Сергей Каледин
Аттестационные тесты с ответами. Правовое регулирование РЦБ. Регулирование рынка

Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Регулирование рынка ценных бумаг. Тесты

Тест 1. Положения, характеризующие деятельность СРО:

Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы клиентов профучастников

Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы только профессиональных участников РЦБ

Организации обеспечивают условия профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг

Организации устанавливают правила и стандарты проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающие эффективную деятельность на рынке ценных бумаг, оформленные в виде федеральных законов

Организации вправе применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации

Тест 2. Положения, характеризующие государственное регулирование фондового рынка:

Органы государственного регулирования РЦБ включают Министерство финансов, ФСФР, Банк России

Органы государственного регулирования РЦБ включают Министерство финансов, Банк России, ФКЦБ

ФСФР занимается созданием биржевых и внебиржевых торговых площадок

В функции государственного регулирования входит создание нормативно правовых актов, регулирующих рынок (разработка законов, постановлений, инструкций, правил, методических положений и других нормативных актов, обязательных для исполнения всеми участниками рынка)

В функции государственного регулирования входит совершенствование налогового законодательства в части операций с ценными бумагами

Регулирование РЦБ исключает использование экономических методов управления

Тест 3. Положения, характеризующие прямое регулирование фондового рынка:

Разработка и принятие федеральных законов, регулирующих функционирование фондового рынка

Изменение Центральным банком РФ ставки рефинансирования

Проведение аттестационных экзаменов для осуществления профессиональной деятельности на РЦБ

Регулирование законодательства в части налогообложения операций с ценными бумагами

Пресечение незаконной деятельности на рынке ценных бумаг и применение санкций к нарушителям законодательства

Лицензирование деятельности профессиональных участников фондового рынка

Тест 4. Контроль и регулирование на фондовом рынке России осуществляются со стороны:

государства

саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка

общества инвесторов – физических лиц

международных финансовых организаций

юридических лиц

Тест 5. Саморегулируемые организации на фондовом рынке создают …

эмитенты

инвесторы

профессиональные участники РЦБ

Тест 6. Саморегулируемые организации действую как …

коммерческие организации

некоммерческие организации

добровольные объединения

общества с ограниченной ответственностью

Тест 7. Расшифруйте название НАУФОР

национальная ассоциация участников фондового рынка

Национальная ассоциация участников фондового рынка

Национальная Ассоциация Участников Фондового Рынка

Ответы на Тесты

Тест 1. Положения, характеризующие деятельность СРО:

Ответ:

Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы клиентов профучастников

Организации обеспечивают условия профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг

Организации вправе применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации

Тест 2. Положения, характеризующие государственное регулирование фондового рынка:

Ответ:

Органы государственного регулирования РЦБ включают Министерство финансов, ФСФР, Банк России

В функции государственного регулирования входит создание нормативно правовых актов, регулирующих рынок (разработка законов, постановлений, инструкций, правил, методических положений и других нормативных актов, обязательных для исполнения всеми участниками рынка)

В функции государственного регулирования входит совершенствование налогового законодательства в части операций с ценными бумагами

Тест 3. Положения, характеризующие прямое регулирование фондового рынка:

Ответ:

Разработка и принятие федеральных законов, регулирующих функционирование фондового рынка

Проведение аттестационных экзаменов для осуществления профессиональной деятельности на РЦБ

Пресечение незаконной деятельности на рынке ценных бумаг и применение санкций к нарушителям законодательства

Конец ознакомительного фрагмента.

Текст предоставлен ООО «Литрес».

Прочитайте эту книгу целиком, купив полную легальную версию на Литрес.

Безопасно оплатить книгу можно банковской картой Visa, MasterCard, Maestro, со счета мобильного телефона, с платежного терминала, в салоне МТС или Связной, через PayPal, WebMoney, Яндекс.Деньги, QIWI Кошелек, бонусными картами или другим удобным Вам способом.