в его пользу, которое может быть исполнено, то есть нарушенное или оспариваемое материальное право получит защиту в арбитражном суде.

В соответствии с действующим арбитражным процессуальным законом, в котором отсутствует институт отказа в принятии искового заявления, оба правомочия (и право на предъявление иска, и право на удовлетворение иска) проверяются судом в судебном разбирательстве. Таким образом, право на обращение в арбитражный суд рассматривается как элемент конституционного права на судебную защиту и не может быть ограничено ни при каких обстоятельствах¹¹. Долгое время существовавшая в науке гражданского и арбитражного процессуального права теория предпосылок права на предъявление иска не может оставаться неизменной.

Возникновение у заинтересованного лица права на предъявление иска обусловлено следующими обстоятельствами:

1) арбитражная процессуальная правосубъектность, которая определяет субъекта права на обращение в арбитражный суд (ч. 2 ст. 27 АПК РФ);

2) дела, относящиеся к компетенции арбитражного суда, то есть спор должен носить экономический характер (ч. 1 ст. 27 АПК РФ).

Все иные условия, традиционно относимые в теории процессуального права к числу предпосылок права на предъявление иска, роль таковых не выполняют, а прекращают права юридическими фактами, наличие которых также не ведет к отказу в принятии искового заявления, но служат основанием для прекращения производства по делу¹². К их числу относятся:

— наличие вступившего в законную силу принятого по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям решения судебного акта арбитражного суда, суда общей юрисдикции или компетентного суда иностранного государства (п. 2 ч. I ст. 150 АПК РФ);

— наличие принятого по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям решения третейского суда либо отмена арбитражным судом указанного решения (п. 3 ч. 1 ст. 150 АПК РФ).

Если в ходе судебного разбирательства будет установлено, что у лица отсутствует право на удовлетворение иска, например из-за недоказанности обстоятельств дела либо по причине пропуска срока исковой давности без наличия на то уважительных причин, суд вправе отказать в удовлетворении иска.

1.5. Порядок возбуждения дела в арбитражном суде первой инстанции

Возбуждение дела в арбитражном суде первой инстанции происходит по инициативе заинтересованных лиц путем подачи искового заявления и заявления. По экономическим и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений, обращение в арбитражный суд осуществляется в форме искового заявления; по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, по делам о несостоятельности (банкротстве), по делам особого производства — в форме заявления (ст. 4 АПК РФ). Правила искового производства являются общими для всего арбитражного процесса (гл. 13 АПК РФ) и имеют значение для всех видов производств в арбитражном суде первой инстанции.

Предъявление иска — обращение заинтересованного лица в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов, в порядке, установленном АПК РФ. Для того чтобы предъявление иска стало основанием возбуждения гражданского дела в суде, одного факта обращения в суд недостаточно. Дело возбуждается в арбитражном суде при положительном решении судьей вопроса о принятии заявления к производству. Поэтому судья на данном этапе судопроизводства должен проверить, во-первых, обладает ли заинтересованное лицо правом на предъявление иска и, во-вторых, соблюден ли им порядок обращения в суд, то есть выполнены ли условия надлежащей реализации права на предъявление иска. Это следующие условия:

1) соблюдение правил подсудности дела данному суду (при принятии искового заявления судья проверяет правила, как родовой [ст. 34 АПК РФ], так и территориальной подсудности [ст. 35–38 АПК РФ]);

2) соответствие формы и содержания искового заявления требованиям закона (ст. 125 АПК РФ);

3) направление истцом другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и прилагаемых к нему документов, которые у них отсутствуют, до подачи искового заявления в арбитражный суд (п. 1 ч. I ст. 126 АПК РФ);

4) приложение к исковому заявлению документов, перечисленных в ст. 126 АПК РФ.

Вопрос о принятии искового заявления к производству арбитражного суда решается судьей единолично в пятидневный срок со дня поступления искового заявления в арбитражный суд (ст. 127 АПК РФ). Если заявление подано с соблюдением всех установленных законом требований, то арбитражный суд обязан принять исковое заявление к производству и возбудить производство по делу.

Возбуждение производства по делу оформляется путем вынесения определения о принятии искового заявления и подготовки дела к судебному разбирательству. В нем предусматриваются действия, которые надлежит совершить лицам, участвующим в деле, а также сроки совершения этих действий.

Копии определения о принятии искового заявления к производству арбитражного суда направляются лицам, участвующим в деле, не позднее следующего дня после дня его вынесения.

1.6. Исковое заявление, его форма и содержание

Исковое заявление подается в суд в письменной форме. В соответствии со ст. 125 АПК РФ в исковом заявлении должны быть указаны:

1) наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление;

2) наименование истца, его адрес (если истцом является гражданин — его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, номера телефонов, факсов, адреса электронной почты истца; в тех случаях, когда иск подается прокурором, в заявлении указываются его должностное полномочие [ч. 2 ст. 52 АПК РФ], а также наименование лица, в защиту которого он обращается в арбитражный суд);

3) сведения об ответчике: для гражданина — фамилия, имя, отчество (при наличии) и место жительства, а также дата и место рождения, место работы (если они известны) и один из идентификаторов (страховой номер индивидуального лицевого счета, идентификационный номер налогоплательщика, серия и номер документа, удостоверяющего личность, основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя, серия и номер водительского удостоверения, серия и номер свидетельства о регистрации транспортного средства); для организации — наименование и адрес, а также идентификационный номер налогоплательщика и основной государственный регистрационный номер, если они известны;

4) требования истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам — требования к каждому из них;

5) обстоятельства, на которых основаны исковые требования, и подтверждающие эти обстоятельства доказательства;

6) цена иска, если иск подлежит оценке;

7) расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы;

8) сведения о соблюдении истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором;

9) сведения о предпринятых стороной (сторонами) действиях, направленных на примирение, если такие действия предпринимались;

10) сведения о мерах, принятых арбитражным судом по обеспечению имущественных интересов до предъявления иска;

11) перечень прилагаемых документов.

В заявлении могут быть указаны и иные сведения, номера телефонов, факсов, адреса электронной почты, если они необходимы для правильного и своевременного рассмотрения дела. В нем могут содержаться и ходатайства об истребовании доказательств от ответчика или других лиц.

Истец обязан направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и прилагаемых к нему документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении.

Согласно ст. 126 АПК РФ, к исковому заявлению прилагаются следующие документы:

1) уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и приложенных к нему документов, которые у других лиц, участвующих в деле, отсутствуют (как указано в п. 14 постановления Пленума ВАС РФ от 9 декабря 2002 г. № 11, к числу иных документов могут быть отнесены: почтовая квитанция, свидетельствующая о направлении копии искового заявления с уведомлением о вручении, а если копии искового заявления и приложенных к нему документов доставлены или вручены ответчику и другим лицам, участвующим в деле, непосредственно истцом или нарочным — расписка соответствующего лица в получении направленных [врученных] ему документов¹³);

2) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины (платежные поручения и квитанции представляются только с подлинной отметкой банка; ксерокопии и фотокопии платежных поручений и квитанций об уплате государственной пошлины не могут быть приняты в качестве доказательства ее уплаты);

3) документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования;

4) копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;

5) доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления;

6) иные документы в зависимости от категории дела, например копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска; документов, подтверждающих соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором; проект договора, если заявлено требование о понуждении заключить договор; копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска; документы, подтверждающие совершение стороной (сторонами) действий, направленных на примирение, если такие действия предпринимались и соответствующие документы имеются).

Исковое заявление должно быть подписано истцом (если истец — организация, то лицом, действующим по доверенности, — ст. 53 ГК РФ) либо его представителем, имеющим соответствующие полномочия (ст. 62 АПК РФ).

1.7. Отказ в принятии искового заявления

Отказ в принятии искового заявления допускается при наличии соответствующих оснований, предусмотренных ст. 127.1 АПК РФ (основания отказа арбитражным судом в принятии искового заявления).

Ранее арбитражный закон не предусматривал данного института. На стадии принятия искового заявления к производству суд выносил три вида определения: о принятии искового заявления к производству, об оставлении искового заявления без движения, о возвращении искового заявления к производству. Когда в арбитражный суд поступал некомпетентный ему спор, суд обязан был принять исковое заявление, если оно соответствовало требованиям по форме и содержанию и отсутствовали основания для его возвращения. После принятия иска к производству в дальнейшем суд прекращал производство по делу.

По действующему арбитражному закону суд имеет возможность отказать в принятии искового заявления до возбуждения производства по делу в соответствии со ст. 127.1 АПК РФ по следующим основаниям:

— исковое заявление или заявление не подлежат рассмотрению и разрешению в арбитражном суде;

— имеются вступивший в законную силу принятый по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям судебный акт арбитражного суда, суда общей юрисдикции или компетентного суда иностранного государства, за исключением случаев, когда арбитражный суд отказал в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда, а также определение о прекращении производства по делу в связи с принятием отказа истца от иска или утверждением мирового соглашения сторон либо определение об отказе в принятии искового заявления, заявления;

— имеется ставшее обязательным для сторон и принятое по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям решение третейского суда, за исключением случаев, когда арбитражный суд отказал в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда либо когда арбитражный суд отменил указанное решение.

1.8. Оставление заявления без движения. Возвращение искового заявления

Оставление искового заявления без движения (ст. 128 АПК РФ) — процессуальное действие, совершаемое арбитражным судом при принятии искового заявления в случае установления несоответствия его требованиям, указанным законом к содержанию искового заявления (ч. 1, 2 ст. 125 АПК), а также к перечню документов (ст. 126 АПК), которые должны быть к нему приложены.

Оставление заявления без движения может совершаться судом и по другим делам, в отношении которых указано, что они рассматриваются по общим правилам искового производства (ч. 1 ст. 189; ч. 1 ст. 191; ч. 1 ст. 197; ч. 1 ст. 202; ч. 1 ст. 207; ч. 1 ст. 212; ч. 1 ст. 217 АПК РФ). Действующее законодательство предусматривает также оставление без движения апелляционной и кассационной жалоб (ст. 263, 280 АПК РФ).

Об оставлении искового заявления без движения арбитражный суд выносит определение (ч. 1 ст. 128 АПК РФ). Закон обязывает арбитражный суд указать в определении основания оставления искового заявления без движения, а также срок их устранения. Так как суд разрешает спор по существу, недопустимо оставление искового заявления без движения со ссылкой на материальный закон; он (суд) проверяет лишь наличие или отсутствие определенных процессуальных условий.

При установлении продолжительности срока оставления искового заявления без движения учитывается время, необходимое для устранения упомянутых обстоятельств, а также время на доставку почтовой корреспонденции. Суд учитывает место нахождения (проживания) истца, возможность получения истцом доказательств о направлении лицам, участвующим в деле, копий искового заявления, приложенных к нему документов и др. На это обращает внимание и Пленум ВАС РФ в п. 15 вышеназванного постановления от 9 декабря 2002 г. № 11.

После поступления в арбитражный суд сведений об устранении всех обстоятельств, послуживших основанием для оставления заявления без движения, заявление или жалоба принимаются к производству арбитражного суда и считаются поданными в день первоначального обращения. В противном случае заявление считается неподанным и возвращается заявителю со всеми приложенными к нему документами.

Время, в течение которого заявление или жалоба оставались без движения, не учитывается при определении срока совершения судом процессуальных действий, связанных с рассмотрением заявления, в том числе срока на совершение действий по подготовке дела к судебному разбирательству (ст. 135 АПК РФ), срока рассмотрения апелляционной и кассационной жалоб (ст. 267, 285 АПК РФ). Течение срока начинается со дня вынесения арбитражным судом определения о принятии заявления к производству.

Статья 128 АПК РФ не содержит указаний относительно обжалования определений об оставлении искового заявления без движения (в отличие от гражданского процессуального законодательства — ч. 3 ст. 136 ГПК РФ)¹⁴. Вместе с тем, согласно ч. 1 ст. 188 АПК РФ, определение арбитражного суда может быть обжаловано отдельно от обжалования судебного акта, которым заканчивается разрешение дела по существу в случаях, если в соответствии с АПК РФ предусмотрено обжалование этого определения, а также если это определение препятствует дальнейшему движению дела. Однако Верховный суд РФ дал рекомендацию, из которой следует обратное, — о недопустимости такого обжалования (п. 5 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 30 июня 2020 г. № 12 «О применении Арбитражного процессуального законодательства Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции»¹⁵).

Возвращение искового заявления (ст. 129 АПК РФ) — процессуальное действие, совершаемое арбитражным судом на стадии принятия искового заявления в случае нарушения заявителем условий правомерной реализации права на обращение в арбитражный суд.

Арбитражный суд возвращает исковое заявление по следующим основаниям:

1) дело неподсудно данному арбитражному суду или подсудно суду общей юрисдикции;

2) заявленные требования подлежат рассмотрению в порядке приказного производства;

3) до вынесения определения о принятии искового заявления к производству арбитражного суда от истца поступило ходатайство о возвращении заявления;

4) не устранены обстоятельства, послужившие основаниями для оставления искового заявления без движения, в срок, установленный в определении суда;

5) истцом не соблюден претензионный или иной досудебный порядок урегулирования спора с ответчиком, если такой порядок является обязательным в силу закона;

6) исковое заявление не подписано или исковое заявление подписано и подано в суд лицом, не имеющим полномочий на его подписание и (или) подачу в суд;

7) отклонено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины, об уменьшении ее размера (п. 4 ч. 1 ст. 129 АПК РФ).

Недопустимость расширительного толкования ст. 129 АПК РФ об основаниях возвращения искового заявления — процессуальная гарантия реального осуществления субъектами предпринимательской деятельности, а в отдельных случаях гражданами, своего права на судебную защиту.

Определение о возвращении искового заявления выносится в виде отдельного судебного акта. Копия определения направляется истцу не позднее следующего дня после дня вынесения определения или после истечения срока, установленного судом для устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления заявления без движения, вместе с заявлением и прилагаемыми к нему документами.

Определение арбитражного суда о возвращении искового заявления может быть обжаловано, поскольку оно препятствует дальнейшему движению дела (ч. 4, 5 ст. 129 АПК РФ). В случае отмены данного определения исковое заявление считается поданным в день первоначального обращения в арбитражный суд.

Возвращение искового заявления не препятствует повторному обращению в арбитражный суд с тем же требованием после устранения обстоятельств, послуживших основанием для такого возвращения (ч. 6 ст. 129 АПК РФ). Повторное обращение считается новым обращением с иском, вопрос о принятии которого принимается по общим правилам гл. 13 АПК РФ.

1.9. Соединение и разъединение исковых требований

В соответствии со ст. 130 АПК РФ истец вправе соединить в одном исковом заявлении несколько требований, связанных между собой:

1) по основаниям возникновения, например, требования о взыскании просроченной задолженности по кредиту, процентов за пользование им и пени имеют общее основание — неисполнение заемщиком обязанности возвратить в установленный срок сумму кредита с процентами;

2) по представленным доказательствам, когда каждое из требований доказывается с использованием одних и тех же доказательств, в частности требования о взыскании стоимости недостачи товара, полученного по нескольким транспортным документам, если недостача оформлена одним актом приемки или оплачена по одному расчетному документу.

Из арбитражного процессуального кодекса исключена норма о возвращении искового заявления, в котором соединены несколько не связанных между собой требований к одному или нескольким ответчикам. В действующем арбитражном законе арбитражному суду первой инстанции предоставлено право по своей инициативе объединять несколько однородных дел, в которых участвуют одни и те же лица, в одно производство для совместного их рассмотрения либо выделить одно или несколько соединенных требований в отдельное производство, если суд считает целесообразным раздельное рассмотрение требований. Вопрос о целесообразности объединения и разъединения дел целиком зависит от усмотрения суда (судьи).

Объединение дел в одно производство и выделение требований в отдельное производство допускаются только в суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в арбитражном суде. Об объединении дел в одно производство и о выделении требований в отдельное производство арбитражный суд выносит определение, копии которого направляются лицам, участвующим в деле (ст. 130 АПК РФ).

Указанные определения обжалованию не подлежат и могут быть вынесены как в виде отдельного судебного акта, так и в виде протокольного определения (ч. 2, 3 ст. 184 АПК РФ).

1.10. Отзыв на исковое заявление

Отзыв на исковое заявление — выраженные в письменной форме возражения (как материально-правовые, так и процессуально-правовые) ответчика и других лиц, участвующих в деле, на требования истца, и направляемые в арбитражный суд до начала судебного заседания.

В соответствии с действующим АПК РФ предъявление отзыва на иск является обязанностью ответчика. Такой отзыв может быть передан путем заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда, рассматривающего дело (в сети «Интернет»).

Закон обязывает ответчика направить отзыв в арбитражный суд и лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с ним до начала судебного заседания (ст. 131 АПК РФ). Отзыв может быть представлен и иными лицами, участвующими в деле, если это прямо предусмотрено АПК РФ, например, ответчиком по встречному иску, третьим лицом без самостоятельных требований.

В отзыве указываются:

1) наименование истца, его адрес или, если истцом является гражданин, его место жительства;

2) наименование ответчика, его адрес или, если ответчиком является гражданин, его место жительства, дата и место рождения, место работы или дата и место государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;

3) возражения по существу заявленных требований со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а также на доказательства, обосновывающие возражения;

4) сведения о предпринятых ответчиком действиях, направленных на примирение, если такие действия предпринимались;

5) мнение ответчика о возможности примирения сторон;

6) перечень прилагаемых к отзыву документов, в том числе подтверждающих совершение ответчиком действий, направленных на примирение, если такие действия предпринимались и соответствующие документы имеются.

В отзыве также могут быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные сведения, необходимые для правильного и своевременного рассмотрения дела (п. 5 ст. 131 АПК РФ). Отзыв подписывается ответчиком или его представителем. К отзыву, подписанному представителем, прилагаются доверенность или иной документ, подтверждающие его полномочия на подписание отзыва (ч. 8 ст. 131 АПК РФ).

Введение данного института в арбитражное процессуальное законодательство является средством реализации норм, обеспечивающих раскрытие доказательств в арбитражном процессе. Согласно ч. 3 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания. Соответственно, лица, участвующие в деле, имеют право до начала судебного заседания знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами (ч. 1 ст. 41 АПК РФ).

Компетенция суда при неисполнении ответчиком обязанности по представлению отзыва на иск в установленный срок сводятся к следующему:

— суд может рассмотреть дело по имеющимся в деле доказательствам;

— при невозможности рассмотрения дела без отзыва суд может установить новый срок для его предоставления и может отнести судебные расходы по делу на ответчика независимо от результатов рассмотрения дела;

— в силу нормы ст. 70 АПК РФ, в случае непредоставления отзыва ответчиком суд может считать исковые требования признанными, так как они прямо не оспорены или несогласие с обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, имеющихся в деле.

Таким образом, риск неблагоприятных последствий, связанных с непредставлением отзыва, возлагается на ответчика.

1.11. Защита ответчика против иска. Встречный иск

Истец и ответчик — предположительные субъекты существующего между ними спорного материально-правового отношения. В соответствии с принципом процессуального равноправия сторон арбитражно-процессуальный закон обеспечивает равенство участвующих в деле лиц при обращении в арбитражный суд, а также предоставление равных возможностей использования процессуальных средств защиты своих интересов в арбитражном суде (ст. 8 АПК РФ).

Процессуальными средствами защиты ответчика против иска в арбитражном процессе выступают возражения против иска и встречный иск. Возражения подразделяются на материально-правовые и процессуально-правовые.

Материально-правовым возражением ответчика против иска выступает его (ответчика) объяснение, направленное на защиту своих прав и законных интересов, относящееся к существу требования истца. Ответчик может отрицать как фактические обстоятельства, так и правовые доводы, указанные истцом, сослаться на отсутствие основания иска, отсутствие закона, регулирующего данное правоотношение, или пропуск истцом срока исковой давности. Цель, которую преследует ответчик посредством материально-правового возражения, — добиться вынесения арбитражным судом решения об отказе истцу в удовлетворении его исковых требований.

Процессуально-правовым возражением ответчика против иска является его объяснение, касающееся правомерности возбуждения и рассмотрения спора арбитражным судом. Ответчик, может обратить внимание суда (судьи) на некомпетентность или неподсудность спора данному суду (судье) либо указать на иные обстоятельства процессуального характера, свидетельствующие о невозможности продолжения производства дела в суде. Посредством процессуально-правового возражения ответчик желает добиться прекращения производства по делу или оставления дела без рассмотрения. Отсутствие конкретного материально-правового возражения и доказательства по делу также может быть использовано ответчиком¹⁶.

Самостоятельным средством защиты ответчика против требования истца является встречный иск (ст. 132 АПК РФ).

Встречный иск — иск, предъявленный ответчиком в уже возникшем судебном производстве для совместного рассмотрения его с первоначальным иском в целях защиты своих интересов. Предъявление встречного иска осуществляется по общим правилам предъявления исков и должно соответствовать всем требованиям по форме и содержанию искового заявления (ст. 125 АПК РФ). За него необходимо заплатить государственную пошлину и к нему должны быть приложены требуемые документы (ст. 126 АПК РФ). Встречный иск может быть предъявлен ответчиком до вынесения судом первой инстанции судебного акта, которым дело заканчивается по существу. Не препятствуют рассмотрению встречного иска прекращение производства по делу, а равно оставление первоначального иска без рассмотрения. Встречный иск может быть предъявлен только в суде первой инстанции.

Однако не любое требование ответчика к истцу может быть принято и рассмотрено судом совместно с основным иском (иском истца к ответчику). Условия, при которых встречный иск принимается арбитражным судом, предусмотрены в ч. 3 ст. 132 АПК РФ. Это следующие условия:

1. Если встречное требование направлено к зачету первоначального требования. В этом случае встречный иск не опровергает первоначального требования, но погашает его полностью или частично вследствие проводимого судом зачета. В основном это связано с денежными обязательствами сторон либо однородными требованиями, например требованиями о передаче вещей, определяемых родовыми признаками.

2. Если удовлетворение встречного иска исключает полностью или частично удовлетворение первоначального иска. Например, иску, основанному на договоре, противопоставляется встречный иск о признании этого договора недействительным.

3. Если между встречным и первоначальным исками имеется взаимная связь и их совместное рассмотрение приведет к более быстрому и правильному рассмотрению дела. По указанному основанию закон предоставляет судье право действовать по собственному усмотрению, и принятие встречного иска в этом случае вполне возможно.

Если вышеназванные условия отсутствуют, то арбитражный суд возвращает встречный иск по общим правилам возвращения искового заявления (ч. 4 ст. 132 АПК РФ). Согласно норме данной статьи о возвращении встречного иска выносится определение по правилам ст. 129 АПК РФ.

В пункте 13 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 13 августа 2004 г. № 82 отмечено, что поскольку определение о возвращении искового заявления может быть обжаловано (ч. 4 ст. 129 АПК РФ), то может быть обжаловано и определение о возвращении встречного иска. В случае обжалования определения о возвращении встречного иска до вынесения решения по первоначальному иску рассмотрение первоначального иска может быть отложено до рассмотрения жалобы на названное определение или производство по делу может быть приостановлено.

1.12. Понятие и задачи стадии подготовки дела к судебному разбирательству

Правовое регулирование института подготовки дела к судебному разбирательству в действующем АПК РФ подверглось существенному изменению. Внесенные коррективы в первую очередь повышают значимость рассматриваемого института в арбитражном судопроизводстве, превращают его из формального в реально функционирующий институт.

Стадия подготовки дела к судебному разбирательству — обязательная стадия арбитражного процесса, направленная на обеспечение своевременного рассмотрения дела. Подготовка проводится судьей единолично по каждому делу, находящемуся в производстве арбитражного суда первой инстанции (ч. 2 ст. 133 АПК РФ).

Подготовка дела к судебному разбирательству начинается сразу после принятия заявления к производству и получает процессуальное оформление в виде самостоятельного судебного акта — определения о подготовке дела к судебному разбирательству, в котором указываются конкретные процессуальные действия, которых, по мнению судьи, должны совершить на этой стадии процесса лица, участвующие в деле, а также сроки их совершения (ч. 1 ст. 133 АПК РФ). Такое определение составляется и в том случае, когда возникает необходимость в дополнительных действиях по подготовке дела к судебному разбирательству после отмены ранее состоявшегося решения, направления дела на новое рассмотрение либо отмены определения о приостановлении или прекращении производства по делу.

Задачи данной стадии, изложенные в ч. 1 ст. 133 АПК РФ, призваны создать оптимальные условия для рассмотрения дела в первом же судебном заседании.

Задачами стадии подготовки дела к судебному разбирательству являются:

1) определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению закона, обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела;

2) разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участниках арбитражного процесса;

3) оказание содействия лицам, участвующим в деле, в представлении необходимых доказательств;

4) примирение сторон (задача по примирению сторон стоит перед арбитражным судом не только на стадии подготовки дела к судебному разбирательству, но и на всех последующих стадиях арбитражного процесса и практически по любому делу [ч. 1 ст. 139 АПК РФ]).

В ст. 134 АПК РФ установлен срок, в течение которого должна быть проведена подготовка дела к судебному разбирательству.

Арбитражный суд первой инстанции после принятия заявления к производству выносит определение о подготовке дела к судебному разбирательству и указывает сторонам на возможность заявить ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей, обратиться за содействием к суду или посреднику, медиатору, судебному примирителю, в целях урегулирования спора или использовать другие примирительные процедуры, а также на действия, которые надлежит совершить лицами, участвующими в деле, и сроки совершения этих действий.

В целях урегулирования спора судья принимает меры для примирения сторон, может предложить сторонам использовать какую-либо примирительную процедуру, отложить проведение предварительного судебного заседания, совершить другие подготовительные действия.

На подготовку дела к судебному разбирательству может быть указано в определении о принятии заявления к производству.

Подготовка дела к судебному разбирательству проводится в срок, определяемый судьей с учетом обстоятельств конкретного дела и необходимости совершения соответствующих процессуальных действий, и завершается проведением предварительного судебного заседания, если в соответствии с АПК РФ не установлено иное.

Дело должно быть рассмотрено арбитражным судом первой инстанции в срок, не превышающий шести месяцев со дня поступления заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и на принятие решения по делу, если АПК РФ не установлено иное. Срок подготовки дела не установлен АПК РФ, фактически он входит в срок рассмотрения дела, установленный в ст. 152 АПК РФ (срок, не превышающий шести месяцев).

Довольно значительный срок, отведенный законом на подготовку дела к судебному разбирательству, свидетельствует о том, что данной стадии процесса законодатель придает большое значение. И это понятно, дело должно быть подготовлено так, чтобы суд имел возможность рассмотреть его в одном, первом же судебном заседании. Важно, чтобы этот срок использовался в качестве средства, позволяющего увеличить в целом сроки рассмотрения дела в суде первой инстанции.

В АПК РФ предусмотрены изъятия из этого правила. Например, для упрощенного производства (ч. 2 ст. 228 АПК РФ), административного производства (ч. 1 ст. 205; ч. 1 ст. 210 АПК РФ) и некоторых других дел срок подготовки не определен, но входит в общий срок рассмотрения дела. Сроки подготовки по этим категориям дел, также как и характер подготовительных действий, должны определяться судом с учетом конкретных обстоятельств дела.

Таким образом, подготовка дела к судебному разбирательству — обязательная стадия арбитражного процесса, представляющая собой совокупность процессуальных действий судьи и лиц, участвующих в деле, направленная на обеспечение своевременного и правильного судебного разбирательства в первом же судебном заседании и примирение сторон.

1.13. Содержание процессуальных действий по подготовке дела к судебному разбирательству

Содержание процессуальных действий на стадии подготовки дела к судебному разбирательству достаточно подробно урегулировано действующим арбитражным процессуальным законом. В зависимости от субъекта, в обязанности которого входит проведение тех или иных действий, процессуальные действия могут быть подразделены на действия судьи и действия лиц, участвующих в деле.

Действия судьи при подготовке дела к судебному разбирательству предусмотрены ст. 135 АПК РФ. Судья арбитражного суда:

1) вызывает участников дела или их представителей и проводит с ними собеседование в целях выяснения обстоятельств, касающихся существа заявленных требований и возражений;

2) предлагает раскрыть доказательства, их подтверждающие, и представить при необходимости дополнительные доказательства в определенный срок;

3) разъясняет сторонам их права и обязанности, последствия совершения или несовершения процессуальных действий в установленный срок;

4) определяет по согласованию со сторонами сроки представления необходимых доказательств и проведения предварительного судебного заседания;

5) разъясняет сторонам их право на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей, право передать спор на разрешение третейскому суду, право обратиться на любой стадии арбитражного процесса в целях урегулирования спора за содействием к посреднику, в том числе медиатору, судебному примирителю, использовать другие примирительные процедуры, разъясняет условия и порядок реализации данного права, существо и преимущества примирительных процедур, а также последствия совершения таких действий, принимает меры для заключения сторонами мирового соглашения, содействует примирению сторон.

Совершение перечисленных процессуальных действий является новеллой арбитражного процессуального закона и продиктовано решением задачи по правильному определению предмета доказывания и формированию доказательственного материала. Определяя предмет доказывания по делу, арбитражный суд должен учитывать правила допустимости доказательств (ст. 68 АПК РФ), их относимости к рассматриваемому делу (ст. 67 АПК РФ), а также основания освобождения от доказывания (ст. 69 АПК РФ). Разъяснение сторонам их процессуальных прав и обязанностей выступает гарантией правильного и своевременного осуществления лицами, участвующими в деле, их процессуальных прав.

Судья разъясняет сторонам, что ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей должно быть заявлено не позднее чем за один месяц до начала судебного разбирательства (ч. 2 ст. 19 АПК РФ), а передача спора, возникшего из гражданских правоотношений, на разрешение третейского суда должна состояться до принятия арбитражным судом первой инстанции судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу (ч. 6 ст. 4 АПК РФ).

Важной составляющей справедливого судебного разбирательства является умение примирить стороны, найти почву для компромисса между ними. Урегулирование спора при подготовке дела к судебному разбирательству осуществляется единолично судьей с участием истца и ответчика по ходатайству одной или обеих сторон, а также по инициативе суда. Действующий АПК РФ предлагает урегулирование спора проводить в двух различных формах: путем заключения сторонами мирового соглашения и при содействии посредника. Но примирение сторон не стоит сводить только к заключению мирового соглашения. В результате примирения истец, например, может отказаться от иска, а ответчик признать иск.

Арбитражный суд (судья) оказывает содействие сторонам в получении доказательств, истребует по ходатайству сторон, а в случаях, предусмотренных АПК РФ, по своей инициативе, доказательства, разрешает вопросы о назначении экспертизы, вызове в судебное заседание экспертов, свидетелей, привлечении переводчика, осмотре на месте письменных и вещественных доказательств, а также принимает иные меры для представления сторонами доказательств. Круг доказательств определяется с учетом характера заявленных требований и возражений. При этом следует иметь в виду, что по каждой категории экономических споров существуют различные средства доказывания. По общему правилу доказательства представляются лицами, участвующими в деле (ч. 1 ст. 66 АПК РФ). Вместе с тем состязательная модель арбитражного судопроизводства не означает пассивной роли суда в доказательственной деятельности, а, наоборот, предполагает оказание содействия лицам, участвующим в деле, в реализации их прав, создание условий для всестороннего и полного исследования доказательств (ч. 3 ст. 9 АПК РФ). Арбитражный закон (ч. 4 ст. 66 АПК РФ) предоставляет возможность суду по ходатайству лица, участвующего в деле, требовать соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится. Активные начала судейской деятельности заложены также в ч. 7 ст. 66; ст. 73, 78, 82 АПК РФ и ряде других норм.

С учетом конкретных обстоятельств спора суд должен решить вопрос об участии в деле иных участников арбитражного процесса, в том числе лиц, содействующих осуществлению правосудия (ст. 54 АПК РФ).

Арбитражный процессуальный закон допускает разрешение вопросов обеспечения иска как при принятии искового заявления, так и в процессе производства по делу (ч. 1 ст. 92 АПК РФ). Обеспечение иска допускается на любой стадии арбитражного процесса, если непринятие таких мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта (ст. 90 АПК РФ). Оно (обеспечение иска) по ходатайству сторон может иметь место и на стадии подготовки дела к судебному разбирательству (п. 4 ч. 1 ст. 135 АПК РФ). В необходимых случаях соответствующие меры должны быть приняты безотлагательно. Обеспечение иска и встречное обеспечение осуществляются по правилам гл. 8 АПК РФ.

Арбитражный суд рассматривает вопросы о вступлении в дело других лиц, замене ненадлежащего ответчика, соединении и разъединении нескольких требований, принятии встречного иска, возможности проведения выездного судебного заседания. Эти процессуальные действия совершаются судом в рамках решения задачи по установлению круга субъектов, которые могут быть заинтересованы в рассмотрении конкретного дела. Например, законом предусмотрена возможность привлечения к участию в деле другого ответчика в порядке процессуального соучастия (ч. 2 ст. 46 АПК РФ) и замены ненадлежащего ответчика (ч. 2 ст. 47 АПК РФ). Характер разрешаемого спора может потребовать привлечения к делу третьих лиц, как заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора (ст. 50 АПК РФ), так и не заявляющих таких требований (ст. 51 АПК РФ).

На стадии подготовки дела к судебному разбирательству судьей может быть решен вопрос о принятии встречного иска (ч. 3 ст. 132 АПК РФ), о соединении и разъединении нескольких требований (ст. 130 АПК РФ). Несмотря на то, что основания, по которым судья может принять решение о проведении выездного судебного заседания, АПК РФ не урегулированы, это процессуальное действие, как представляется, целесообразно реализовать на стадии подготовки дела к судебному разбирательству.

Арбитражный суд совершает иные действия, направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела. Совершенно очевидно, что невозможно перечислить в законе все процессуальные действия судьи в стадии подготовки дела к судебному разбирательству. Также АПК РФ не устанавливает последовательность их совершения и не определяет их взаимозависимость.

Состязательная модель арбитражного судопроизводства предполагает совершение на стадии подготовки дела к судебному разбирательству процессуальных действий, которые должны исходить от лиц, участвующих в деле. Системный анализ норм АПК РФ позволяет к таковым отнести:

1. Представление отзыва на исковое заявление. Арбитражный закон (АПК РФ) в ст. 131 устанавливает направление или представление ответчиком в суд отзыва на исковое заявление с приложением соответствующих документов в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с ними до начала судебного заседания. Непредставление отзыва непосредственно в судебном заседании затрудняет возможности истца и других лиц, участвующих в деле, опровергать правовую позицию другой стороны. При этом на какие-либо нежелательные последствия за непредставление отзыва АПК РФ не указывает.

2. Раскрытие доказательств, подтверждающих обстоятельства, на которых лица, участвующие в деле, ссылаются как на основание своих требований и возражений, до начала судебного заседания. Суд должен разъяснить сторонам не только необходимость выполнения этой обязанности, но и ее содержание, а также правовые последствия невыполнения. Это правило прямо отражено в ч. 3 ст. 65 АПК РФ. Непредставление или несвоевременное представление доказательств по причинам, признанным судом неуважительными, направленные на затягивание процесса, могут расцениваться как злоупотребление процессуальными правами.

3. Обращение лиц, участвующих в деле, за помощью к суду с ходатайством об истребовании доказательств (ч. 4 ст. 66 АПК РФ). Важно, что лицо при этом само не имеет возможности самостоятельно получить необходимое доказательство, так как все процессуальные действия на этапе подготовки дела к судебному разбирательству совершаются в порядке, определенном ч. 2 ст. 135 АПК РФ, заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле, разрешаются судом с соблюдением нормы ч. 1 ст. 159 АПК РФ.

1.14. Предварительное судебное заседание

Предварительное судебное заседание является новым институтом российского арбитражного процессуального права, завершающим подготовку дела к судебному разбирательству по большинству дел, рассматриваемых арбитражными судами (ст. 136 АПК РФ). За небольшим исключением, проведение предварительного заседания считается обязательным элементом стадии подготовки дела к судебному разбирательству. Как указывает Президиум ВАС в Информационном письме от 13 августа 2004 г. № 82, с учетом особенностей рассмотрения отдельных категорий дел, в частности сокращенных сроков рассмотрения, предварительное заседание проводится:

— по делам упрощенного производства;

— по делам об административных правонарушениях;

— по делам о несостоятельности (банкротстве);

— по делам, рассматриваемым в апелляционном, кассационном и надзорном порядке.

Целью предварительного судебного заседания выступает разрешение организационных и процессуальных вопросов, которые позволят оперативно и с максимальным эффектом провести судебное разбирательство.

Законодательно регламентированы задачи и порядок проведения предварительного судебного заседания.

Арбитражный суд в предварительном судебном заседании:

1) разрешает ходатайства сторон;

2) устанавливает достаточность представленных доказательств, доводит до сведения сторон информацию о том, какие доказательства имеются в деле;

3) выясняет мнение сторон о возможности урегулировать спор, предлагает сторонам использовать примирительные процедуры;

4) при выявлении намерения сторон обратиться к судебному примирителю суд утверждает его (примирителя) кандидатуру, выбранную сторонами, в порядке, установленном АПК РФ;

5) выносит на рассмотрение вопросы, разрешаемые при подготовке дела к судебному разбирательству, и совершает иные процессуальные действия, предусмотренные АПК РФ.

В соответствии со ст. 136 АПК РФ в предварительном судебном заседании дело рассматривается единолично судьей (даже если законом предусмотрено коллегиальное рассмотрение дела) с извещением сторон и других заинтересованных лиц о времени и месте его проведения. При неявке в предварительное судебное заседание надлежащим образом извещенных истца и (или) ответчика, а также других заинтересованных лиц для участия в деле, заседание проводится в их отсутствие.

В ходе предварительного судебного заседания судьей, его помощником или секретарем судебного заседания ведется протокол по правилам, установленным ст. 155 АПК РФ.

При проведении предварительного заседания стороны имеют право представлять доказательства, представлять ходатайства, делать заявления, излагать доводы и соображения по всем возникающим в заседании вопросам. Так как предварительное судебное заседание призвано решать процессуальные вопросы подготовки дела к судебному разбирательству, в предварительном судебном заседании доказательства не оцениваются, а рассматриваются только на предмет их относимости, допустимости, подлинности и полноты. Если стороны договорились о заключении мирового соглашения во время подготовки дела к судебному разбирательству, о чем арбитражному суду стало известно в предварительном судебном заседании, то суд может в порядке, установленном ч. 4 ст. 137 АПК РФ, завершить предварительное судебное заседание, открыть судебное заседание в первой инстанции и рассмотреть в нем вопрос о возможности утверждения мирового соглашения.

В предварительном заседании суд вправе по ходатайству сторон объявить перерыв на срок не более пяти дней с целью предоставления лицам, участвующим в деле, возможности представить дополнительные доказательства, решить ряд других вопросов, например о привлечении к делу арбитражных заседателей. О перерыве в предварительном заседании арбитражный суд выносит определение, в котором указываются время и место продолжения предварительного судебного заседания. После окончания перерыва предварительное судебное заседание продолжается.

После завершения рассмотрения всех вынесенных на предварительное судебное заседание вопросов арбитражный суд с учетом мнения сторон и привлекаемых к участию третьих лиц решает вопрос о готовности дела к судебному разбирательству. Процессуальным оформлением этого этапа судебной деятельности является процессуальный документ — определение о назначении дела к судебному разбирательству. В нем указывается на окончание подготовки дела к судебному разбирательству и разрешение вопросов о привлечении к делу третьих лиц, принятие встречного иска, соединение или разъединение нескольких требований, привлечение арбитражных заседателей, а также на разрешение других вопросов, если по ним не были вынесены соответствующие определения, время и место проведения судебного заседания в арбитражном суде первой инстанции (ч. 2 ст. 137 АПК РФ).

С целью экономии процессуальных средств и ускорения разрешения спора в ч. 4 ст. 137 АПК РФ содержится правило о возможности перехода предварительного судебного заседания в заседание суда первой инстанции для рассмотрения дела по существу. При применении этой правовой нормы вопрос о продолжении рассмотрения дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции может быть поставлен на рассмотрение суда лишь в случае, если суд признает дело достаточно подготовленным. При этом должны быть одновременно соблюдены следующие условия:

1) лица, участвующие в деле, присутствуют в судебном заседании;

2) они (лица, участвующие в деле) не возражают против рассмотрения дела в судебном заседании первой инстанции;

3) отсутствует необходимость коллегиального рассмотрения дела.

Если лица, участвующие в деле, возражают против продолжения рассмотрения дела, суд назначает время и место рассмотрения дела по существу на судебном заседании арбитражного суда первой инстанции, о чем выносит определение. Копия определения может быть вручена присутствующим на предварительном судебном заседании лицам под расписку, остальные участники процесса извещаются по правилам, предусмотренным гл. 12 АПК РФ.

При согласии лиц, участвующих в деле, на продолжение рассмотрения дела в судебном заседании суда первой инстанции судья выносит определение о завершении подготовки дела к судебному разбирательству и открытии судебного заседания в арбитражном суде первой инстанции.

Вопросы для самоконтроля

1. Что такое порядок возбуждения дела в арбитражном суде?

2. Что такое исковое заявление, его форма и содержание?

3. В каких случаях возможно оставление заявления без движения?

4. В каких случаях возможно возвращение искового заявления?

5. В чем значение соединения и разъединения исковых требований?

6. Что такое отзыв на исковое заявление?

7. Что такое защита ответчика против иска?

8. Что такое встречный иск?

9. Что такое стадия подготовки дела к судебному разбирательству?

10. Какие задачи решаются на стадии подготовки дела к судебному разбирательству?

11. Какие процессуальные действия совершаются при подготовке дела к судебному разбирательству?

12. В чем состоит значение предварительного судебного заседания?

Глава 2. СУДЕБНОЕ РАЗБИРАТЕЛЬСТВО В АРБИТРАЖНОМ СУДЕ ПЕРВОЙ ИНСТАНЦИИ (ИСКОВОЕ ПРОИЗВОДСТВО)

В результате изучения данной главы обучающийся должен:

Знать:

— сущность и значение судебного разбирательства;

— примирительные процедуры и мировое соглашение;

— понятие протокола судебного заседания.

Уметь:

— пользоваться арбитражной процессуальной терминологией, в том числе относящейся к судебному разбирательству;

— вести примирительные процедуры;

— вести протокол судебного заседания;

— анализировать круг правовых отношений, возникающих в связи с судебным разбирательством.

Владеть:

— юридической терминологией, в том числе арбитражной процессуальной;

— навыками участия в примирительных процедурах;

— приемами сопровождения мирового соглашения.

2.1. Сущность и значение судебного разбирательства

Судебное разбирательство — центральная стадия арбитражного процесса. На этой стадии происходит рассмотрение дела по существу, суд непосредственно исследует доказательства, всесторонне и полно устанавливает обстоятельства дела, выносит законное и обоснованное решение. В ходе судебного разбирательства реализуются принципы арбитражного процесса: законности, независимости судей, равенства сторон, гласности, состязательности, непосредственности, непрерывности, сочетания единоличного и коллегиального рассмотрения дела и др.

Арбитражному суду предоставляется шесть месяцев на рассмотрение и принятие решения по делу со дня вынесения определения о назначении дела к судебному разбирательству. Законом установлен и иной срок. Например, споры, вытекающие из правоотношений в сфере строительства и землепользования, должны быть рассмотрены в срок, не превышающий одного месяца со дня поступления заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по нему (абз. 2 ст. 152 АПК РФ); дела в сфере административных правоотношений должны быть рассмотрены в срок, не превышающий двух месяцев со дня подачи административного искового заявления (ч. 1 ст. 213 АПК РФ). Сокращенные сроки предусмотрены для разрешения дел об оспаривании решений и действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя, о привлечении к административной ответственности и др. По делам о несостоятельности (банкротстве), напротив, предусмотрен более длительный срок на разрешение дела, что обусловлено спецификой названной категории дел.

Судебное заседание, являясь процессуальной формой судебного разбирательства, направлено на реализацию задач судопроизводства в арбитражных судах (задачи арбитражного судопроизводства закреплены в ст. 2 АПК РФ). Судебное разбирательство производится с обязательным извещением о времени и месте судебного заседания лиц, участвующих в деле. Особую роль играет председательствующий, который ведет судебное заседание и обеспечивает порядок в заседании (ст. 153 АПК РФ). Лица, участвующие в деле, обязаны соблюдать порядок в судебном заседании. При входе судей в зал судебного разбирательства все присутствующие в зале должны вставать. Стоя заслушивается решение арбитражного суда (судьи), даются объяснения и показания суду, задаются вопросы другим лицам, участвующим в деле. В арбитражном процессе предусмотрено правило обращения к суду, в соответствии с которым все лица, участвующие в деле, должны обращаться к суду со словами «уважаемый суд». Судебное заседание проводится в обстановке, обеспечивающей нормальную работу арбитражного суда и безопасность участников процесса. В ходе судебного заседания с разрешения суда допускаются кино- и фотосъемка, видеозапись, трансляция заседания по радио и телевидению, однако указанные действия не должны мешать порядку в заседании. Лицо, нарушающее порядок в судебном заседании, может быть удалено из зала судебного заседания, на него также может быть наложено взыскание.

Арбитражное судебное разбирательство из следующих частей: подготовительная, рассмотрение дела по существу, судебные прения, вынесение и объявление решения.

Подготовительная часть. Заседание начинается с объявления о его открытии председательствующим. Он сообщает о деле, подлежащем рассмотрению, проверяет явку лиц, участвующих в деле, их представителей и иных участников арбитражного процесса, устанавливает их личность и проверяет полномочия. Полномочия проверяются путем изучения документов, подтверждающих возможность участия указанных лиц в рассмотрении дела. Отсутствие либо ненадлежащее оформление полномочий является основанием для недопуска лица к участию в деле. Затем суд уточняет, извещены ли надлежащим образом лица, не явившиеся в судебное заседание, и какие имеются сведения о причинах их неявки. Надлежащее извещение проверяется путем проверки доказательств об извещении лиц, участвующих в деле. В случае отсутствия в материалах дела доказательств, подтверждающих извещение о времени и месте судебного разбирательства, дело не может быть рассмотрено без лиц, участвующих в деле, и подлежит отложению. При неявке истца и (или) ответчика, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, арбитражный суд вправе рассмотреть дело в их отсутствие. Кроме того, стороны сами могут известить суд о возможности рассмотрения дела в их отсутствие. Ненадлежащее извещение сторон о времени и месте судебного разбирательства является безусловным основанием для отмены судебного акта.

Далее суд выясняет вопрос о слушании дела. Председательствующий объявляет состав суда, сообщает, кто ведет протокол судебного заседания, кто выступает в качестве эксперта и переводчика, выясняет, имеются ли у лиц, участвующих в деле, отводы составу суда, разъясняет права и обязанности, удаляет из зала судебного заседания свидетелей, предупреждает переводчика об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного перевода, а эксперта — за дачу заведомо ложного заключения. В рамках подготовительной части судебного разбирательства суд также определяет последовательность совершения процессуальных действий. После завершения подготовительной части судебного разбирательства, суд переходит к рассмотрению дела по существу.

Рассмотрение дела по существу. Рассмотрение дела по существу начинается с выяснения вопроса, поддерживает ли истец иск, признает ли иск ответчик, не хотят ли стороны закончить дело мировым соглашением. Суд выслушивает мнения указанных лиц по указанным вопросам. Если истец отказывается от иска или стороны заключают мировое соглашение, то производство по делу прекращается. Ключевое место при рассмотрении дела по существу занимает исследование доказательств. В ходе рассмотрения дела по существу суд знакомится с письменными доказательствами, производит осмотр вещественных доказательств, заслушивает объяснения лиц, участвующих в деле, показания свидетелей, заключения экспертов. Суд должен непосредственно исследовать доказательства. Любое лицо, участвующее в деле, имеет право давать арбитражному суду пояснения о представленных доказательствах, а также задавать вопросы вызванным в судебное заседание экспертам и свидетелям, причем первым задает вопросы лицо, по ходатайству которого были вызваны эксперты и свидетели.

Судебные прения. После исследования всех доказательств суд переходит к судебным прениям. Судебные прения — устные выступления лиц, участвующих в деле, и их представителей, в которых они обосновывают свою позицию по делу. Прежде чем перейти к судебным прениям, арбитражный суд должен выяснить, имеются ли у лиц, участвующих в деле, какие-либо дополнения. Законом предусмотрен определенный порядок выступлений в прениях. Первым выступает истец и (или) его представитель. Но если в деле участвуют прокурор, представитель государственного органа, органа местного самоуправления или иного органа, в случае обращения в суд за защитой общественных интересов, то они выступают перед истцом. Если в деле участвует третье лицо, не заявляющее самостоятельные требования относительно предмета спора на стороне истца, оно выступает после истца, затем — третье лицо, заявляющее самостоятельные требования относительно предмета спора, ответчик и (или) его представитель, третье лицо, не заявляющее самостоятельные требования относительно спора на стороне ответчика.

Особенности судебных прений заключаются в том, что участники не имеют права ссылаться на обстоятельства, которые не представлялись судом, и на доказательства, которые не исследовались в судебном заседании или признаны судом недопустимыми. Если арбитражный суд во время судебных прений придет к выводу о том, что необходимо исследовать новые доказательства или выяснить дополнительные доказательства, то он возобновляет исследование доказательств (ст. 165 АПК РФ).

Вынесение и объявление решения. Стадия судебного разбирательства завершается вынесением решения суда (судьи) с соблюдением тайны совещания судей. Нарушение тайны совещания судей является безусловным основанием для отмены решения. Запрещается находиться в помещении, где принимается решение, посторонним лицам, судьи не имеют права разглашать сведения об обсуждаемых в совещательной комнате вопросах, о позициях отдельных судей и т.д.

На этапе принятия решения перед судом стоит ряд вопросов:

— оценка доказательств и доводов, приведенных лицами, участвующими в деле;

— определение того, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены, а какие нет;

— какое законодательство следует применить по данному делу;

— подлежит ли иск удовлетворению.

Арбитражному суду предоставлено право в судебном заседании, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, огласить только резолютивную часть решения (ч. 2 ст. 176 АПК РФ). При этом арбитражный суд должен объявить лицам, участвующим в деле, когда решение будет изготовлено в полном объеме. Датой принятия решения является дата его изготовления в полном объеме.

2.2. Примирительные процедуры. Мировое соглашение

На арбитражный суд возложена обязанность по принятию мер, направленных на примирение сторон. Содействие примирению сторон — одна из задач, стоящих перед арбитражным судом, которая проявляется на разных стадиях судопроизводства.

В соответствии с ч. 2 ст. 138 АПК РФ арбитражный суд принимает меры по примирению сторон, содействует им в урегулировании спора.

Так, одной из задач подготовки дела к судебному разбирательству является примирение сторон (ч. 1 ст. 133; п. 2 ч. 1 ст. 135 АПК РФ). На стадии рассмотрения дела по существу арбитражный суд разъясняет сторонам их право на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей, право передать спор на разрешение третейского суда, право обратиться на любой стадии арбитражного процесса в целях урегулирования спора за содействием к посреднику, в том числе медиатору, судебному примирителю, использовать другие примирительные процедуры, разъясняет условия и порядок реализации данного права, существо и преимущества примирительных процедур, а также последствия совершения таких действий, принимает меры для заключения сторонами мирового соглашения, содействует примирению сторон (п. 9 ч. 2 ст. 153 АПК РФ).

Примирительные процедуры могут быть использованы при наличии спора, подлежащего рассмотрению в арбитражном суде, при активном содействии арбитражного суда и участников процесса с целью прекращения дела путем мирного урегулирования спорных правоотношений.

В соответствии с ч. 2 ст. 138 АПК РФ примирение сторон осуществляется на основании обязательных принципов: добровольности, сотрудничества, равноправия и конфиденциальности. Под вышеуказанными принципами понимаются отсутствие принуждения, право сторон не сообщать никому о содержании переговоров по примирению, свободный выбор сторонами формы и вида примирительных процедур и возможность примирительных процедур на любой стадии судопроизводства.

Виды примирительных процедур. В соответствии со ст. 138.2 АПК РФ примирительные процедуры могут быть проведены путем переговоров, посредничества в виде медиации и судебного примирения.

Переговоры (ст. 138.3 АПК РФ) — свободная форма урегулирования спора, проводится по правилам, установленным сторонами.

Медиация (ст. 138.4 АПК РФ) — способ урегулирования споров с участием медиатора. Она (медиация) включает в себя следующие необходимые действия:

— заключение соглашения о применении процедуры медиации;

— выбор медиатора;

— ведение медиатором переговоров с участниками спора;

— оформление медиативного соглашения.

Медиативное соглашение — это гражданско-правовая сделка, направленная на установление, изменение или прекращение прав и обязанностей сторон путем достижения соглашения о прощении долга, новации, об уступке прав требования и т.д.

Если медиативное соглашение заключено на стадии судебного разбирательства, то по заявлению сторон оно может быть утверждено как мировое соглашение.

Судебное примирение — примирительная процедура с участием примирителя — судьи в отставке. Судебные примирители назначаются Пленумом ВС РФ, их компетенция определяется ст. 138.5 АПК РФ и Регламентом проведения судебного примирения. Действия судебного примирителя сходны с полномочиями судьи арбитражного суда, но не имеют властных полномочий, его разъяснения носят рекомендательный характер. В соответствии со ст. 49 АПК РФ истец имеет возможность в арбитражном суде любой инстанции до принятия судебного акта отказаться от иска, а ответчик — признать иск.

Мировое соглашение — процессуально-правовое средство достижения соглашения сторон о прекращении спора путем принятия взаимных уступок. Мировое соглашение может быть заключено между сторонами, а также третьими лицами, заявляющими самостоятельные требования, на любой стадии арбитражного процесса, по любому делу, если иное не установлено законом. Заключение мирового соглашения возможно при наличии следующих условий:

— не нарушает права и законные интересы других лиц;

— не противоречит закону.

Закон предъявляет определенные требования к форме и содержанию мирового соглашения: оно должно заключаться в письменной форме и подписываться полномочными представителями сторон (ст. 140 АПК РФ). Причем полномочия на подписание мирового соглашения должны быть оговорены в доверенности. Условия соглашения должны быть четкими и понятными, содержать согласованные сторонами сведения об условиях, размере и сроках исполнения обязательств сторонами. Стороны могут выдвинуть и иные условия. В мировом соглашении может быть указано условие о распределении сторонами судебных расходов. Если такого условия нет, то арбитражный суд решает вопрос о распределении судебных расходов в общем порядке.

Мировое соглашение утверждается арбитражным судом, рассматривающим данное дело. Вопрос об утверждении мирового соглашения разрешается арбитражным судом в судебном заседании с обязательным извещением лиц, участвующих в деле, о времени и месте судебного разбирательства. Вопрос о заключении мирового соглашения не может быть рассмотрен арбитражным судом, если стороны не явились в судебное заседание или не представили ходатайство о проведении заседания рассмотрении в их отсутствие.

По результатам рассмотрения мирового соглашения выносится определение об утверждении или отклонении мирового соглашения. Кроме того, в определении должны быть изложены условия мирового соглашения и вопрос о распределении судебных расходов. Если мировое соглашение заключено в процессе исполнения судебного акта, в нем должна быть отметка о том, что решение суда не подлежит исполнению.

Определение об утверждении мирового соглашения подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в кассационной инстанции в течение месяца со дня вынесения (ч. 11 ст. 141 АПК РФ). Исполнение мирового соглашения осуществляется сторонами в добровольном порядке в соответствии с его условиями. В случае уклонения одной из сторон от исполнения, другая сторона, заключившая мировое соглашение, может обратиться в арбитражный суд с ходатайством о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение.

2.3. Основания и правовые последствия совершения отдельных процессуальных действий

Перерыв в судебном заседании. В ходе судебного заседания нередко объявляется перерыв, который может быть вызван разными причинами, например, для предоставления сторонами дополнительных доказательств, ознакомления суда с материалами дела и т.д. Перерыв может быть объявлен как по инициативе арбитражного суда, так и по ходатайству лиц, участвующих в деле, сроком до десяти дней. Норма ст. 163 АПК РФ, регулирующая правила объявления перерыва в судебном заседании, изменила подход в реализации принципа непрерывности судебного разбирательства. Вопрос рассмотрения судом (судьей) других дел во время перерыва, действующим АПК РФ оставлен открытым.

После перерыва судебное заседание продолжается по рассмотрению дела по существу. Повторное исследование доказательств не производится, в том числе при замене представителей лиц, участвующих в деле. Если необходим перерыв на более длительный срок, то выносится определение, в котором указываются время и место следующего заседания. Определение о перерыве размещается в сети «Интернет» по правилам ч. 1 ст. 121 АПК РФ.

Отложение рассмотрения дела. Отложение рассмотрения дела — одно из процессуальных действий, совершаемых арбитражными судами, направленное на прекращение судебного разбирательства на определенный срок. Арбитражный суд в обязательном порядке откладывает рассмотрение дела в случае неявки в судебное заседание свидетелей, экспертов или переводчиков, извещенных о времени и месте судебного разбирательства, если стороны не заявили о возможности рассмотрения дела без указанных лиц (ст. 157 АПК РФ), или в случае неявки лица, участвующего в деле, если в материалах дела отсутствуют сведения о его надлежащем извещении (ч. 1 ст. 158 АПК РФ).

Вместе с тем имеются случаи, когда арбитражный суд может по собственной инициативе отложить рассмотрение дела. Так, рассмотрение дела может быть отложено при следующих обстоятельствах:

— поступило ходатайство сторон об обращении за содействием к суду или посреднику, в том числе к медиатору, судебному примирителю, а также в случае принятия сторонами предложения арбитражного суда использовать примирительную процедуру с целью урегулирования спора;

— лицо, участвующее в деле, заявило ходатайство об отложении судебного разбирательства с обоснованием причины неявки в заседание, если суд сочтет причины неявки уважительными;

— лицо, участвующее в деле, заявило ходатайство об отложении судебного разбирательства в связи с неявкой его представителя по уважительной причине;

— арбитражный суд признает, что судебное разбирательство не может быть рассмотрено из-за неявки кого-либо из лиц, участвующих в деле, других участников процесса и необходимости предоставления дополнительных доказательств по ходатайству стороны.

В случае отложения дела арбитражный суд выносит определение. Суд может отложить судебное разбирательство не более чем на один месяц. Лица, участвующие в деле, и другие участники процесса извещаются о времени и месте нового судебного разбирательства.

Судебное разбирательство может быть отложено на срок, необходимый для устранения обстоятельств, послуживших основанием для отложения, но не более чем на один месяц. В случае, указанном в ч. 2 ст. 158 АПК РФ, судебное разбирательство может быть отложено на срок, не превышающий двух месяцев. Этот срок не включается в общий срок рассмотрения дела. Определение об отложении оформляется в виде протокольного определения или отдельного документа и обжалованию не подлежит.

Приостановление производства по делу. При приостановлении производства по делу судебное разбирательство прекращается на неопределенный срок вплоть до устранения препятствий, затрудняющих рассмотрение дела по существу. Приостановление производства по делу влечет приостановление всех процессуальных сроков. Приостановление производства по делу возможно по ходатайству лица, участвующего в деле, или по инициативе арбитражного суда.

АПК РФ определяет случаи, когда арбитражный суд в обязательном порядке приостанавливает производство по делу, а также случаи, когда суд может совершить указанное процессуальное действие. Если арбитражный суд выявил обстоятельства, закрепленные в ст. 143 АПК РФ, то он обязан приостановить производство по делу; если имеются основания, закрепленные в ст. 144 АПК РФ, то суд вправе приостановить производство по делу с учетом мнения лиц, участвующих в деле.

В соответствии со ст. 143 АПК РФ производство по делу приостанавливается в обязательном порядке в следующих случаях:

— рассмотрение данного дела невозможно до разрешения другого дела, рассматриваемого Конституционным Судом РФ, конституционным (уставным) судом субъекта РФ, судом общей юрисдикции, арбитражным судом;

— гражданин-ответчик пребывает в действующей части Вооруженных Сил РФ или с соответствующим ходатайством обращается гражданин-истец, находящийся в действующей части Вооруженных Сил РФ;

— смерть гражданина, если спорное правоотношение допускает правопреемство;

— утрата гражданином дееспособности.

Перечень оснований, по которым суд вправе приостановить производство по делу, закреплен в ст. 144 АПК РФ:

— назначение арбитражным судом экспертизы;

— реорганизация организации — лица, участвующего в деле;

— привлечение гражданина — лица, участвующего в деле, для выполнения государственной обязанности, например служба в Вооруженных Силах РФ;

— нахождение гражданина, являющегося лицом, участвующим в деле, в лечебном учреждении или длительной служебной командировке;

— рассмотрение международным судом, судом иностранного государства другого дела, решение по которому может иметь значение для рассмотрения данного дела;

— участие гражданина, осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа организации, являющейся лицом, участвующим в деле, в боевых действиях в составе Вооруженных Сил РФ, других войск, воинских формирований и органов, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, в проведении контртеррористической операции; призыв его на военную службу по мобилизации, заключение им контракта о добровольном содействии в выполнении задач, возложенных на Вооруженные Силы РФ, выполнение им задач в условиях чрезвычайного или военного положения, вооруженного конфликта, если рассмотрение дела без участия такого гражданина невозможно и полномочия по управлению указанной организацией не переданы им в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

В зависимости от причины приостановления производства по делу существуют разные сроки приостановления. Например, в случае невозможности рассмотрения данного дела до разрешения другого дела или рассмотрения международным судом, судом иностранного государства другого дела, решение по которому может иметь значение для рассмотрения данного дела, дело приостанавливается до вступления в законную силу судебного акта соответствующего суда (ст. 145 АПК РФ). После устранения обстоятельств, послуживших основанием для приостановления производства по делу, или по ходатайству лица, по заявлению которого дело было приостановлено, арбитражный суд возобновляет производство по делу. Определение о приостановлении производства по делу или об отказе в возобновлении производства может быть обжаловано.

Оставление заявления без рассмотрения. Оставление искового заявления без рассмотрения выступает одной из форм окончания производства по делу без вынесения решения. Указанная форма судебного реагирования возможна после принятия дела к производству, если обнаружится, что истец или стороны совершили действия, делающие невозможным рассмотрение исковых требований. В ст. 148 АПК РФ указан исчерпывающий перечень оснований для оставления искового заявления без рассмотрения:

— в производстве арбитражного суда, суда общей юрисдикции, третейского суда имеется дело по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям;

— истцом не соблюден претензионный или иной досудебный порядок урегулирования спора с ответчиком, если это предусмотрено федеральным законом или договором;

— при рассмотрении заявления об установлении фактов, имеющих юридическое значение, выясняется, что возник спор о праве;

— заявлено требование, которое в соответствии с федеральным законом должно быть рассмотрено в деле о несостоятельности (банкротстве);

— имеется соглашение сторон о рассмотрении данного спора третейским судом, если любая из сторон не позднее дня представления своего первого заявления по существу спора в арбитражном суде первой инстанции заявит по этому основанию возражение в отношении рассмотрения дела в арбитражном суде, за исключением случаев, если арбитражный суд установит, что это соглашение недействительно, утратило силу или не может быть исполнено;

— стороны заключили соглашение о передаче спора на разрешение третейского суда во время судебного разбирательства до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, если любая из сторон заявит по этому основанию возражение в отношении рассмотрения дела в арбитражном суде, за исключением случаев, если арбитражный суд установит, что это соглашение недействительно, утратило силу или не может быть исполнено;

— исковое заявление не подписано или подписано лицом, не имеющим права подписывать его, либо лицом, должностное положение которого не указано;

— заявлено исковое требование о взыскании судебных расходов, которое подлежит рассмотрению в соответствии со ст. 112 АПК РФ;

— истец повторно не явился в судебное заседание, в том числе по вызову суда, и не заявил ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие или об отложении судебного разбирательства, а ответчик не требует рассмотрения дела по существу.

При наличии указанных оснований арбитражный суд выносит соответствующее определение, в котором описываются основания для оставления искового заявления без рассмотрения, решается вопрос о возврате государственной пошлины. Возврат государственной пошлины осуществляется, если основанием для оставления искового заявления без рассмотрения явилось несоблюдение истцом установленного порядка досудебного (претензионного) урегулирования спора. Закон предусматривает право на обжалование указанного определения. В то же время он не лишает истца права вновь обратиться в суд с заявлением в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления искового заявления без рассмотрения.

Прекращение производства по делу. Прекращение производства по делу осуществляется без вынесения решения по делу.

В соответствии со ст. 150 АПК РФ производство по делу прекращается при наличии следующих обстоятельств:

— исковое заявление, заявление подлежат рассмотрению в порядке конституционного или уголовного судопроизводства либо не подлежат рассмотрению в судах;

— имеются вступившие в законную силу принятые по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям судебные акты арбитражного суда, суда общей юрисдикции или компетентного суда иностранного государства, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда, а также определение о прекращении производства по делу в связи с принятием отказа истца от иска или утверждением мирового соглашения сторон либо определение об отказе в принятии искового заявления, заявления;

— имеется ставшее обязательным для сторон и принятое по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям решение третейского суда, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда либо если арбитражный суд отменил указанное решение;

— истец отказался от иска, и отказ принят арбитражным судом;

— организация, выступающая стороной в деле, ликвидирована;

— после смерти гражданина, являющегося стороной в деле, спорное правоотношение не допускает правопреемства;

— имеется вступившее в законную силу решение суда по ранее рассмотренному делу, проверившего по тем же основаниям соответствие оспариваемого акта иному нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу;

— утверждено мировое соглашение.

Указанный перечень является исчерпывающим и не подлежит расширительной трактовке. В отличие от оставления искового заявления без рассмотрения, институт прекращения производства по делу не допускает повторного обращения в арбитражный суд по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям. В определении о прекращении производства по делу указываются основания прекращения производства, в нем решается вопрос о возврате государственной пошлины, если дело не подсудно арбитражному суду. Определение может быть обжаловано в порядке, установленном законом.

2.4. Протокол судебного заседания

До недавнего времени протокол заседания арбитражного суда был одним из основных процессуальных документов, составляемых в письменной форме и отражающих совершение лицами, участвующими в деле, и другими участниками арбитражного процесса процессуальных действий, указанных в ст. 155 АПК РФ. Отсутствие протокола судебного заседания в материалах дела является безусловным основанием к отмене решения арбитражного суда.

В действующем арбитражном законе (ч. 2 ст. 155 АПК РФ) протокол признается дополнительным средством фиксации некоторых данных о ходе судебного заседания, таких как устные заявления и протокольные определения. При этом средством фиксации хода судебного заседания выступает аудиозапись. Лицо, ведущее протокол, с момента открытия судебного заседания включает запись, как правило на компьютере, но при его отсутствии запись осуществляется с помощью диктофона.

Протокол должен содержать обязательные реквизиты:

— год, месяц, число и место проведения судебного заседания;

— время начала и окончания судебного заседания;

— наименование суда;

— наименование и номер дела;

— сведения о явке лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса;

— сведения о представленных суду и предъявленных для обозрения документах, удостоверяющих личность и подтверждающих надлежащие полномочия лиц, участвующих в деле, и их представителей;

— сведения о разъяснении лицам, участвующим в деле, и иным участникам арбитражного процесса их процессуальных прав и обязанностей;

— сведения о предупреждении об уголовной ответственности переводчика за заведомо неправильный перевод, свидетелей за дачу заведомо ложных показаний и отказ от дачи показаний, эксперта за дачу заведомо ложного заключения и др.

Перечень сведений, которые в соответствии со ст. 155 АПК РФ должны быть указаны в протоколе, не является исчерпывающим — в него могут быть внесены и иные сведения, если суд сочтет их существенными для дела.

Протокол ведет секретарь судебного заседания или помощник судьи.

Протокол судебного заседания подписывается председательствующим в судебном заседании, секретарем судебного заседания или помощником судьи не позднее следующего дня после дня окончания заседания.

Лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с протоколом судебного заседания, протоколом процессуального действия и представлять свои замечания относительно полноты и правильности их составления в пятидневный срок после их подписания. Представленные замечания должны быть рассмотрены судьей. О принятии или отклонении замечаний по протоколу судья выносит определение не позднее следующего дня, которое не подлежит обжалованию. Замечания рассматриваются в заседании без вызова сторон, по результатам рассмотрения замечаний выносится определение об их принятии либо отклонении. Замечания по протоколу и определение судьи должны быть приобщены к делу. Замечания, поданные с пропуском срока, возвращаются судьей без рассмотрения. Возможность обжалования определения законом не предусмотрена. По ходатайству лица, участвующего в деле, и за его счет может быть изготовлена копия протокола или аудио-записи заседания.

Вопросы для самоконтроля

1. Что такое судебное разбирательство как стадия арбитражного процесса?

2. Какие вопросы решаются в подготовительной части судебного заседания?

3. Что такое рассмотрение дела по существу?

4. В чем значение судебных прений?

5. Каков порядок вынесения и объявления судебного решения?

6. Что такое примирительные процедуры?

7. Что такое мировое соглашение и как оно достигается?

8. Что такое перерыв в судебном заседании?

9. В каких случаях рассмотрение дела подлежит отложению?

10. По каким основаниям производство по делу подлежит приостановлению?

11. В каких случаях заявление оставляется без рассмотрения?

12. По каким основаниям производство по делу прекращается?

13. Как составляется и из каких обязательных реквизитов состоит протокол судебного заседания?

Глава 3. СУДЕБНЫЕ АКТЫ АРБИТРАЖНОГО СУДА ПЕРВОЙ ИНСТАНЦИИ (ИСКОВОЕ ПРОИЗВОДСТВО)

В результате изучения данной главы обучающийся должен:

Знать:

— понятие и виды актов арбитражного суда;

— сущность и значение решения арбитражного суда;

— требования, предъявляемые к решению арбитражного суда;

— содержание решения арбитражного суда.

Уметь:

— пользоваться арбитражной процессуальной терминологией, в том числе относящейся к актам арбитражного суда;

— правильно составлять акты арбитражного суда.

Владеть:

— юридической терминологией, в том числе арбитражной процессуальной;

— навыками составления актов арбитражного суда;

— приемами сопровождения производств арбитражного суда;

— навыками исправления недостатков решения арбитражного суда;

— навыками составления определений арбитражного суда.

3.1. Понятие и виды актов арбитражных судов

Арбитражный суд является органом судебной власти, осуществляющим правосудие в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности и наделенным властными полномочиями по применению норм материального и процессуального права. В наиболее концентрированном виде властные полномочия арбитражных судов проявляются в выносимых ими судебных актах.

Арбитражный суд принимает судебные акты в форме судебного приказа, решения, постановления, определения (п. 1 ст. 15 АПК РФ).

Судебные акты арбитражных судов — понятие родовое. Арбитражный суд первой инстанции при рассмотрении спора по существу принимает решение (ст. 167 АПК РФ), а по вопросам, требующим разрешения в ходе судебного разбирательства, — определение (ст. 184 АПК РФ). Суды апелляционной, кассационной и надзорной инстанций по результатам пересмотра дела принимают постановления (ст. 271, 289, 305 АПК РФ), а по процессуальным вопросам, возникающим в ходе соответствующего производства, — также определения.

По результатам рассмотрения заявления о пересмотре вступивших в законную силу решения, судебного приказа, постановления, определения по новым или вновь открывшимся обстоятельствам арбитражный суд или принимает решение, постановление об удовлетворении заявления и отмене ранее принятого им судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, или выносит определение об отказе в удовлетворении заявления (ст. 317 АПК РФ).

Некоторыми особенностями отличается форма заключительных судебных актов по отдельным категориям дел арбитражного судопроизводства. Например, по результатам рассмотрения заявления об отмене решения третейского суда (ст. 234 АПК РФ) и о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда арбитражный суд выносит определение (ст. 240 АПК РФ). Определением заканчивается также деятельность арбитражного суда по делу о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения (ст. 245 АПК РФ).

Общей чертой всех видов судебных актов является то, что они содержат изъявление воли государства в лице арбитражного суда. Но важнейшим актом правосудия, на который направлена процессуальная деятельность всех участников арбитражного процесса по конкретному делу, признается судебное решение суда (судьи).

3.2. Сущность и значение решения арбитражного суда

Решение арбитражного суда — акт суда первой инстанции, которым именем Российской Федерации в строгом соответствии с нормами материального и процессуального права дело разрешается по существу и завершается производство в суде первой инстанции (ч. 1 ст. 167 АПК РФ).

Судебные акты в форме решений вправе выносить арбитражные суды республик, краев, областей, городов федерального значения, автономной области, автономных округов и по отдельным категориям дел, указанным в ч. 4 ст. 34 АПК РФ (решение суда по интеллектуальным правам).

Правовая сущность и характеристика судебного решения как акта органа государства заключается в следующем:

1. В судебном решении выражается воля и интересы государства. В нем закрепляется требование о совершении определенных действий или воздержании от них в соответствии с законом.

2. Судебное решение — правоприменительный акт, в котором закрепляется окончательный вывод суда о правах и обязанностях сторон и предписывающий в будущем дальнейшее их поведение. Суд не создает норму права, а применяет ее, властно подтверждая наличие или отсутствие спорного правоотношения, его конкретное содержание.

3. Судебное решение признается актом защиты нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, а также государства и общества в лице Российской Федерации и ее субъектов, федеральных и региональных органов государственной власти, органов местного самоуправления. Посредством решения ранее спорное правоотношение обретает строгую определенность, устойчивость, и тем самым создается правовая возможность беспрепятственной реализации права или охраняемого законом интереса.

Судебное решение, вынесенное в определенной форме, и в порядке, установленном законом, должно иметь указанные в законе реквизиты и соответствовать содержанию, предъявляемому к такого рода процессуальным документам.

Значение решения арбитражного суда выражается в следующем:

— решение арбитражного суда прекращает спор о праве (ввиду рассмотрения его по существу) и завершает судопроизводство по делу;

— решение признается юридическим фактом процессуального характера, на основании которого возникают гражданские права и обязанности (п. 3 ч. 1 ст. 8 ГК РФ);

— решение служит основанием принудительного осуществления гражданских прав и обязанностей (п. 1 ч. 1 ст. 7 ФЗ «Об исполнительном производстве»);

— решение восстанавливает законность, нарушенную одной из сторон, упорядочивает отношения гражданского оборота;

— решение осуществляет профилактические функции правосудия.

По одному делу суд должен вынести одно решение. Как исключение из этого правила можно рассматривать предусмотренную законом возможность вынесения отдельного решения по каждому из требований, объединенных в одном деле (ст. 130 АПК РФ).

В соответствии со ст. 167 АПК РФ решение принимается судьями, участвующими в судебном заседании, в условиях, обеспечивающих тайну совещания судей, после окончания разбирательства дела в судебном заседании. Во время принятия решения в комнате могут находиться только судьи, входящие в состав арбитражного суда, рассматривающего дело. При коллегиальном рассмотрении решение принимается большинством голосов. Если дело рассматривалось с участием арбитражных заседателей, то они пользуются правами и несут обязанности наравне с профессиональными судьями (ч. 6 ст. 19 АПК РФ).

Решение излагается в виде отдельного документа и выполняется в форме электронного документа. Допускается его написание от руки, а также с помощью технических средств (ч. 1 ст. 169 АПК РФ). Решение подписывается судьей, а в случае коллегиального рассмотрения — всеми судьями, участвовавшими в принятии решения, в том числе судьей, имеющим особое мнение (ч. 3 ст. 169 АПК РФ). Нарушение правила о тайне совещания судей при принятии решения является основанием для отмены судебного решения в апелляционном и кассационном порядке (п. 7 ч. 4 ст. 270; п. 7 ч. 4 ст. 288 АПК РФ).

В соответствии со ст. 168 АПК РФ при принятии решения арбитражный суд:

— производит оценку доказательств;

— определяет, какие обстоятельства по делу установлены в ходе судебного разбирательства, а какие нет;

— определяет, какие законы и иные нормативные правовые акты следует применить по данному делу;

— устанавливает права и обязанности лиц, участвующих в деле;

— решает, подлежит ли иск удовлетворению.

Существуют две процессуальные формы объявления решения.

Основная: в соответствии со ст. 169 АПК решение излагается в виде отдельного документа в электронной форме. Вторая, дополнительная, — на бумажном носителе; в таком виде решение излагается только в тех случаях, когда в суде отсутствуют компьютеры (что в современных условиях практически исключено), а также для приобщения одного экземпляра к материалам дела.

Решение после его принятия объявляется председательствующим в том же заседании, в котором рассматривалось дело (ст. 176 АПК РФ). Однако АПК РФ допускает возможность объявления в судебном заседании только резолютивной части решения при обязанности судьи объявить участникам процесса точный срок изготовления решения в полном объеме. Срок не может превышать пяти дней, датой принятия решения в этом случае является дата, когда решение было объявлено в полном объеме. Сроки вступления решения в законную силу и апелляционного обжалования начинаются с даты объявления решения.

3.3. Требования, предъявляемые к решению арбитражного суда

Закон устанавливает, что все принимаемые арбитражным судом решения, постановления и определения должны быть законными, обоснованными и мотивированными (ч. 3 ст. 15 АПК РФ).

Требования к решению арбитражного суда могут относиться как к его содержанию, так и к форме¹⁷.

Первые (требования к содержанию), в свою очередь, подразделяются на основные и факультативные.

Основными требованиями, предъявляемыми к содержанию судебного решения, являются законность, обоснованность и мотивированность. В связи с относительно схожими процессуальными формами отправления правосудия по гражданским делам судами общей юрисдикции и арбитражными судами, при раскрытии основных требований к решению арбитражного суда необходимо обратиться к указаниям Пленума ВС РФ от 19 декабря 2003 г. № 23 «О судебном решении»¹⁸.

Законность представляет собой требование к юридической стороне решения суда. Решение является законным, если оно принято при точном соблюдении норм процессуального права и в полном соответствии с нормами материального права, которые подлежат применению к данному правоотношению, или основано на использовании в необходимых случаях аналогии закона или аналогии права (ч. 6 ст. 13 АПК РФ).

В обоснование решения арбитражный суд вправе сослаться и на конкретные положения Конституции РФ, поскольку она (Конституция) имеет высшую юридическую силу, прямое действие и применяется на всей территории Российской Федерации. Непосредственно Конституцией РФ следует руководствоваться и при выявлении противоречий между нормами Конституции РФ и иными законодательными нормативными актами при разрешении дела (ч. 2 ст. 13 АПК РФ). При установлении противоречий между федеральными законами и указами президента, постановлениями правительства РФ арбитражный суд при вынесении решения применяет федеральный закон, а при наличии противоречий между положениями федеральных органов исполнительной власти и актов вышестоящих органов суд применяет акты вышестоящих органов.

Законным считается также решение, основанное на применении обычаев делового оборота (ч. 1 ст. 13 АПК РФ), а также нормы иностранного права (ст. 14 АПК РФ).

Решение не может считаться законным, если при его принятии суд применил закон, не подлежащий применению, или не применил закон, подлежащий применению, либо неправильно истолковал закон (ч. 2 ст. 270 АПК РФ).

Обоснованность представляет собой требование к фактической стороне решения арбитражного суда. Решение является обоснованным, если имеющие значение для дела факты подтверждены исследованными судом доказательствами, удовлетворяющими требованиям закона об их относимости и допустимости, или обстоятельствами, не нуждающимися в доказывании, а также тогда, когда оно содержит исчерпывающие выводы суда, вытекающие из установленных фактов (ст. 67–70 АПК РФ). Таким образом, обоснованность судебного решения заключается:

— в правильном определении обстоятельств, имеющих значение для дела, то есть предмета доказывания;

— в доказанности этих обстоятельств;

— в соответствии выводов суда установленным обстоятельствам дела (пп. 1–3 ч. 1 ст. 270 АПК РФ).

Мотивированность как требование, относящееся к решению суда, также относится к фактической стороне судебного решения и означает соответствие выводов суда, содержащихся в решении, фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам. Требование мотивированности дела признается составным элементом требования обоснованности судебного решения, но в случаях, указанных в законе, может признаваться и самостоятельным основанием для изменения или отмены решения арбитражного суда в кассационном порядке (ч. 1 ст. 288 АПК РФ).

К факультативным требованиям к решению арбитражного суда относятся безусловность, полнота и определенность (категоричность).

Требование безусловности означает, что действие судебного решения не должно ставиться в зависимость от наступления или не наступления каких-либо условий. Например, недопустимо вынесение решения о расторжении договора аренды в случае неуплаты арендатором арендной платы. Условное решение не устраняет неопределенности во взаимоотношениях сторон и способно привести к новому конфликту.

Требование полноты судебного решения означает, что суд своим решением должен дать исчерпывающий ответ на все заявленные требования и возражения сторон, а также точно определить размер присужденного.

Определенность (категоричность) судебного решения предполагает исключение неопределенности в утверждении о существовании между сторонами правоотношения. Решение должно подтвердить одно конкретное субъективное право или юридическую обязанность и запретить право выбора способа и порядка исполнения решения. Требование определенности не предполагает права вынесения альтернативных решений. Вместе с тем АПК РФ допускает вынесение факультативных решений. Например, правило ч. 2 ст. 171 АПК РФ позволяет при отсутствии у должника имущества в натуре определить его действительную стоимость и обеспечить исполнение решения.

К форме судебного решения предъявляются установленные законом требования к содержанию судебного решения как процессуальному документу, а также порядку его вынесения (ст. 167–175 АПК РФ).

3.4. Содержание решения арбитражного суда

Судебное решение представляет собой процессуальный документ, постановляемый в особой процессуальной форме. Поэтому действующий арбитражный процессуальный закон предъявляет определенные требования не только к содержанию судебного решения, но и к его форме. В соответствии со ст. 170 АПК РФ решение арбитражного суда состоит из четырех частей: вводной, описательной, мотивировочной и резолютивной.

Во вводной части судебного решения регламентируется время и место его вынесения, наименование суда, вынесшего решение, состав суда, фамилия лица, которое вело протокол судебного заседания, предмет спора, наименование лиц, участвующих в деле, фамилии лиц, присутствовавших в судебном заседании, с указанием их полномочий.

Описательная часть решения должна содержать краткое изложение заявленных требований и возражений, объяснений, заявлений и ходатайств лиц, участвующих в деле. Если истец изменил основание или предмет иска, увеличил или уменьшил его размер, ответчик признал иск полностью или частично, об этом следует также установить в описательной части решения.

В мотивировочной части судебного решения должны быть указаны:

— фактические и иные обстоятельства дела, установленные арбитражным судом;

— доказательства, на которых основаны выводы суда об обстоятельствах дела и доводы в пользу принятого решения;

— мотивы, по которым суд отверг те или иные доказательства, принял или отклонил приведенные в обоснование своих требований и возражений доводы лиц, участвующих в деле;

— законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии решения, и мотивы, по которым суд не применил законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле.

В мотивировочной части решения должны содержаться также обоснования принятых судом решений и обоснования по другим вопросам, указанным в ч. 5 ст. 170 АПК РФ. В случае признания иска ответчиком в мотивировочной части решения может быть указано только на признание иска и принятие его судом.

В случае отказа в иске в связи с признанием неуважительными причин пропуска срока исковой давности или срока обращения в суд в мотивировочной части решения суда указывается только на установление судом данных обстоятельств.

В мотивировочной части решения могут содержаться ссылки на постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и сохранившие силу постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации по вопросам судебной практики, на постановления Президиума Верховного Суда Российской Федерации и сохранившие силу постановления Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, а также на обзоры судебной практики Верховного Суда Российской Федерации, утвержденные Президиумом Верховного Суда Российской Федерации.

Мотивировочная часть является главной частью решения, так как изложенная в ней информация представляет собой предмет исследования обстоятельств дела, подтвержденных доказательствами по делу. И именно мотивировочная часть может стать регулятором правоотношений для других участников предпринимательской и иной экономической деятельности.

Резолютивная часть решения должна содержать выводы об удовлетворении либо отказе в удовлетворении полностью каждого заявленного и рассматриваемого требования.

Значение резолютивной части состоит в том, что от точности ее формулировки зависит исполнение судебного акта в последующем. Закон об исполнительном производстве определяет обязательным включением резолютивной части судебного решения в содержание исполнительного листа (подп. 5 п. 1 ст. 8 Закона об исполнительном производстве). В случае неверной формулировки резолютивной части, исполнение решения арбитражного суда будет затруднено или сделает невозможным его исполнение. Поэтому арбитражный процессуальный закон в отношении целого ряда решений по разным категориям споров предусмотрел специфику необходимого содержания резолютивной части (ст. 171–175 АПК РФ).

3.5. Законная сила решения арбитражного суда

Законная сила судебного решения арбитражного суда — особое качество постановленного судом акта, которое заключается в его обязательности для суда, остальных участников процесса, а также для всех граждан, организаций и должностных лиц, которым оно (судебное решение) адресовано.

Решение арбитражного суда первой инстанции, по общему правилу, вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы, решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановлении арбитражного суда апелляционной инстанции (ч. 1 ст. 180 АПК РФ). Месячный срок на вступление решения в законную силу исчисляется по правилам, установленным ст. 113 и 114 АПК РФ.

Решения суда по интеллектуальным правам вступают в законную силу немедленно после их принятия (ч. 2 ст. 180 АПК РФ). Решения арбитражного суда по делам, рассматриваемым в порядке упрощенного производства, а в случаях, предусмотренных АПК РФ или иным федеральным законом, и по другим делам вступают в законную силу в сроки и в порядке, которые установлены действующим АПК или иным федеральным законом (ч. 3 ст. 180 АПК РФ). Судебный приказ, вынесенный по делам приказного производства, вступает в законную силу по истечении срока для представления возражений относительно исполнения судебного приказа (ч. 4 ст. 180 АПК РФ).

По отдельным категориям дел арбитражный процессуальный закон устанавливает специальные (сокращенные) сроки и порядок вступления решения в законную силу. К их числу относятся решения:

— о привлечении к административной ответственности (по истечении 10 дней со дня принятия решения, ч. 4 ст. 206 АПК РФ);

— об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности (по истечении 10 дней со дня принятия решения, ч. 5 ст. 211 АПК РФ).

Существуют категории споров, по которым решение, принимаемое судом первой инстанции, вступает в силу немедленно. Это:

— все решения Верховного Суда РФ;

— решения суда по интеллектуальным правам, принятые по первой инстанции;

— решения арбитражных судов округов по делам о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок.

С момента вступления в законную силу решение приобретает свойства обязательности, исключительности, преюдициальности и исполнимости.

В теории гражданского процессуального права к вышеперечисленным свойствам принято относить также неопровержимость как невозможность обжалования решения суда в кассационном порядке. В юридической литературе по арбитражному процессу отдельными авторами неопровержимость включается в состав свойств законной силы судебного решения и рассматривается как невозможность апелляционного обжалования¹⁹. Однако следует согласиться с точкой зрения профессора В.В. Яркова, что с учетом наличия в арбитражном процессе кассационных судов как ординарной инстанции, то есть пересматривающей решение в порядке обжалования, момент неопровержимости не вписывается в состав свойств, образующих законную силу судебного решения²⁰.

Обязательность вступившего в законную силу судебного решения означает, что решение, о чем уже упоминалось, становится обязательным для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежит исполнению на всей территории Российской Федерации (ст. 16 АПК РФ). Обязательность судебного решения следует отличать от общеобязательности закона. Решение суда — правоприменительный акт государства, имеет собственную законную силу, не совпадающую с силой норм права. В законной силе судебного решения одинаково проявляются и общеобязательность применяемого судом закона и авторитет судебной власти, разрешившей окончательно в соответствии с законом спор о праве или иное дело.

Исключительность судебного решения означает недопустимость вторичного обращения в арбитражный суд лиц, участвовавших в деле, и их правопреемников с заявлением тех же исковых требований, на том же основании, что и при первоначальном рассмотрении дела, спор по которому разрешен вступившим в законную силу решением. При выявлении таких обстоятельств арбитражный суд обязан прекратить производство по делу в соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 150 АПК РФ.

При разрешении вопроса о тождестве исков следует учитывать наличие трех составляющих тождества исков в совокупности: те же лица, участвующие в деле; одинаковый предмет; одинаковое основание.

Преюдициальность судебного решения состоит в том, что факты и правоотношения, установленные вступившим в законную силу судебным решением, предполагаются истинными и не подлежат оспариванию и повторному доказыванию в другом судебном процессе, в котором участвуют те же лица. Вступившее в законную силу решение арбитражного суда имеет преюдициальное значение не только при рассмотрении другого дела в арбитражном суде, но и при производстве по уголовному или гражданскому делу в суде общей юрисдикции. При этом применяются правила преюдиции, установленные в ч. 2–4 ст. 69 АПК РФ.

Исполнимость как свойство законной силы судебного решения арбитражного суда представляет собой право истца на принудительную (без учета воли обязанного лица) реализацию предписаний, содержащихся в резолютивной части решения. Принудительного исполнения требуют лишь иски о присуждении, которые возлагают на ответчика обязанность совершения определенных действий либо воздержания от них. Решение арбитражного суда, по общему правилу, приводится в исполнение после его вступления в законную силу, кроме случаев немедленного исполнения (ч. 1 ст. 182 АПК РФ).

Законная сила решения арбитражного суда имеет пределы.

Субъективные пределы действия законной силы судебного решения арбитражного суда ограничены кругом лиц, участвующих в деле. На лиц, не участвующих в деле, законная сила судебного решения не распространяется, кроме свойства обязательности. Указанные лица вправе оспаривать факты и правоотношения, установленные вступившим в законную силу судебным решением.

Объективные пределы законной силы судебного решения ограничены фактами и правоотношениями, установленными судом при разрешении дела. На другие правоотношения между теми же лицами законная сила судебного решения не распространяется.

Копии решений направляются лицам, участвующим в деле, не позднее следующего после его принятия дня посредством размещения решения на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» (ч. 1 ст. 177 АПК РФ).

3.6. Немедленное исполнение решения арбитражного суда. Виды и основания

Немедленное исполнение — возможность принудительного исполнения решения арбитражного суда до вступления его в законную силу. Законом установлено два вида немедленного исполнения: обязательное и факультативное (ст. 182 АПК РФ).

Арбитражный суд обязан обратить к немедленному исполнению:

1. Решения арбитражного суда по делам об оспаривании ненормативных актов органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов (ч. 4 ст. 195 АПК РФ), а также решения по делам об оспаривании решений и действий (бездействия) указанных органов (ч. 7 ст. 201 АПК РФ). В этом случае императивное право обратить решение к немедленному исполнению несколько смягчается формулировкой ч. 7 ст. 201 АПК РФ «если иные сроки не установлены в решении суда». Как разъяснил Президиум ВАС РФ в Информационном письме от 24 июля 2003 г. № 73 «О некоторых вопросах применения частей 1 и 2 статьи 182 и части 7 статьи 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации»²¹, при применении этой нормы суды исходят из того, что в данном случае речь идет о требованиях организационного, а не имущественного характера. Соответственно, при удовлетворении судом таких требований какие-либо выплаты из бюджета в пользу заявителя не предполагаются. Поэтому, если заявитель предъявляет в суд требование о признании незаконным бездействия государственного органа (должностного лица), выразившегося в отказе возвратить (возместить, выплатить) из бюджета определенную денежную сумму, и названное требование удовлетворяется, такое решение суда приводится в исполнение по общему правилу, закрепленному в ч. 1 ст. 182 АПК РФ, то есть после вступления его в законную силу.

2. Решение суда о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства (п. 2 ст. 52 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»).