Сергей Каледин
Аттестационные тесты с ответами. Правовое регулирование РЦБ. Вторичные ценные бумаги

Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Вторичные ценные бумаги. Тесты

Тест 1. Положения, характеризующие закрепляемые права российской депозитарной распиской (РДР):

Право собственности на определённое количество акций или облигаций иностранного эмитента (представляемых ценных бумаг)

Допускается право собственности на определённое количество представляемых ценных бумаг разных типов одного иностранного эмитента

Право требовать от эмитента РДР получения взамен неё соответствующего количества представляемых ценных бумаг

Право на получение услуг, связанных с осуществлением владельцем РДР прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами

Право требовать надлежащего выполнения обязательств, взятых на себя эмитентом представляемых ценных бумаг (если он их примет)

Допускается право собственности на определённое количество представляемых ценных бумаг одного типа нескольких иностранных эмитентов

РДР будет удостоверять право собственности менее чем на одну представляемую ценную бумагу

Тест 2. Особенности российской депозитарной расписки (РДР):

Документарная ценная бумага на предъявителя, не имеющая номинальной стоимости

Эмитентом РДР может быть только российский депозитарий

Функции депозитария и кастодиана РДР совмещаются одной организацией

При получении владельцем РДР от депозитария соответствующего количества представляемых ценных бумаг происходит погашение РДР

Максимальное количество РДР, указанное в решении о выпуске, должно быть уменьшено при погашении РДР

Представляемые ценные бумаги должны быть включены в котировальные списки ведущих мировых бирж

Если эмитент представляемых ценных бумаг берёт на себя обязательства перед владельцами РДР, то соответствующий договор между ним и депозитарием должен заключается по законам его страны

Депозитарий РДР обязан раскрывать информацию о себе и эмитенте представляемых ценных бумаг не реже одного раза в квартал

Депозитарий не может осуществлять дробление или консолидацию РДР

Тест 3. Свойства опциона эмитента как ценной бумаги:

Эмиссионная ценная бумага

Закрепляет право владельца на покупку определённого количества акций данного эмитента по цене исполнения

Именная документарная ценная бумага

Не имеет инвестиционных качеств

Существует в форме стандартного контракта

Размещается по подписке с полной оплатой

Размещается по распределению среди акционеров

Тест 4. Наиболее распространённые в мире депозитарные расписки:

Американские

Глобальные

Европейские

Российские

Бразильские

Тест 5. Особенности американских депозитарных расписок (АДР) первого уровня – «торговой формы»:

Выпуск АДР инициирует эмитент акций

АДР выпускаются на размещённые ранее акции

Выпуск АДР связан с привлечением дополнительного капитала

АДР обращаются на внебиржевом рынке

Требования по раскрытию информации минимальны

Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставлять финансовую отчетность по международным стандартам

Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США

Тест 6. Особенности американских депозитарных расписок (АДР) третьего уровня – «формы предложения»:

Выпуск АДР инициирует инвестор

АДР выпускаются на размещённые ранее акции

Выпуск АДР связан с привлечением дополнительного капитала

АДР обращаются на внебиржевом рынке

Требования по раскрытию информации минимальны

Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставлять финансовую отчетность по стандарту GAAP

Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставить в Комиссию по ценным бумагам и фондовым биржам США проспект эмиссии ценных бумаг

Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США

Тест 7. Особенности американских депозитарных расписок (АДР) второго уровня – «листинговой формы»:

Выпуск АДР инициирует эмитент акций

АДР выпускаются на размещённые ранее акции

Выпуск АДР связан с привлечением дополнительного капитала

АДР обращаются на внебиржевом рынке

Требования по раскрытию информации минимальны

Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставлять финансовую отчетность по стандарту GAAP

Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США

Тест 8. Положения, характеризующие функции депозитария и кастодиана:

Реестр владельцев депозитарных расписок ведёт депозитарий

Депозитарий предоставляет владельцам депозитарных расписок все права по базовым ценным бумагам

Валютную конверсию дивидендов осуществляет депозитарий

Кастодиан регистрируется в реестре акционеров как номинальный держатель базовых ценных бумаг

Кастодиан осуществляет для владельцев депозитарных расписок все права по базовым ценным бумагам

Функции депозитария и кастодиана не могут быть совмещены одной организацией

Тест 9. Положения, характеризующие ограничения на выпуск опционов эмитента:

Размещение опционов эмитента возможно только после полной оплаты уставного капитала АО

Размещение опционов эмитента возможно на третьем году существования эмитента

Количество выпускаемых при исполнении опционов эмитента дополнительных акций не может превышать количества объявленных акций

Количество выпускаемых при исполнении опционов эмитента дополнительных акций не может превышать 5% от количества уже размещённых акций

При размещении опционов эмитента не применяется преимущественное право акционеров

Решение о выпуске опционов эмитента может предусматривать ограничения на их обращение

Тест 10. Общие особенности депозитарных расписок:

Выпускаются банком-депозитарием в стране инвестора

Регулируются законодательством страны эмитента базовых ценных бумаг

Закрепляют право собственности владельца на указанное в них количество иностранных акций (редко облигаций)

Конец ознакомительного фрагмента.

Текст предоставлен ООО «Литрес».

Прочитайте эту книгу целиком, купив полную легальную версию на Литрес.

Безопасно оплатить книгу можно банковской картой Visa, MasterCard, Maestro, со счета мобильного телефона, с платежного терминала, в салоне МТС или Связной, через PayPal, WebMoney, Яндекс.Деньги, QIWI Кошелек, бонусными картами или другим удобным Вам способом.