Ius Anticorruptionis Commune Latinoamericanum desde un enfoque basado en derechos humanos

Ius Anticorruptionis Commune Latinoamericanum desde un enfoque basado en derechos humanos

Ius Anticorruptionis Commune Latinoamericanum desde un enfoque basado en derechos humanos

Filiberto Eduardo R. Manrique Molina

Instituto Unidad de Investigaciones Jurídico Sociales

Gerardo Molina (Unijus)

Bogotá D.C., 2021

Ius Anticorruptionis Commune Latinoamericanum desde un enfoque basado en derechos humanos

© Universidad Nacional de Colombia - Sede Bogotá

© Facultad de Derecho, Ciencias Políticas y Sociales

© Vicedecanatura de Investigación y Extensión

© Instituto Unidad de Investigaciones Jurídico-Sociales Gerardo Molina, Unijus

© Omar Huertas Díaz, editor académico

© Filiberto Eduardo R. Manrique Molin, autor

Primera edición, 2021

ISBN (impreso): 978-958-794-499-0

ISBN (IBD): 978-958-794-500-3

ISBN (digital): 978-958-794-501-0

Dolly Montoya Castaño

Rectora Universidad Nacional de Colombia

Hernando Torres Corredor

Decano Facultad de Derecho, Ciencias Políticas y Sociales

Alejo Vargas Velásquez

Vicedecano de Investigación y Extensión

Preparación editorial

Instituto Unidad de Investigaciones

Jurídico-Sociales Gerardo Molina, Unijus

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Director Unijus

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Asistente coordinación editorial

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Asistente coordinación editorial

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Coordinador académico

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Asesor administrativo y financiero

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Correctora de estilo

María Libia Rubiano

Diagramadora

Editorial Universidad Nacional de Colombia

Imagen de portada

Prohibida la reproducción total o parcial por cualquier medio sin la autorización escrita del titular de los derechos patrimoniales.

Conversión ePub: Lápiz Blanco S.A.S.

Hecho en Colombia

Made in Colombia

Catalogación en la publicación Universidad Nacional de Colombia

Manrique Molina, Filiberto Eduardo R., 1987- Ius Anticorruptionis Commune Latinoamericanum desde un enfoque basado en derechos humanos / Filiberto Eduardo R. Manrique Molina ; Omar Huertas Díaz, editor académico. -- Primera edición. -- Bogotá : Universidad Nacional de Colombia. Facultad de Derecho, Ciencias Políticas y Sociales. Vicedecanatura de Investigación y Extensión. Instituto Unidad de Investigaciones Jurídico-Sociales Gerardo Molina (UNIJUS), 2021.

154 páginas : ilustraciones, 1 diagrama. -- (Serie Investigaciones Jurídico-Políticas de la Universidad Nacional de Colombia ; 28)

Bibliografía : páginas 137-147 e índices analítico y onomástico

ISBN 978-958-794-499-0 (rústica). -- ISBN 978-958-794-501-0 (e-pub). --

ISBN 978-958-794-500-3 (impresión bajo demanda)

1. Corrupción -- Aspectos jurídicos -- América Latina 2. Derecho común --América Latina 3. Derechos humanos -- América Latina 4. Derechos de las víctimas I. Huertas Díaz, Omar, 1961-, editor académico II. Título III. Serie

CDD-23 340.56 / 2021

Dedicado para mi padre, Filiberto R. Manrique Espíndola.

Te llevaste una parte mía al cielo y tengo una tuya aquí conmigo, espérame, que algún día volveremos a encontrarnos y abrazarnos.

CONTENIDO

Agradecimientos

Lista de siglas y acrónimos

Prólogo

Prefacio

Capítulo I Ius Anticorruptionis Commune Latinoamericanum

Introducción

Definiendo la corrupción, aspectos esenciales para la acción

La figura del ius anticorruptionis commune

La importancia de una comunidad de normas y reglas estándar anticorrupción

Conclusiones

Capítulo II Génesis y desarrollo del ius anticorruptionis commune en el Sistema Interamericano de Derechos Humanos

Introducción

El desarrollo anticorrupción en los instrumentos e instituciones del SIDH

Conclusiones

Capítulo III El fortalecimiento de mecanismos anticorrupción en Latinoamérica ante la amenaza a los derechos humanos

Introducción

Consideraciones en torno a la cleptocracia

Fortalecimiento de mecanismos anticorrupción y de tutela multinivel de derechos humanos en el Sistema Interamericano

Conclusiones

Capítulo IV Generación de sistemas anticorrupción desde un enfoque basado en derechos humanos (EBDH)

Introducción

Sistemas anticorrupción a través de un EBDH

Estructura principialista del EBDH

Conclusiones

Epílogo a manera de cierre

Bibliografía

Este libro es resultado de una investigación del Conacyt (Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología) de México, durante el Programa de Estancias Posdoctorales en el Extranjero Vinculadas a la Consolidación de Grupos de Investigación y Fortalecimiento del Posgrado Nacional 2018-1 y 2019-2, en colaboración con la Universidad Autónoma del Estado de Morelos (México) y los grupos de investigación Red Internacional de Política Criminal Extrema Ratio UN, reconocido y clasificado por el Minciencias, en 2018, en A1, de la Universidad Nacional de Colombia y Ciidhlex (Centro Interamericano de Investigación en Derechos Humanos y Litigio Estratégico) A. C.

El autor es Ph. D. en Derecho y globalización de la Universidad Autónoma del Estado de Morelos (México); maestro en derecho, abogado, realizó estudios de posdoctorado en la Facultad de Derecho, Ciencias Políticas y Sociales de la Universidad Nacional de Colombia, sede Bogotá; candidato a investigador nacional (SNI) del Conacyt, investigador junior reconocido por el Minciencias de Colombia y miembro del grupo de investigación Red Internacional de Política Criminal Extrema Ratio UN, reconocido y clasificado por el Minciencias, en 2018, en A1. ID ORCID. https://orcid.org/0000-0001-9407-6548.

Agradecimientos

El origen de este proyecto se puede encontrar en una preocupación históricamente desatendida por los gobiernos de Latinoamérica: los graves casos de corrupción que acontecen en la región; también parte de la inquietud de aportar desde la academia a la solución de una de las problemáticas latinoamericanas más visibles; esta iniciativa comenzó con una serie de discusiones doctas que sostuve mediante charlas telefónicas, en los meses de enero-marzo de 2018, con el doctor Omar Huertas Díaz, profesor de la Universidad Nacional de Colombia, en las que abordamos y discutimos en distintas ocasiones el fenómeno; él fue responsable de motivarme en el desarrollo de una propuesta de investigación que posteriormente presenté a la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales, de la Universidad Autónoma del Estado de Morelos (México) y al Conacyt (Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología) de México, que confiaron en el proyecto y lo avalaron para realizar durante dos años una investigación posdoctoral en la Universidad Nacional de Colombia, Sede Bogotá.

Por ello, este libro no hubiese sido posible sin la confianza de estas tres importantes instituciones; mucho menos hubiera visto la luz sin la oficiosidad con mentalidad global, excelente manejo de la complejidad, pensamiento crítico, sistémico y la condición de hombre de gran compromiso con la academia del profesor Huertas Díaz, a quien le agradezco por las numerosas reuniones y los amplios y ricos debates que compartimos en Bogotá.

Hay muchas personas que forman parte del grupo de investigación Red Internacional de Política Criminal Extrema Ratio UN, a las que no puedo agradecer lo suficiente por haberme prestado su maravilloso apoyo y por los comentarios atinados que me aportaron sobre este proyecto; en especial quiero agradecer al brillante investigador y doctor Christian Benítez, que hizo una lectura cuidadosa del primer borrador de este libro con una crítica aguda, y con quien tuve un debate temprano sobre el tema y señaló aspectos relevantes a considerar; además, discutí a distancia algunos de los argumentos presentados en este libro con el doctor Edgar Carmona Arias, a quien le agradezco su crítica siempre puntual.

No quiero dejar de agradecer a Yann y Claudia Schonwald por darme facilidades y hacerme sentir que Bogotá y Colombia son mi segunda casa. Por último, manifiesto mi agradecimiento y especial cariño a Paula Alejandra, por el apoyo incondicional, porque con ella compartí los primeros plumazos en la elaboración de este libro, pero sobre todo por escuchar mis ideas, sueños e ilusiones.

F. R. M.

Bogotá, D.C., 10 de abril de 2020

Lista de siglas y acrónimos

APEC: Asia-Pacific Economic Cooperation

Art.: artículo

Cepal: Comisión Económica para América Latina y el Caribe

Cf.: compare; comparar con la fuente original

CICC: Convención Interamericana Contra la Corrupción

Cicig: Comisión Internacional contra la Impunidad en Guatemala

CIDH: Comisión Interamericana de Derechos Humanos

Comp.: compilador/a

Conacyt: Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (México)

Coord.: coordinador/a

Corte IDH: Corte Interamericana de Derechos Humanos

EBDH: enfoque basado en derechos humanos

Ed.: editor/a

Ibid.: Ibidem; en el mismo lugar, remite al mismo trabajo citado en la nota anterior

Ídem: remite al mismo trabajo y página citados en la nota anterior

IMF: International Monetary Fund

Maccih: Misión de Apoyo contra la Corrupción y la Impunidad en Honduras

Mercosur: Mercado Común del Sur

Mesicic: Mecanismo de Seguimiento de la Implementación de la Convención Interamericana Contra la Corrupción

OEA: Organización de los Estados Americanos

ODS: Objetivos del Desarrollo Sostenible

ONG: Organización no gubernamental

Op.cit.: En la obra citada; remite a la obra de un mismo autor citada en una nota anterior

ONU: Organización de las Naciones Unidas

OSC: Organizaciones de la Sociedad Civil

§.: sección

SIDH: Sistema Interamericano de Derechos Humanos

Vid.: vide (véase)

Prólogo

Tengo el privilegio de prologar la presente obra que es producto del estudio y esfuerzo en la estancia de investigación posdoctoral del doctor Filiberto Eduardo R. Manrique, que realizó bajo mi dirección y dentro del grupo de investigación Red Internacional de Política Criminal Extrema Ratio UN, con la estrecha cooperación de importantes universidades y consejos de investigación de América; me refiero a la Facultad de Derecho, Ciencias Políticas y Sociales, de la Universidad Nacional de Colombia, a la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales, de la Universidad Autónoma del Estado de Morelos (México) y al Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (México).

Los textos aquí reunidos hacen parte de un proceso investigativo de más de 12 meses, tendiente a examinar y dar mayor claridad al impacto de los actos de corrupción, especialmente en el goce y ejercicio de los derechos y libertades fundamentales de las personas y su afectación en el desarrollo humano, estudio que es pertinente y actual, pues tal como lo señala el informe de 2019 sobre corrupción y derechos humanos de la Comisión Interamericana de Derechos Humanos, en la región latinoamericana el fenómeno de la corrupción es un problema complejo de carácter estructural.

Por ello, el estudio que se presenta es oportuno, derivado de la amenaza que caracteriza la corrupción estructural y hace referencia a una serie de factores que, desde el diseño de la organización estatal, tolera y fomenta diversas formas de injusticias e impunidad de sus actos; de allí que en un sistema corrupto la finalidad es protegerlo y mantenerlo con el poder público que beneficia de manera desproporcionada e ilegal a un pequeño grupo de la población.

Así pues, estas formas de corrupción no solo tienen el efecto de dañar económicamente el erario, sino que desvirtúan el fundamento mismo del Estado y sus fines propios, de acuerdo con el documento Corrupción y derechos humanos: estándares interamericanos, de la Comisión Interamericana de Derechos Humanos (2019, p. 51), afectando a la mayoría de la población, en especial a la más desamparada o con necesidades especiales.

Las personas pobres, aquellos que viven en situación de desigualdad precaria o en condición de vulnerabilidad, son las más afectadas por la miseria estimulada y agravada por los actos de corrupción, víctimas de una transgresión superior de sus derechos civiles, políticos, sociales, económicos, culturales, ambientales, etc. Esto condena, tal como lo sostiene el autor, a miles de personas a continuar en la pobreza, incluso extrema, a la insatisfacción de sus necesidades actuales y compromete el bienestar de las generaciones futuras, por lo que socava los esfuerzos de la humanidad por alcanzar el desarrollo sostenible de millones de personas en la región.

Otra de las amenazas de la corrupción es la relacionada con la captura del Estado por parte de esquemas de carácter criminal, mediante la asociación entre funcionarios corruptos y miembros de organizaciones criminales, lo que puede desembocar en crímenes calificados como de lesa humanidad; ejemplo de ello es la situación de corrupción y violencia que se detalla en el seguimiento de las medidas cautelares otorgadas por la Comisión Interamericana:

[…] en el caso de la desaparición de 43 estudiantes de Ayotzinapa, México; lo cual permite observar a qué extremos se puede llegar en la asociación entre agentes del Estado y el crimen organizado con gravísimas consecuencias en materia de derechos humanos para las personas individuales, sus familias y la sociedad en su conjunto. (Comisión Interamericana, 2019, p. 47)

Además, el fenómeno de la corrupción es un desafío de condición compleja que lentamente fractura y fragmenta la estructura gubernamental y el Estado de derecho, lesiona los ideales de la democracia situándola en grado de crisis, deslegitima y debilita a los representantes populares y a las instituciones, generando con ello un proceso de inestabilidad política interna con altas incidencias de violencia y poniendo en riesgo la integridad del Estado, empujándola hacia su balcanización.

Ante esos retos, lo interesante del planteamiento de los cuatro capítulos en los que se desarrolla la obra es que estos no son únicamente de carácter descriptivo, sino que presentan una serie de propuestas inéditas tendientes a aprestar una eficaz lucha contra la corrupción, que, según el autor, debe ser integral, pues no estamos ante un estudio exclusivo en clave penal. El autor también señala que al ser este un problema común, se requiere de una lucha conjunta que involucre a la sociedad, el gobierno, los países y las instituciones interamericanas, que requieren el fortalecimiento de los mecanismos anticorrupción y de tutela multinivel de derechos humanos en el Sistema Interamericano de Derechos Humanos.

Los aportes de esta obra y que la hacen original son sus propuestas, como la generación de instrumentos estándar definidos en el ámbito interamericano, lo que el autor denomina como ius anticorruptionis commune, que requiere de instituciones, mecanismos y una legislación modelo que permita a los países de la región prevenir, detectar, sancionar y reducir a niveles tolerables los actos de corrupción, y que represente una auténtica garantía de los derechos humanos en el contexto regional, pues los existentes no son un recurso efectivo: esto significa que falta mucho por hacer en la materia.

Coincido con el autor en que en el escenario regional es incuestionable el papel y la participación directa de los organismos internacionales en la lucha contra los actos de corrupción que afectan a los derechos de carácter convencional, por lo que resulta relevante que haya un mayor activismo y compromiso por parte de esos organismos, como lo es el Mecanismo de Seguimiento de la Implementación de la Convención Interamericana contra la Corrupción.

Asimismo, resalto la urgencia de impulsar un desarrollo jurisprudencial específico por parte de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en este tipo de casos, que represente una guía vinculante para los países integrantes de ese sistema; igualmente, recojo y hago mía la propuesta de crear la relatoría especializada en la Comisión Interamericana de Derechos Humanos, y que tenga la suficiente capacidad, jurisdicción y competencia para detectar e investigar los actos de corrupción en la región.

Hay que mencionar, además, que es urgente instaurar o reformar, tal como lo propone el doctor R. Manrique, los sistemas nacionales anticorrupción desde un enfoque basado en los derechos humanos, pues hay que recordar que la justicia internacional es subsidiaria y complementaria, por ello, el frente más importante en esta lucha es en el plano interno. Para el efecto es necesario dotar a las autoridades, en especial a aquellas cuya función es la anticorrupción de los conocimientos y los métodos para poder desarrollarla en su actuación.

Algo muy relevante es la propuesta metodológica para el desarrollo de ese enfoque, que permite contar con un sistema integral, tendiente a promover, proteger, respetar y garantizar los derechos de las víctimas de esos actos y que, en caso de violación a esos mandatos, cuenten con un mecanismo efectivo que permita compensar y reparar las afectaciones materiales e inmateriales que los mismos provocan, en especial las de la población más desfavorecida.

No es suficiente continuar con las actuales políticas y estrategias centradas en la investigación, la identificación, el procesamiento y el enjuiciamiento de los responsables que afectan los recursos públicos y las estructuras estatales, sin antes voltear a mirar a los afectados directos de los actos de corrupción, de allí que la propuesta de un sistema integral anticorrupción con un enfoque basado en los derechos humanos conminará a las autoridades volver una y otra vez sobre las prácticas institucionales, para evaluar sus actos a la luz de los ideales anticorrupción constitucionales y convencionales.

Por todo lo anterior, ante la dirección que he tenido de esta obra y por la estancia de investigación posdoctoral del doctor R. Manrique, ojalá sirva este libro como una guía de orientación a los gobiernos de los Estados, a la sociedad civil y personas en general, que permita el desarrollo de políticas nacionales e internacionales anticorrupción con un enfoque basado en derechos humanos.

OMAR HUERTAS DÍAZ

Doctor en Derecho

Doctor en Ciencias de la Educación

Profesor asociado de Derecho Penal, de la

Facultad de Derecho, Ciencias Políticas y Sociales,

de la Universidad Nacional de Colombia

Conjuez de la Sala Especial de Primera Instancia,

de la Corte Suprema de Justicia

Investigador senior de Minciencias en 2018

Bogotá, D.C., 10 de mayo de 2020

Prefacio

El fenómeno de la corrupción no es aislado o exclusivo de un país en la región latinoamericana, sino que afecta a un significativo número de ellos, de allí que enfrenten retos importantes para articular respuestas jurídicas tendientes a tratar la amenaza que representa, pues tiene un carácter estructural e internacional, ya que guarda un enfoque criminal sistémico, hablando metafóricamente como el rizoma1, con visos de tener un mayor auge, por el íntimo contacto que les permite a las personas la globalización, pues en pleno siglo XXI, ningún país de la región se encuentra en aislamiento absoluto, sustraído de las malas influencias.

Es por ello que con la presente obra se intenta una aproximación de lo que considero el desarrollo del Ius Anticorruptionis Commune Latinoamericanum, del cual se realiza un análisis de las instituciones, mecanismos, legislación estándar y jurisprudencia que se ha desarrollado en el ámbito regional en materia anticorrupción, pues ante este reto se requiere conformar una cultura jurídica común anticorrupción que permita enfrentar la amenaza que representa la corrupción a los marcos nacional e internacional para la promoción de la justicia, la democracia y, en especial, del respeto y garantía de los derechos humanos.

Dicho análisis parte de la afirmación de que los actos de corrupción tienen consecuencias regresivas y afectan a un conjunto de derechos fundamentales cuya titularidad y goce son elementales para hacer efectivo el respeto a la dignidad humana, indispensables para contar con el bienestar económico y el goce efectivo de los derechos sociales que les permitan a las personas, en especial a las más desprotegidas, el acceso a unas mejores condiciones de vida y cubran sus necesidades básicas para alcanzar el desarrollo, tales como la alimentación nutritiva y de calidad, la atención sanitaria, el medioambiente sano, educación, vivienda de calidad, trabajo decente y seguridad social, acceso a los servicios públicos básicos domiciliarios, etc.

Las amenazas a esos derechos a causa de los actos de corrupción no solo tienen una afectación nacional, sino que representan una afrenta al valor fundante del ordenamiento jurídico convencional; por ello se hace un estudio de las resoluciones y el desarrollo jurisprudencial anticorrupción por parte de las dos instituciones protectoras dentro del Sistema Interamericano de Derechos Humanos.

Me refiero a la Comisión Interamericana de Derechos Humanos y a la Corte Interamericana de Derechos Humanos, que por más de seis décadas han intentado consolidar un régimen de libertad personal y justicia social en el continente, y han realizado esfuerzos por combatir desde sus trincheras los actos de corrupción y sus efectos, que ellos conllevan el catálogo convencional de derechos, pues la misión de tan importantes instituciones es hacer de los derechos humanos una realidad cada vez más tangible, creando para ello una serie de acuerdos y pactos en los que descansa el espíritu del Sistema Interamericano.

Asimismo, se cuenta con instrumentos y organismos especializados; por ello hago un esfuerzo en realizar un análisis de las instituciones jurídicas anticorrupción y los mecanismos especializados en la materia dentro del marco de la OEA (Organización de los Estados Americanos), para conocer los efectos de la Convención Interamericana contra la Corrupción y las tareas que despliega el Mecanismo de Seguimiento de la implementación de la Convención, que se concentra en realizar recomendaciones, visitas in situ, seguimiento de las acciones, elaborar herramientas de cooperación y promover el intercambio de buenas prácticas entre los Estados parte.

Lo anterior tiene como finalidad brindar un panorama que permita a todo interesado conocer los estándares interamericanos para prevenir, detectar, sancionar y reducir a niveles tolerables los actos de corrupción, pues ante los grandes retos que implican en el contexto regional es necesario hacer un análisis de sus efectos sobre los derechos de las personas y su tratamiento; por ello se dedica un esfuerzo en desarrollar un estudio metodológico para su abordaje desde un EBDH (enfoque basado en los derechos humanos), ya que no basta con hacer simplemente una descripción de este, sino mostrar a los lectores cómo elaborarlo para llevarlo a la acción.

Eso es lo que se propone con la creación de sistemas anticorrupción bajo un EBDH, que aborde las causas históricas y estructurales de la corrupción, pero desde una perspectiva de protección de los derechos de las personas que permita a las víctimas contar con mecanismos eficaces de lucha contra la injusticia, la exclusión y la impunidad, tome en cuenta las buenas prácticas, experiencias y lecciones aprendidas del pasado, y, así, estar en capacidad de mejorar, incrementar y fortalecer una respuesta común al fenómeno de la corrupción en el presente.