Аттестационные тесты с ответами. Структура и участники РЦБ

Рынок ценных бумаг. Структура и участники РЦБ. Тесты

Тест 1. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг создают …

эмитенты

инвесторы

профессиональные участники рынка ценных бумаг

Тест 2. Выберите правильные положения, характеризующие дилерскую деятельность.

Дилер осуществляет сделки с ценными бумагами за свой счёт и в собственных интересах

Дилер публично объявляет цены покупки и продажи ценных бумаг и обязан заключать договора по объявленным ценам

Дилер не может осуществлять брокерскую деятельность

При объявлении цен дилер может вводить ограничения по количеству ценных бумаг и продолжительности действия указанных цен

При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь собственные интересы

При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь интересы клиента

Дилер имеет право отказаться от объявленных им условий сделок

Тест 3. Положения, характеризующие брокерскую деятельность.

Брокер осуществляет сделки с ценными бумагами по распоряжению клиента за его счёт

Вознаграждение брокера зависит от доходности операции клиента

Брокеру законодательно не запрещено использовать денежные средства клиента в своих интересах

Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги

Для экономии на комиссионных инвестор может отказаться от посредничества брокера на фондовой бирже

Брокер не несёт ответственности за убытки клиента, связанные с неблагоприятным изменением рыночных цен

Тест 4. Эмитенты на рынке ценных бумаг …

привлекают денежные средства с помощью выпуска ценных бумаг

получают деньги за счет продажи ценных бумаг

вкладывают в ценные бумаги временно свободные денежные средства

Тест 5. Положения, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами.

В состав управляемого имущества входят денежные средства и ценные бумаги, полученные в доверительное управление, а также в результате управления

Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности управляющего до окончания срока действия договора управления

Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности клиента

Тест 6. Положения, характеризующие деятельность СРО.

Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы клиентов профучастников

Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы только профессиональных участников РЦБ

Организации обеспечивают условия профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг

Организации устанавливают правила и стандарты проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающие эффективную деятельность на рынке ценных бумаг, оформленные в виде федеральных законов

Организации вправе применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации

Тест 7. Саморегулируемые организации действую как …

коммерческие организации

некоммерческие организации

добровольные объединения

общества с ограниченной ответственностью

Тест 8. Контроль и регулирование на фондовом рынке России осуществляются со стороны …

государства

саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка

общества инвесторов – физических лиц

международных финансовых организаций

Ответы на Тесты

Тест 1. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг создают …

Ответ: профессиональные участники рынка ценных бумаг

Тест 2. Выберите правильные положения, характеризующие дилерскую деятельность.

Ответ:

Дилер осуществляет сделки с ценными бумагами за свой счёт и в собственных интересах

Дилер публично объявляет цены покупки и продажи ценных бумаг и обязан заключать договора по объявленным ценам

При объявлении цен дилер может вводить ограничения по количеству ценных бумаг и продолжительности действия указанных цен

При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь интересы клиента

Тест 3. Положения, характеризующие брокерскую деятельность.

Ответ:

Брокер осуществляет сделки с ценными бумагами по распоряжению клиента за его счёт

Брокеру законодательно не запрещено использовать денежные средства клиента в своих интересах

Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги

Брокер не несёт ответственности за убытки клиента, связанные с неблагоприятным изменением рыночных цен

Конец ознакомительного фрагмента.

Текст предоставлен ООО «Литрес».

Прочитайте эту книгу целиком, купив полную легальную версию на Литрес.

Безопасно оплатить книгу можно банковской картой Visa, MasterCard, Maestro, со счета мобильного телефона, с платежного терминала, в салоне МТС или Связной, через PayPal, WebMoney, Яндекс.Деньги, QIWI Кошелек, бонусными картами или другим удобным Вам способом.