Рейдерство. Гражданско-правовые и уголовно-правовые аспекты
- -
- 100%
- +
© Н. Г. Никонова, К. Э. Добрынин, К. В. Крутильников, 2009
© Изд-во Р. Асланова «Юридический центр Пресс», 2009
Вступительная статья
Авторы книги «Рейдерство: гражданско-правовые и уголовно-правовые аспекты» обладают большим опытом работы в крупных корпорациях, международных юридических фирмах, судебных и правоохранительных органах и длительное время специализировались на осуществлении эффективной защиты компаний от недружественного поглощения, так называемого рейдерства.
В представленной книге рассматриваются вопросы, касающиеся современного законодательного регулирования в этой сфере, анализируется существующая практика, детально исследуются механизмы корпоративных конфликтов.
С учетом проведенного анализа управления юридическими лицами авторами подробно на примере конкретных хозяйственных структур освещены разнообразные методы, используемые рейдерами для осуществления незаконного захвата и поглощения собственности.
Для работников органов предварительного расследования самую необходимую информацию содержит раздел 3, в котором исследуются этапы рейдерских захватов – информационный, подготовительный, основной. Наиболее ценным для практического использования в следственной практике является попытка авторов рассмотреть способы, препятствующие незаконной деятельности рейдеров.
Кроме того, следователям книга также может быть полезна именно с точки зрения осмысления сложных организационных и юридических схем осуществления рейдерских захватов, правильного построения следственной работы по уголовно-процессуальному доказыванию.
Рассмотрение авторами в книге широкого спектра гражданско-правовых и уголовно-правовых вопросов делает ее актуальной и определяет ее значение для всех практикующих юристов, занимающихся вопросами защиты собственности в России.
Заместитель Председателя Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации, государственный советник юстиции 2 класса В. И. ПискаревПредисловие
Мы часто слышим с разных сторон, что в современной России нет – или не хватает – хороших законов. Другая распространенная версия: законы есть, но они не работают. Дескать, очень трудно по закону отстоять свои интересы, защитить собственность, отстоять справедливость.
Что ж, отчасти это так. Нормальный, системный законотворческий процесс в нашей стране фактически начался лишь полтора десятилетия назад, на руинах коммунистического государства, в котором представления о законности были весьма специфическими и зачастую далекими от цивилизованных. В то время как правовые системы Великобритании, Франции, США последовательно складывались на протяжении столетий.
Вместе с тем за минувшие 15 лет Россия в законотворческой сфере прошла большой путь. Сформированы полноценные системы законов в большинстве основных отраслей права. Эти законы нуждаются в совершенствовании, в принятии ряда дополнительных нормативных актов, которые обеспечивали бы их действенность, в упорядочении судебной практики, но говорить о «правовом вакууме», каковой действительно имел место в России в первой половине прошлого десятилетия, уже никак не приходится. В частности, в области собственности, имущественных прав, защиты собственника Россия располагает одним из самых стройных и совершенных законодательств в мире.
Теперь вернемся к вопросу: а работают ли в нашей стране законы? Да, как ни странно, работают. Но только там и тогда, когда мы, граждане, знаем законы и умеем ими пользоваться.
Закон не может функционировать сам по себе, в отрыве от человека и общества. Закон требует к себе уважения и, в первую очередь, полного знания законодательства, а также и правоприменительной практики.
Это относится, в частности, к законодательству о собственности. За последние годы мы стали свидетелями расцвета так называемого рейдерства – попыток завладеть чужой собственностью с применением изощренных юридических технологий. Рейдерство превратилось в самостоятельный вид бизнеса, приносящий зачастую многомиллиардные доходы.
Можно ли противостоять рейдерству? Конечно, можно. Для этого нужно, во-первых, в совершенстве владеть законодательством о собственности, во-вторых, уметь его применять, в-третьих, опираться на опыт эффективного отражения рейдерских атак, профессиональной юридической работы в этой сфере.
В своей работе мы подробно рассмотрели юридические и экономические составляющие понятия «рейдерство», выделили традиционные и нетрадиционные объекты возможных рейдерских захватов и сформулировали предложения по совершенствованию действующего законодательства РФ.
Впрочем, у рейдерства есть и другой аспект – коррупционный. Многие рейдерские атаки в современной России не только не достигли бы успеха, но и не начинались бы без участия коррумпированных чиновников, в первую очередь, к сожалению, сотрудников правоохранительных органов.
Успешное противостояние рейдерству, особенно когда речь идет об отражении попыток захвата крупных и средних предприятий, требует умения проанализировать и раскрыть коррупционную цепочку, выявить незаконные интересы госслужащих, вовлеченных в рейдерскую деятельность, и призвать их к порядку с помощью судебной власти, а также вышестоящих инстанций власти исполнительной. Ответы на вопрос «как этого добиться?» можно найти, прочитав и проанализировав эту книгу.
Президент России Дмитрий Медведев назвал одной из важнейших стратегических задач российского государства и общества преодоление правового нигилизма. Что такое правовой нигилизм? Это не только пренебрежение к закону как таковому, но и незнание закона, которое, в свою очередь, порождает неверие гражданина в силу закона, возможности эффективной защиты своих прав и собственности в российском правовом поле.
Знать законодательство, понимать возможности, которое оно предоставляет каждому гражданину, – это первый необходимый шаг к победе права над бесправием. И мы будем рады, если этот учебно-методический курс не только поможет всем тем, кому необходима сегодня эффективная борьба с рейдерством, но и внесет свой вклад в повышение уровня правовой культуры в стране.
К. ДобрынинОрганизационно-методический раздел
1. Рекомендации по работе с учебно-методическим комплексом «Рейдерство: гражданско-правовые и уголовно-правовые аспекты»
I. Учебно-методический комплекс «Рейдерство: гражданско-правовые и уголовно-правовые аспекты» включает в себя следующие части:
1. Организационно-методический раздел, содержащий список рекомендованной к изучению научной и учебной литературы, перечень нормативных правовых актов и актов судебной практики по теме.
2. Текстовая часть, состоящая из четырех блоков рассматриваемых вопросов и заключения.
3. Библиография, включающая нормативные правовые акты, а также научную и учебную литературу, используемые в текстовой части.
4. Глоссарий, содержащий определения наиболее значимых терминов, встречающихся в текстовой части.
5. Практическая часть, включающая в себя контрольные вопросы (вопросы для самопроверки) по теме, закрытые и открытые машиночитаемые тесты, машиночитаемые и диалоговые задачи, задание по составлению юридических документов и ролевую игру.
6. Письменные работы – задания для контрольных работ, темы курсовых работ и рефератов.
Структура учебно-методического комплекса позволяет выбрать индивидуальный график изучения лекционного и хрестоматийного материала, закрепить полученные знания, ответив на поставленные вопросы и выполнив предложенные задания.
II. Порядок работы с учебно-методическим комплексом:
1. Изучите текстовую часть, раскрывающую содержание темы и отражающую основные научные представления о предмете изучения. В тексте используются ссылки, позволяющие непосредственно обратиться к нормативным актам, научной и учебной литературе (ссылки выделены синим цветом), а также к глоссарию (ссылки выделены красным цветом).
2. После прочтения теоретического материала следует перейти к организационно-методическому разделу, содержащему указание на источники, позволяющие глубже изучить тему.
3. Изучив тему и уяснив содержание основных терминов, используемых в тексте, переходите к практической части, которая позволяет оценить степень усвоения основного содержания темы, наличия требуемых знаний и приобретения необходимых навыков. Уровень выполнения заданий оценивается в баллах.
Практическая часть преследует цель овладения практическими навыками работы с источниками, в том числе нормативными и правоприменительными документами, включая решение конкретных задач, составление юридических документов, формулирование аргументов «за» или «против», определенной правовой позиции, анализ действующего законодательства, выявление противоречий и предложение собственных решений.
Виды заданий практической части:
– Контрольные вопросы (вопросы для самопроверки) по теме позволяют оценить уровень знаний по теме.
– Закрытые машиночитаемые тесты позволяют автоматически определять результат освоения темы. Необходимо выбрать из представленных вариантов верный ответ (ответы) на поставленный вопрос.
– Открытые машиночитаемые тесты предполагают вписывание правильного ответа, как правило состоящего из одного или нескольких слов, либо указания на конкретную норму нормативного правового акта.
– Машиночитаемая задача – логическая или практическая ситуация (казус), для разрешения которой необходимо сформулировать свою позицию, назвать основные аргументы, обосновывающие позицию и (или) подтверждающие позицию конкретные статьи (части) соответствующего нормативного акта, подлежащего применению.
– Диалоговая задача – практическая ситуация или логическая задача, письменное решение которой оценивается преподавателем, ведущим семинарские (практические) задания, путем выставления баллов.
– Задание по составлению юридических документов (моделирование ситуации) – практическая ситуация, которую студент должен смоделировать с различных процессуальных положений.
– Ролевая игра, в том числе имитация судебного (или юрисдикционного) процесса, включает составление сценария и заданий для участников игры.
4. В качестве заданий для письменных работ представляются следующие:
а) задания для контрольных работ по отдельным темам;
б) темы курсовых работ для разработки научной (практической) проблемы;
в) темы рефератов по учебной дисциплине.
2. Список рекомендованной к изучению научной и учебной литературы
1. Абакшин А. Н. Осуществление контроля над финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества // Банковское право. – 2005. – № 4.
2. Алиева К. М. Совет директоров (наблюдательный совет) акционерного общества // Адвокат. – 2006. – № 2.
3. Андреева Л. А. Квалификация убийств, совершенных при отягчающих обстоятельствах: Учебное пособие. – СПб., 1998.
4. Бойцов А. И. Преступления против собственности. – СПб., 2002.
5. Бородаевская А. А. Масштабы превыше всего. – М., 2001.
6. Вдовенков В. М., Широков В. А. Экономический шпионаж: Понятие и квалификация // Безопасность бизнеса. – 2006. – № 1.
7. Владимиров В. Ю., Кузьминых К. С. Особенности расследования убийств, совершенных по найму: Лекция. – СПб., 1998.
8. Глушецкий А. А. Общество (товарищество) с ограниченной ответственностью: подводные камни // Бизнес-адвокат. – 1997. – № 11.
9. Гражданское право: Учебник / Под ред. А. П. Сергеева, Ю. К. Толстого. – Т. 1. – 6-е изд., перераб. и доп. – М., 2002.
10. Долгопятова Т. Г. Модели корпоративного контроля на российских предприятиях (опыт эмпирического анализа) // Мир России. – 2001. – Т. 10. – № 3.
11. Кирилин А. В. Совет директоров и исполнительный орган акционерного общества: компетенция и ответственность // Право и экономика. – 2005. – № 6.
12. Клементьева Е. С. Преступления, посягающие на личные права человека // Российский следователь. – 2005. – № 9.
13. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Отв. ред. В. М. Лебедев. – 5-е изд., доп. и испр. – М., 2005.
14. Корпоративное право: Учебник для студентов вузов, обучающихся по направлению «Юриспруденция» / Отв. ред. И. С. Шиткина. – М., 2007.
15. Костькова О. В., Тимошенко В. А. Комментарий к Федеральному закону «Об обществах с ограниченной ответственностью» (постатейный) // Справочная правовая система КонсультантПлюс. Технология 3000. Серия 200.
16. Макарова О. А. Корпоративное право: Учебник. – М., 2005.
17. Малинин В. Б. Преступные профессии // Юридическая мысль. -2002. – № 3.
18. Марголин М. Отчуждение акций в закрытом акционерном обществе // Бизнес-адвокат. – 1997. – № 3.
19. Молотников А. Е. Слияния и поглощения: российский опыт. – 2-е изд., перераб. и доп. – М., 2007.
20. Никитенко Н. А.Явления слияний и поглощений в России и странах ЦВЕ – рост продолжается // Вестник финансовой академии. – 2004. -№ 3(31).
21. Новоселова Л. А. Преимущественное право приобретения акций в закрытом акционерном обществе // Арбитражная практика. – 2004. – № 4.
22. Петникова О. В. Специфика прав участников общества с ограниченной ответственностью // Право и экономика. – 2000. – № 3.
23. Пособие по корпоративному управлению: В 6 т. Т. 1. Часть I: Введение в корпоративное управление. – М., 2004.
24. Пособие по корпоративному управлению: В 6 т. Т. 2. Часть II: Совет директоров и исполнительные органы общества. – 2004. – С. 103.
25. Проничев К. В. Устав общества с ограниченной ответственностью на защите интересов его участников // Гражданское право. – 2006. – № 1.
26. Сбоев Б. К., Бабанин В. А. Ответственность за взяточничество // Налоговый вестник. – 2004. – № 2.
27. Селина М., Фаляхов Р. За рейдерство на полную катушку // РБК daily. Ежедневная деловая газета: URL: http://www.rbcdaily.ru/2006/11/29/focus/251706
28. Сулейманян Э. Г. Убийство по найму (заказное убийство) – особенности этого вида преступления, выявление признаков совершения убийства по найму // Совершенствование предпринимательской деятельности и ее правового обеспечения. – Вып. 4. – М., 2005.
29. Суханов Е. А. Акционерные общества и другие юридические лица в новом гражданском законодательстве // Хозяйство и право. – 1997. – № 1.
30. Уголовное право России: Части Общая и Особенная: Учебник / Под ред. А. И. Рарога. – 5-е изд., перераб. и доп. – М., 2005.
31. Уголовное право России: Общая часть: Учебник / Под ред. Н. М. Кропачева, Б. В. Волженкина, В. В. Орехова. – СПб., 2006.
32. Уголовное право: Общая часть: Учебник для вузов / Отв. ред. И. Я. Козаченко, З. А. Незнамова. – 2-е изд., стер. – М., 2000.
33. Уголовное право: Особенная часть / Под общ. ред. Л. Д. Гаухмана, С. В. Максимова. – Т. 2. – М., 1999.
34. Фаенсон М. И., Пиманова А. А. Рейдерство (недружественный захват предприятий): практика современной России. – М., 2007.
35. Шапкина Г. С. Учредители акционерного общества // Право и экономика. – 1998. – № 1.
36. Шарапов Р. Д. Физическое насилие в уголовном праве. – СПб., 2001.
3. Нормативные правовые акты
1. Принципы корпоративного управления Организации экономического сотрудничества и развития // Organisation for Economic Co-operation and Development: URL: http://www.oecd.org/dataoecd/32/18/31557724.pdf
2. Изложение глобальных принципов корпоративного управления Международной сети корпоративного управления // International Corporate Governance Network: URL: http://www.icgn.org/organisation/documents/cgp/revised_principles_jul2005.pdf
3. Руководящие принципы корпоративного управления Конфедерации ассоциаций европейских акционеров // A confederation of European shareholders associations: URL: http://www.wfic.org/esh/Euroshare.pdf
4. Принципы и рекомендации по корпоративному управлению Европейской ассоциации фондовых дилеров // European Association for the Study of Diabetes: URL: http://www.easd.org
5. Конституция Российской Федерации // Российская газета. – 1993. -№ 237.
6. Федеральный конституционный закон от 31 декабря 1996 г. № 1-ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1997. – № 1. – Ст. 1.
7. Федеральный конституционный закон от 28 апреля 1995 г. № 1-ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1995. – № 18. – Ст. 1589.
8. Федеральный конституционный закон от 21 июля 1994 г. № 1-ФКЗ «О Конституционном Суде Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1994. – № 13. – Ст. 1447.
9. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации. – 2002. – № 30. – Ст. 3012.
10. Бюджетный кодекс Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1998. – № 31. – Ст. 3823.
11. Гражданский кодекс Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1994. – № 32. – Ст. 3301.
12. Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации. – 2002. – № 46. – Ст. 4532.
13. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях // Собрание законодательства Российской Федерации. – 2002. – № 1 (Часть 1). – Ст. 1.
14. Лесной кодекс Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1997. – № 5. – Ст. 610.
15. Трудовой кодекс Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации. – 2002. – № 1 (Часть 1). – Ст. 3.
16. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации. – 2001. – № 52 (Часть 1). -Ст. 4921.
17. Уголовный кодекс Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации. -1996. – № 25. – Ст. 2954.
18. Федеральный закон от 3 ноября 2006 г. № 174-ФЗ «Об автономных учреждениях» // Собрание законодательства Российской Федерации. -2006. – № 45. – Ст. 4626.
19. Федеральный закон от 29 июля 2004 г. № 98-ФЗ «О коммерческой тайне» // Собрание законодательства Российской Федерации. – 2004. -№ 32. – Ст. 3283.
20. Федеральный закон от 27 июля 2004 г. № 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. – 2004. – № 31. – Ст. 3215.
21. Федеральный закон от 8 декабря 2003 г. № 162-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. – 2003. – № 50. – Ст. 4848.
22. Федеральный закон от 14 ноября 2002 г. № 161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях» // Собрание законодательства Российской Федерации. – 2002. – № 48. – Ст. 4746.
23. Федеральный закон от 21 декабря 2001 г. № 178-ФЗ «О приватизации государственного и муниципального имущества» // Собрание законодательства Российской Федерации. – 2002. – № 4. – Ст. 251.
24. Федеральный закон от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» // Собрание законодательства Российской Федерации. -2001. – № 49. – Ст. 4562.
25. Федеральный закон от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» // Собрание законодательства Российской Федерации. – 2001. – № 33 (Часть I). -Ст. 3431.
26. Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 117-ФЗ «О кредитных потребительских кооперативах граждан» // Собрание законодательства Российской Федерации. – 2001. – № 33 (Часть I). – Ст. 3420.
27. Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // Собрание законодательства Российской Федерации. – 2001. – № 33 (Часть I). – Ст. 3418.
28. Федеральный закон от 19 июня 2000 г. № 82-ФЗ «О минимальном размере оплаты труда» // Собрание законодательства Российской Федерации. – 2000. – № 26. – Ст. 2729.
29. Федеральный закон от 17 декабря 1998 г. № 188-ФЗ «О мировых судьях в Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1998. – № 51. – Ст. 6270.
30. Федеральный закон от 16 июля 1998 г. № 102-ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости)» // Собрание законодательства Российской Федерации. -1998. – № 29. – Ст. 3400.
31. Федеральный закон от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1998. – № 7. – Ст. 785.
32. Федеральный закон от 21 июля 1997 г. № 122-ФЗ «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним» // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1997. – № 30. – Ст. 3594.
33. Федеральный закон от 22 августа 1996 г. № 125-ФЗ «О высшем и послевузовском профессиональном образовании» // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1996. – № 35. – Ст. 4135.
34. Федеральный закон от 8 мая 1996 г. № 41-ФЗ «О производственных кооперативах» // Собрание законодательства Российской Федерации. -1996. – № 20. – Ст. 2321.
35. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1996. -№ 17. – Ст. 1918.
36. Федеральный закон от 12 января 1996 г. № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях» // Собрание законодательства Российской Федерации. -1996. – № 3. – Ст. 145.
37. Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» // Собрание законодательства Российской Федерации. -1996. – № 1. – Ст. 1.
38. Федеральный закон от 8 декабря 1995 г. № 193-ФЗ «О сельскохозяйственной кооперации» // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1995. – № 50. – Ст. 4870.
39. Федеральный закон от 19 мая 1995 г. № 82-ФЗ «Об общественных объединениях» // Собрание законодательства Российской Федерации. -1995. – № 21. – Ст. 1930.
40. Федеральный закон от 20 февраля 1995 г. № 24-ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации» // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1995. – № 8. – Ст. 609.
41. Закон Российской Федерации от 11 февраля 1993 г. № 4463–1 «Основы законодательства Российской Федерации о нотариате» // Ведомости Съезда народных депутатов и Верховного Совета Российской Федерации. – 1993. -№ 10. – Ст. 357.
42. Федеральный закон от 27 ноября 1992 г. № 4015–1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации» // Российская газета. – 1993. – № 6.
43. Федеральный закон от 10 июля 1992 г. № 3266–1 «Об образовании» // Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. – 1992. – № 30. – Ст. 1797.
44. Федеральный закон от 19 июня 1992 г. № 3085–1 «О потребительской кооперации (потребительских обществах, их союзах) в Российской Федерации» // Ведомости Съезда народных депутатов и Верховного Совета Российской Федерации. – 1992. – № 30. – Ст. 1788.
45. Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 395–1 «О банках и банковской деятельности» // Собрание законодательства Российской Федерации. -1996. – № 6. – Ст. 492.
46. Указ Президента Российской Федерации от 18 ноября 1995 г. № 1157 «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров» // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1995. – № 47. – Ст. 4501.
47. Указ Президента Российской Федерации от 27 декабря 1991 г. № 323 «О неотложных мерах по осуществлению земельной реформы в РСФСР» // Ведомости Съезда народных депутатов и Верховного Совета РСФСР. – 1992. -№ 1. – Ст. 53.
48. Послание Президента Российской Федерации Федеральному Собранию Российской Федерации «Послание Президента России Владимира Путина Федеральному Собранию Российской Федерации» от 26 апреля 2007 г. // Российская газета. – 2007. – № 90.
49. Послание Президента Российской Федерации Федеральному Собранию Российской Федерации «Послание Президента России Владимира Путина Федеральному Собранию Российской Федерации» от 10 мая 2006 г. // Российская газета. – 2006. – № 97.
50. Постановление Правительства Российской Федерации от 30 сентября 2004 г. № 506 «Об утверждении положения о Федеральной налоговой службе» // Собрание законодательства Российской Федерации. – 2004. – № 40. -Ст. 3961.