Арбитражный процесс: Учебник для студентов юридических вузов и факультетов
- -
- 100%
- +
Московский государственный университет имени М.В. Ломоносова
Юридический факультет
Учебник
АРБИТРАЖНЫЙ ПРОЦЕСС
Cедьмое издание, переработанное
Под редакцией заслуженного деятеля науки РФ, заведующего кафедрой гражданского процесса юридического факультета МГУ имени М.В. Ломоносова, доктора юридических наук, профессора М.К. Треушникова
Рекомендовано Ученым советом Юридического факультета Московского государственного университета имени М.В. Ломоносова в качестве учебника для студентов, обучающихся по направлению подготовки 40.03.01 Юриспруденция, квалификация Бакалавр, магистрантов, обучающихся по направлению подготовки 40.04.01 Юриспруденция, квалификация Магистр и аспирантов, обучающихся по направлению подготовки 40.06.01 Юриспруденция, квалификация Исследователь. Преподаватель-исследователь
Издательский дом «Городец» благодарит за оказанную помощь в выходе издания независимую частную российскую производственную компанию «Праймлайн» (www.prime-l.ru)
ПРАЙМЛАЙН: КОМПЛЕКСНЫЕ ЕРС-ПРОЕКТЫ
Рецензенты:
Носырева Е.И., доктор юридических наук, профессор, зав. кафедрой гражданского права и процесса юридического факультета Воронежского государственного университета
Фокина М.А., доктор юридических наук, профессор кафедры гражданского, арбитражного, административного процессуального права Российского государственного университета правосудия
Все права защищены. Никакая часть электронной версии этой книги не может быть воспроизведена в какой бы то ни было форме и какими бы то ни было средствами, включая размещение в сети Интернет и в корпоративных сетях, для частного и публичного использования без письменного разрешения владельца авторских прав.
© Коллектив авторов, 2020
© Издательский Дом «Городец», 2020
* * *Учебник подготовлен авторским коллективом кафедры гражданского процесса юридического факультета Московского государственного университета имени М.В. Ломоносова
Андреева Т.К., кандидат юридических наук, доцент, заслуженный юрист Российской Федерации – главы 6, 7, 26
Аргунов В.В., кандидат юридических наук, доцент – главы 8, 24
Борисова Е.А., доктор юридических наук, профессор – главы 18, 23, 25
Бочарова Н.С., кандидат юридических наук, доцент – главы 14, 15
Воронов А.Ф., доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации – главы 11, 12, 13, 17, 19
Зайченко Е.В., кандидат юридических наук – главы 16 (§ 1, 5), 35 (§ 3–5)
Кудрявцева Е.В., доктор юридических наук, профессор – главы 21, 22, 35 (§ 1, 2), 36
Моисеев С.В., кандидат юридических наук, доцент – главы 20, 27, 28
Молчанов В.В., доктор юридических наук, профессор – главы 4, 10
Салогубова Е.В., кандидат юридических наук, доцент – главы 9, 16 (§ 2–4)
Треушников М.К., доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки Российской Федерации – Программа, главы 1–3, 5
Шерстюк В.М., доктор юридических наук, профессор – главы 29–34
Программа учебной дисциплины
АРБИТРАЖНЫЙ ПРОЦЕСС
Для студентов, обучающихся по направлению подготовки 40.03.01 Юриспруденция, квалификация Бакалавр, магистрантов, обучающихся по направлению подготовки 40.04.01 Юриспруденция, квалификация Магистр, и аспирантов, обучающихся по направлению подготовки 40.06.01 Юриспруденция, квалификация Исследователь. Преподаватель
Составитель проф. М.К. Треушников
Утверждена на заседании кафедры гражданского процесса юридического факультета МГУ имени М.В. Ломоносова 27 мая 2020 г.
Тема 1. Арбитражные суды, их функции и задачи
История становления арбитражных судов в Российской Федерации. Система, устройство арбитражных судов в России. Статус судей арбитражных судов. Функции арбитражных судов. Задачи судопроизводства. Право на обращение в арбитражный суд.
Тема 2. Понятие арбитражного процесса
Арбитражный процесс. Арбитражная процессуальная форма. Стадии арбитражного процесса. Виды производств в арбитражных судах. Арбитражный процесс как наука и учебная дисциплина.
Тема 3. Арбитражные процессуальные правоотношения
Понятие арбитражных правоотношений, их отличие от материальных (регулятивных) правоотношений. Основания возникновения, изменения и прекращения арбитражных процессуальных правоотношений. Субъекты арбитражных процессуальных правоотношений. Объект и содержание арбитражных процессуальных правоотношений.
Тема 4. Источники арбитражного процессуального права
Понятие источника арбитражного процессуального права. Законодательство о судопроизводстве в арбитражных судах. Нормы арбитражного процессуального законодательства. Судебная практика. Действие законодательства о судопроизводстве в арбитражных судах в пространстве и во времени.
Тема 5. Принципы арбитражного процессуального права (арбитражного процесса)
Понятие, состав и значение принципов арбитражного процессуального права (процесса). Принцип законности в арбитражном процессе. Организационно-функциональные принципы арбитражного процесса. Функциональные принципы арбитражного процесса
Тема 6. Компетенция арбитражных судов
Понятие и критерии компетенции арбитражных судов. Компетенция арбитражных судов по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений. Компетенция арбитражных судов по экономическим спорам и другим делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений. Компетенция арбитражных судов по рассмотрению иных категорий дел. Значение института компетенции и последствия нарушения правил ее определения. Передача относящихся к компетенции арбитражных судов споров на рассмотрение третейского суда
Тема 7. Подсудность дел арбитражным судам
Понятие подсудности. Родовая подсудность. Территориальная подсудность. Передача дела из одного суда в другой суд.
Тема 8. Правовое положение отдельных участников арбитражного процесса
Состав участников арбитражного процесса. Общая характеристика лиц, участвующих в деле. Арбитражный суд – основной участник арбитражного процесса. Стороны в арбитражном процессе. Процессуальное соучастие. Замена ненадлежащего ответчика. Процессуальное правопреемство. Участие третьих лиц в арбитражном процессе. Участие прокурора в арбитражном процессе. Участие в арбитражном процессе государственных органов и органов местного самоуправления, иных органов, организаций и граждан.
Тема 9. Представительство в арбитражном процессе
Понятие представительства. Виды представительства в арбитражном процессе. Полномочия представителей в арбитражном суде.
Тема 10. Доказательства и доказывание
Понятие судебного доказывания и доказательств. Классификация судебных доказательств. Предмет доказывания. Обязанность доказывания. Отдельные виды доказательств. Оценка доказательств. Обеспечение доказательств. Судебные поручения.
Тема 11. Обеспечительные меры в арбитражном процессе
Понятие, основания применения и виды обеспечительных мер. Обеспечение иска. Встречное обеспечение.
Предварительные обеспечительные меры.
Тема 12. Досудебный (претензионный) порядок урегулирования экономических споров
Правовая природа и значение досудебного (претензионного) порядка, развитие законодательства о досудебном урегулировании споров. Экономические споры, по которым соблюдение досудебного (претензионного) порядка является обязательным. Порядок предъявления и содержание претензии.
Тема 13. Предъявление иска
Исковое заявление, его форма и содержание. Порядок предъявления искового заявления. Принятие искового заявления.
Тема 14. Судебные расходы
Понятие и виды судебных расходов. Размер и порядок уплаты государственной пошлины. Судебные издержки. Распределение судебных расходов.
Тема 15. Процессуальные сроки
Понятие и виды процессуальных сроков. Исчисление процессуальных сроков. Приостановление, перерыв, восстановление и продление процессуальных сроков.
Тема 16. Информационное обеспечение участников арбитражного процесса
Понятие и средства информационного обеспечения. Судебные извещения. Порядок направления судебных извещений. Последствия неявки участников арбитражного процесса в судебное заседание. Обращение в арбитражные суды в электронном виде.
Тема 17. Подготовка дела к судебному разбирательству
Понятие и значение подготовки дела к судебному разбирательству. Действия по подготовке дела к судебному разбирательству. Предварительное судебное заседание – завершающий этап подготовки дела к разбирательству.
Тема 18. Примирительные процедуры. Мировое соглашение
Примирение сторон – задача судопроизводства в арбитражных судах. Примирительные процедуры. Сущность мирового соглашения. Форма, содержание и порядок заключения мирового соглашения.
Тема 19. Судебное разбирательство
Понятие и значение судебного разбирательства. Порядок судебного разбирательства. Протокол судебного заседания. Перерыв в судебном заседании. Отложение разбирательства дела. Приостановление производства по делу. Окончание производства по делу без вынесения решения.
Тема 20. Судебные акты арбитражного суда, Верховного Суда РФ
Понятие и виды судебных актов. Сущность решения арбитражного суда. Принятие судом решения. Содержание решения. Законная сила решения арбитражного суда. Исправление недостатков решения. Индексация присужденных денежных сумм. Немедленное исполнение решения арбитражного суда. Определение арбитражного суда первой инстанции.
Тема 21. Приказное производство
Понятие судебного приказа. Основания для выдачи судебного приказа. Порядок приказного производства.
Тема 22. Упрощенное производство
Условия рассмотрения дел в порядке упрощенного производства. Особенности упрощенного производства.
Тема 23. Рассмотрение и разрешение дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений
Общая характеристика дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений. Рассмотрение Судом по интеллектуальным правам дел об оспаривании нормативных правовых актов и актов, содержащих разъяснения законодательства и обладающих нормативными свойствами. Рассмотрение и разрешение дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, наделенных федеральным законом отдельными государственными или иными публичными полномочиями, должностных лиц. Рассмотрение дел об административных правонарушениях. Рассмотрение дел о взыскании обязательных платежей и санкций
Тема 24. Производство в арбитражных судах по делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение
Предметная компетенция и подсудность арбитражным судам дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение. Порядок возбуждения и рассмотрения дела судом.
Тема 25. Рассмотрение дел о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок
Обращение в арбитражный суд с заявлением о присуждении компенсации. Особенности производства по делам о присуждении компенсации за нарушение разумных сроков. Решение суда по делу и его исполнение.
Тема 26. Производство по делам о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан
Общие положения. Компетенция арбитражных судов по делам о банкротстве и условия принятия заявления о банкротстве к производству арбитражного суда. Состав суда. Состав лиц, участвующих в деле. Процессуальный порядок рассмотрения дел о банкротстве. Особенности применения арбитражным судом отдельных процедур банкротства.
Тема 27. Рассмотрение и разрешение дел по корпоративным спорам
Компетенция арбитражных судов по рассмотрению корпоративных споров. Рассмотрение дел по корпоративным спорам. Обеспечительные меры по делам из корпоративных споров. Особенности обжалования судебных актов по корпоративным спорам.
Тема 28. Рассмотрение и разрешение дел о защите прав и законных интересов группы лиц
Предпосылки рассмотрения дела в порядке группового производства. Процессуальное положение участников производства по делам о защите прав и законных интересов группы лиц. Порядок производства по делам о защите прав и законных интересов группы лиц.
Тема 29. Производство в суде апелляционной инстанции
Сущность и значение апелляционного обжалования решений и определений, не вступивших в законную силу. Право апелляционного обжалования судебных решений, не вступивших в законную силу. Возбуждение апелляционного производства. Рассмотрение дела в суде апелляционной инстанции. Полномочия суда апелляционной инстанции. Основания к изменению или отмене решений арбитражного суда. Постановление суда апелляционной инстанции. Обжалование определений суда первой инстанции.
Тема 30. Производство в суде кассационной инстанции
Сущность кассационного обжалования решений арбитражного суда, вступивших в законную силу. Возбуждение кассационного производства. Рассмотрение жалоб в суде кассационной инстанции. Полномочия арбитражного суда кассационной инстанции. Основания к отмене решений и постановлений. Постановление суда кассационной инстанции. Обжалование определений. Особенности кассационного производства, связанные с пересмотром вступившего в законную силу судебного приказа и решения арбитражного суда, вынесенного в порядке упрощенного производства.
Тема 31. Пересмотр вступивших в законную силу решений, определений, постановлений в кассационном порядке в Судебной коллегии Верховного Суда РФ
Пересмотр вступивших в законную силу решений, определений, постановлений в кассационном порядке в Судебной коллегии Верховного Суда РФ – самостоятельная стадия арбитражного процесса. Возбуждение кассационного производства. Рассмотрение и разрешение жалобы, представления по существу в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда РФ. Основания для отмены судебных актов Судебной коллегией Верховного Суда РФ и полномочия суда кассационной инстанции.
Тема 32. Производство по пересмотру вступивших в законную силу судебных актов в порядке надзора
Возбуждение надзорного производства в Верховном Суде РФ. Порядок рассмотрения надзорных жалобы, представления. Полномочия суда надзорной инстанции и основания к отмене в порядке надзора судебных актов.
Тема 33. Производство по пересмотру вступивших в законную силу судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам
Понятие нового или вновь открывшегося обстоятельства как основания пересмотра. Порядок подачи заявления и пересмотра судебного акта.
Тема 34. Производство по делам, связанным с исполнением судебных актов арбитражных судов
Источники права, регулирующие исполнительное производство. Органы, осуществляющие исполнение актов арбитражных судов. Участники исполнительного производства. Исполнительный лист как исполнительный документ. Возбуждение исполнительного производства. Обращение взыскания на имущество должника. Особенности обращения взыскания на имущество должника-организации. Распределение взысканных сумм между взыскателями. Защита прав взыскателя, должника и других лиц при исполнении судебного акта.
Тема 35. Третейское судопроизводство. Производство по делам, связанным с выполнением арбитражными судами функций содействия и контроля в отношении третейских судов
Основы организации и деятельности третейских судов в Российской Федерации. Третейское разбирательство и разрешение дел.
Тема 36. Производство в арбитражных судах по делам с участием иностранных лиц. Сотрудничество арбитражных судов различных государств
Компетенция арбитражных судов в Российской Федерации по рассмотрению дел с участием иностранных лиц. Особенности рассмотрения дел с участием иностранных лиц арбитражными судами. Поручения о выполнении отдельных процессуальных действий. Признание и приведение в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений.
Учебная и научная литератураАрбитражный процесс: Учебник. 7-е изд. / Под ред. М.К. Треушникова. М.: Издательский дом «Городец», 2020.
Арбитражный процесс. Практикум: Учебно-методическое пособие / Под ред. А.Ф. Воронова. М., 2019. (Полный список учебной и научной литературы опубликован в данном Практикуме.)
ГЛАВА 1
Арбитражные суды, их функции и задачи
§ 1. История становления арбитражных судов в Российской Федерации
В Российской Федерации законом предусмотрены различные формы защиты права. Защиту нарушенных или оспариваемых прав осуществляют суды общей юрисдикции, арбитражные суды и третейские суды. Защита нарушенных гражданских прав в административном порядке возможна в случаях, предусмотренных законом.
Систему арбитражных судов в Российской Федерации составляют: арбитражные суды округов (арбитражные кассационные суды); арбитражные апелляционные суды; арбитражные суды первой инстанции в республиках, краях, областях, городах федерального значения, автономной области, автономных округах (далее – арбитражные суды субъектов Федерации). В Верховном Суде РФ сформирована коллегия по экономическим спорам. Верховный Суд РФ осуществляет функцию надзора по экономическим спорам[1].
Прототипом арбитражных судов современной Российской Федерации являлись существовавшие до Октябрьской революции 1917 г. коммерческие (торговые) суды в ряде городов России[2].
Имеются две точки зрения относительно появления коммерческих, или торговых судов в России. Одни авторы полагают, что первый коммерческий суд был создан в Одессе в 1808 г., другие отодвигают эту границу к первым векам существования нашего государства[3].
Кроме Одессы, коммерческие суды были учреждены в городах Москве, С.-Петербурге, Таганроге, Феодосии, Керчи, Архангельске, Кишиневе, Варшаве. Эти суды упразднены (за некоторым исключением) еще до Октябрьской революции 1917 г.[4], а дела, отнесенные к их ведению, были переданы к производству судов общей юрисдикции.
Коммерческие суды рассматривали три категории дел: 1) торговые дела; 2) вексельные дела; 3) дела о торговой несостоятельности[5].
Арбитраж в СССР и РСФСР имел смешанную правовую природу, осуществлял одновременно и судебные, и управленческие (административные) функции.
Современные арбитражные суды Российской Федерации заменили государственный и ведомственный арбитражи. Поскольку доминирующее положение в экономической сфере СССР занимала государственная собственность, то и формой разрешения споров был государственный, в том числе ведомственный, арбитраж.
Точкой отсчета процесса постепенной замены арбитражей судами является ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации», введенный в действие с 1 октября 1991 г.[6]
Понятие «государственный арбитраж», применявшееся в российской юриспруденции длительное время, не соответствует принятому в иных странах понятию «арбитраж». Под «арбитражем» в практике различных государств понимается разрешение споров третейскими судами, которым стороны по соглашению передают право разрешения конфликта и принимают обязательство добровольно подчиниться решению арбитров.
Арбитражные суды в России являются государственными и осуществляют судебную власть при рассмотрении и разрешении возникающих в экономической и иной предпринимательской деятельности споров, которые имеют в основе гражданские либо административные правоотношения.
Словосочетание «арбитражные суды» содержит тавтологию, поскольку слово «арбитражный» в переводе с латинского языка означает «судебный». При разработке арбитражного процессуального законодательства в 1992–1993 гг. юристами предлагались различные варианты названия судов, в том числе в некоторых проектах этот суд назывался «хозяйственным судом». Однако исторически сохранилось неудачное название «арбитражный суд», не логичное.
Смысл этого наименования суда состоит в том, чтобы показать субъектам гражданского оборота отличие новой судебной системы от бывшего арбитража, продемонстрировать переход от административных методов управления к договорным способам хозяйствования в условиях развивающихся рыночных отношений.
Суды общей юрисдикции, как правило, разрешают гражданские дела с участием граждан и не связанные с экономическими отношениями в области производства материальных благ. Арбитражные же суды ориентированы на разрешение споров, возникающих в процессе хозяйственной деятельности, т. е. в сфере производства и распределения товаров. В Постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 28 октября 1994 г. говорилось, что арбитражный суд является специализированным судом по разрешению экономических споров, т. е. споров, связанных с предпринимательской деятельностью[7].
В первые годы после Октябрьской революции 1917 г. в условиях слаборазвитых товарно-денежных отношений судебные споры между казенными учреждениями не допускались[8]. Возникающие разногласия между предприятиями и организациями разрешались в административном порядке вышестоящими органами управления.
Однако с развитием хозяйственных отношений возникла необходимость в создании специального органа по разрешению споров между государственными предприятиями и организациями. С этой целью в 1922 г. в Российской Федерации были созданы арбитражные комиссии. Имущественные споры между государственными учреждениями и предприятиями разных ведомств решались Высшей арбитражной комиссией при Совете Труда и Обороны (СТО) и арбитражными комиссиями при областных экономических совещаниях (ЭКО СО), а затем арбитражными комиссиями при совнаркомах автономных социалистических республик, арбитражными комиссиями при исполкомах областей и губерний. В системе органов управления отдельными отраслями экономики создавались также ведомственные арбитражные комиссии[9].
Дальнейшее развитие арбитража связано с внедрением хозрасчетных отношений и оформлением хозяйственных связей на договорной основе. Постановлениями ВЦИК и СНК СССР, принятыми в марте 1931 г., все государственные, хозяйственные и кооперативные органы и предприятия были обязаны оформлять взаимоотношения по поставке товара, производству работ и оказанию услуг заключением договоров и нести за их невыполнение установленную законом ответственность[10].
В мае 1931 г. в системе органов государственного управления был образован государственный арбитраж, призванный разрешать имущественные споры между учреждениями, предприятиями и организациями социалистического хозяйства в направлении, обеспечивающем укрепление договорной и плановой дисциплины и хозяйственного расчета[11].
С момента образования арбитраж существовал в двух видах: государственном и ведомственном. В государственном арбитраже разрешались споры предприятий и организаций различного административного подчинения, в ведомственном – подчинения одному ведомству (министерству, комитету).
В течение шестидесятилетней истории существования государственного арбитража (с мая 1931 по октябрь 1991 г.) неоднократно предпринимались попытки модернизации его устройства и деятельности, приспособления к изменяющимся экономическим условиям, повышения его роли в народном хозяйстве. На арбитраж возлагались все новые задачи. В 1960 г. Совет Министров СССР отменил Положение о Государственном арбитраже 1931 г. и утвердил новое Положение о Государственном арбитраже при Совете Министров СССР[12].