Криминалистические аспекты розыскной и поисковой деятельности следователя. Монография

§ 1. Понятие розыска

Преступность появилась очень давно. Изначально это были нарушения членами древних сложившихся в родоплеменных общинах правил, традиций, запретов поведения. Следует отметить, что проблема становилась все очевиднее по мере осознания обществом права требовать наказания нарушителей.

Члены общества, преступившие принятые в нем нормы поведения, стали подвергаться наказанию, и чем тяжелее было нарушение, тем строже наказывался виновный. Требование адекватности наказания тяжести совершенного деяния воплотилось позднее в практику наказания у многих народов как принцип «око за око, зуб за зуб», получивший в древнем Риме название «принцип талиона» (от латинского talio, talionis – возмездие, воздаяние тем же)5.

Применительно к абстрактной конструкции «преступление-наказание» следует отметить, что любое наказание может быть исполнено лишь тогда, когда правонарушитель не только известен правосудию, но и находится в его руках. Если преступник скрылся, то и наказывать некого.

Во все времена нарушители стремились избежать ответственности. Самым надежным способом уйти от наказания считалось бегство не только с места совершения преступления, но и вообще из этой местности, района и даже страны. И чем серьезнее совершенное правонарушителем деяние, тем сильнее его желание уйти от ответственности. Предстоящие лишения и опасности, связанные с тем, что преступник вынужден будет перейти на нелегальное положение, часто страшат его меньше, чем ожидаемое наказание, а поэтому бегство от наказания за совершенное преступление – довольно распространенное явление и в настоящее время во всех странах мира.

Беглецы идут на различные хитрости: приобретают поддельные документы, меняют фамилию, имя, пытаются изменить внешность, прическу, цвет волос, привычки. Американский автор Дж. Уайтхед в своей книге «История ФБР» рассказал, как известный в 30-х гг. ХХ в. в США преступник Аль Капоне, скрываясь от преследования полиции, оплатил хирургическую операцию, посредством которой он надеялся изменить дактилоскопический рисунок всех десяти пальцев. Операция прошла успешно, хирург удалил ему кожу с мягких тканей кончиков пальцев, но спустя несколько недель рисунок на всех пальцах восстановился6.

Привлечение к ответственности лица, совершившего противоправное деяние, его наказание – завершающий этап работы компетентных органов, призванных бороться с преступностью. Справедливое наказание виновного имеет целью также искупление причиненной им несправедливости, зла по отношению к потерпевшему (или потерпевшим). В практике борьбы с преступностью во всех стран мира со временем выработался принцип неотвратимости ответственности за совершенное правонарушение. Он стал самым действенным средством государственных органов в борьбе с преступностью.

Известный профессор Санкт-Петербургского университета А. Штиглиц еще в конце XIX в. отметил, что преступность – «одно из самых вредных явлений в жизни государства, она одинаково вредна для всех государств, а поэтому преступники всюду должны быть объектом преследования»7. К этому необходимо добавить: и справедливого наказания.

Когда-то розыск и безвестно отсутствовавших лиц, и преступников, и без вести пропавших считался личным делом его родственников. Так, в договоре, заключенном царем хеттов Хеттушилем III и египетским фараоном Рамзесом II (1296 г. до н. э.), предусматривалось: «Если кто убежит из Египта и уйдет в страну хеттов, то царь хеттов не будет его задерживать, но вернет в страну Рамзеса»8. Этот документ можно рассматривать как один из первых законодательных актов о розыске лиц.

Проблемы преступности и борьбы с ней, в том числе проблемы розыска лиц, пропавших без вести (нельзя забывать о том, что пропавший мог стать жертвой преступления), волновавшие древние государства, безусловно, не были чужды и России. В разное время они по-разному решались и менялись. Во время действия «Русской Правды» (1019 г.) для установления и розыска ответчика предпринимались такие меры, как «гонение», или «сочетание следа», «заклич», «свод» и др. Розыском, как правило, занимались, сами истцы или другие заинтересованные лица.

В период губной реформы в России (середина XVI в.) происходит, в зависимости от обстоятельств обнаружения преступления, разделение единого состязательного процесса на два вида: розыскной и судебный (состязательный). В эпоху Судебников и Соборного Уложения 1649 г. розыск существовал в трех формах: по лихованным обыскам, по пыточному оговору, или язычной молке, по челобитным непосредственно заинтересованных в исходе розыска лиц. Последний вид можно считать фундаментальным упоминанием о розыске лиц, пропавших без вести9.

По Своду законов Российской империи 1832 г. производство уголовных дел делилось на три части: следствие, суд, исполнение. Различали предварительное и формальное следствие. Под предварительным следствием понималась совокупность следственных мер, предпринимаемых для выяснения вопроса о возможности обвинения конкретного лица в совершении определенного преступления. Формальное следствие включало в себя совокупность действий, направленных против конкретного обвиняемого, предпринимаемых для выяснения всех обстоятельств дела и для решения вопроса о назначении или освобождении лица от подозрения. Предварительное следствие осуществлялось как посредством исключительно розыскных средств (например, погони), так и с использованием поисковых мер (осмотра, обыска, выемки).

Таким образом, в практическом понимании розыска выделилось несколько направлений: 1) розыск в совокупности со следствием составляет исследование вообще; 2) под розыском понималось раскрытие обстоятельств, служивших поводом к совершению и сопровождавших преступление; 3) розыск отождествлялся с предварительным следствием, проводившимся «по горячим следам». Розыск полностью отождествлялся с предварительным следствием и представлял собой так называемое розыскное следствие, в результате проведения которого нужно было установить виновников, участников, зачинщиков, сообщников, укрывателей, лиц, прикосновенных к преступлению, а также свидетелей. Материалы розыска передавались для производства формального следствия следопроизводителю, который при необходимости продолжения розыска давал соответствующие поручения местной полиции.

Со временем содержание понятия «розыск» значительно сузилось, поскольку в результате судебной реформы 60-х гг. XIX в. в уголовном судопроизводстве появились новые реалии: дознание, расследование.

Устав уголовного судопроизводства 1864 г. определял розыск как один из видов полицейского дознания, основанный на тайных методах расследования, включавших в себя словесные расспросы, негласное наблюдение, а также другие допустимые меры к установлению преступников, т. е. по своему содержанию он был весьма близок к современному понятию оперативно-розыскной деятельности10. Такой подход сохранялся до середины XX в., когда была предпринята попытка сузить понятие розыска ограничением его объекта преступниками и похищенными ценностями.

При раскрытии и расследовании преступлений деятельность следователя носит комплексный характер, составляет систему, включающую различные элементы11. В силу этого справедливо считается, что расследование не ограничивается только уголовно-процессуальной деятельностью. Систему расследования составляют следственные и процессуальные действия, содержание которых раскрывается уголовно-процессуальным законодательством, а также специфические, на которые только указывает законодатель, либо их содержание раскрывается другими федеральными законами.

К таким средствам относятся оперативно-розыскные мероприятия и розыскные действия. Другими словами, в систему средств расследования входят и неупомянутые в уголовно-процессуальном кодексе, но являющиеся общеизвестными и общепринятыми (в том числе регламентированные другими нормативными правовыми актами). К последним можно отнести инициированную следователем оперативно-розыскную деятельность, а также розыск, осуществляемый им лично. В этой связи И. М. Лузгин справедливо отмечал, что процесс расследования – это не только реализация процессуальных действий с целью доказывания, а деятельность более «широкая и разнообразная по содержанию, направленная на познание события, произошедшего в прошлом, и осуществляемая в различных формах»12.

В сложной деятельности по раскрытию и расследованию преступлений выделяется аспект поиска – поисковой деятельности, направленной на установление преступника, лиц, объектов, связанных с противоправным деянием, а также информации, имеющей значение для обоснованного принятия решений. Поиск как научная категория выражает начальный этап процесса познания, а поисковая деятельность представляет собой необходимый элемент любой информационно-познавательной деятельности13. Понятию информации, использованию информационных технологий в предварительном расследовании преступлений, защите ее от преступного воздействия в настоящее время уделяется в юридической литературе значительное внимание14.

В обыденном смысле под поиском понимаются действия ищущего, установление кого-либо, чего-нибудь15. Тем самым это определение позволяет трактовать понятие «поиск» более широко, чем в общетеоретических и специальных дисциплинах, в которых под этим научным термином понимают, прежде всего, поиск информационный. При этом информационный поиск обычно определяют как совокупность практических и теоретических методов выделения нужных сведений из больших массивов информации16.

Современная теория криминалистики и оперативно-розыскной деятельности, оставаясь на этих основах, делят розыск по содержанию проводимых мероприятий на розыск в узком и в широком смысле этого понятия. В первом случае понимается розыск конкретных, известных правоохранительным органам лиц; во втором – розыск представляет собой весь комплекс мероприятий по раскрытию и расследованию преступлений17.

Критерием разделения розыска на указанные разновидности служит индивидуальная определенность объекта розыска. Если таковой точно определен, проводится розыск в узком смысле слова – розыск конкретного объекта; если объект предстоит установить, тогда речь идет о розыске в широком смысле.

Одни авторы розыск в широком смысле понимают как широкий комплекс мероприятий и действий, которые проводятся в целях уяснения «сущности преступного события, установления предполагаемого правонарушителя, его обнаружения и задержания, выяснения различных обстоятельств дела, мотивов преступной деятельности, отыскания свидетелей, потерпевших, вещественных доказательств, похищенных предметов или ценностей, других объектов, выяснения причин и обстоятельств исчезновения пропавших лиц, поиски трупов либо их частей – то есть решения всех вопросов, ответы на которые почему-либо не могут быть получены только методами следствия и дознания»18.

Деятельность по розыску и деятельность по расследованию тесно взаимосвязаны. Розыск в широком смысле – это составная часть деятельности по расследованию, так как «это любая поисковая деятельность органов дознания, следствия, других лиц, осуществляемая в процессе расследования, направленная на поиск объектов, могущих иметь значение для расследования»19.

Иного мнения придерживается М. И. Шаламов, который различает розыск в полном объеме и считает, что розыск в полном объеме производится лишь после того, как органом следствия или дознания вынесено постановление о привлечении лица к уголовной ответственности в качестве обвиняемого. Неполный розыск составляют розыскные мероприятия, осуществляемые в процессе обнаружения лиц, виновных в совершении преступления20.

Приведенные положения вышеназванных ученых ориентированы на категорию лиц, розыск которых проводится в связи с уголовным преследованием, однако в нем названы не все лица и объекты, могущие стать объектом розыска правоохранительных органов. Думается, что к их числу относятся также заподозренные, подозреваемые, а также лица, пропавшие без вести, другие объекты, имеющие значение для раскрытия и расследования преступлений.

По сути, речь шла о розыске в узком значении этого понятия, так как во всех перечисленных случаях говорится о конкретных лицах, известных правоохранительным органам. Что касается розыска в широком значении, то правильнее было бы назвать его поисковой деятельностью, поскольку он представляет собой соответствующую деятельность в отношении как уже известных объектов, так и неизвестных, имеющих значение для расследования.

Во взглядах на розыск в широком смысле слова, который правильнее было бы назвать розыскной (оперативно-розыскной) деятельностью, у авторов, исследовавших данную проблему, нет единого мнения. Так, В. А. Лукашов считает, что розыск в широком смысле слова есть розыскная деятельность, направленная на установление объектов, индивидуально определенные признаки которых в данный момент неизвестны, например, преступника, которого следует вначале установить, получить какие-то конкретные сведения о его личности, установочные данные. Такой розыск, по его мнению, является функцией только розыскных служб органов внутренних дел21. В. И. Попов под розыском в широком смысле слова понимал деятельность органов следствия и дознания в процессе раскрытия и расследования преступлений22, А. Н. Колесниченко – розыскную работу следователя по раскрытию преступления23.

В настоящее время в оперативно-розыскной теории признание получил подход к понятию розыскной работы как к поиску уже известных правоохранительным органам объектов: скрывшихся преступников, лиц, пропавших без вести, и иных категорий разыскиваемых.

В нашем исследовании рассматривается розыск лиц, скрывшихся от следствия и суда, так как УПК РФ использует термин «розыск» только применительно к двум категориям лиц – обвиняемым (ст. 210 и т. д.) и подсудимым (ст. 253), скрывшимся от следствия и суда. УК РФ в ст. 313 предусматривает уголовное наказание за побег заключенных из мест лишения свободы или приговоренных к наказанию в виде ареста, а также лиц, в отношении которых избрана мера пресечения в виде содержания под стражей. Такой побег квалифицируется как новое преступление, следовательно, лицо, его совершившее, будет именоваться обвиняемым.

Термин «розыск» применяется уголовно-процессуальным законом лишь тогда, когда речь идет об установлении скрывшихся обвиняемых и подсудимых. Обязательное условие – процессуальное решение органа дознания, следователя либо суда о розыске, соответственно, обвиняемого и подсудимого.

В этом заключается его коренное отличие от деятельности по установлению лиц, подлежащих привлечению в качестве обвиняемых, проводимой в связи с раскрытием неочевидных преступлений. В отличие от нее, розыскная работа предполагает обнаружение лиц известных, для привлечения которых к уголовной ответственности имеются вполне достаточные правовые основания.

Таким образом, исторически в розыскную функцию правоохранительных органов был положен розыск скрывшихся от наказания преступников. И хотя в настоящее время розыск включает в себя довольно значительный перечень других категорий людей, например, пропавших без вести лиц, к ним добавился и не менее значительный перечень разыскиваемых предметов, однако доминирующим объектом всей поисковой работы остается розыск скрывшихся преступников. Вместе с тем К. С. Комарова пишет, что ни законодательные, ни подзаконные акты не содержат определения термина «розыск». Автор приводит определение, данное в комментарии к УПК24, где под «розыском» понимается деятельность, направленная на обнаружение местонахождения обвиняемого (подозреваемого), и предлагает в ст. 5 УПК РФ дать законодательное определение понятию «розыск»25.

Расследование преступлений представляет собой целенаправленную деятельность следователя по установлению истинности происшедшего события. Эта деятельность многоаспектна по характеру и имеет весьма специфическое содержание. Ученые-правоведы указывают на три ее основные стороны: познавательную, удостоверительную и коммуникативную26. При раскрытии и расследовании преступлений деятельность следователя носит комплексный характер, составляет систему, включающую различные элементы27. В силу этого справедливо считается, что расследование не ограничивается только уголовно-процессуальной деятельностью.

Систему расследования составляют не только следственные и процессуальные действия, содержание которых раскрывается уголовно-процессуальным законодательством (ст. 157, 164 УПК РФ), но и специфические, на которые только указывает законодатель (ст. 40 УПК РФ), либо их содержание раскрывается другими федеральными законами. К таким средствам относятся оперативно-розыскные мероприятия и розыскные действия (ст. 1, 2, 6, 7 Федерального закона от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»).

И. М. Лузгин справедливо отмечает, что процесс расследования – это не только реализация процессуальных действий с целью доказывания, а деятельность более «широкая и разнообразная по содержанию, направленная на познание события, произошедшего в прошлом, и осуществляемая в различных формах»28.

В сложной деятельности по раскрытию и расследованию преступлений выделяется аспект поиска – поисковой деятельности, направленной на установление преступника, лиц, объектов, связанных с противоправным деянием, а также информации, имеющей значение для обоснованного принятия решений.

Хорошо поставленная розыскная работа наделенных этой функцией органов государства – гарантия того, что ни один преступник не уйдет от заслуженного наказания. А это, в свою очередь, создает обстановку уверенности населения в своей защищенности государством от преступных посягательств на его жизнь, здоровье, собственность.

Словом «розыск» в быту называют розыск лиц, подозреваемых или уже обвиненных в совершении конкретного преступления. Энциклопедический словарь определяет его как «деятельность компетентных правоохранительных органов по установлению места нахождения или пребывания обвиняемого, а также подсудимого, уклоняющегося от явки в суд, осужденного, уклоняющегося от исполнения приговора суда или бежавшего из места лишения свободы»29. Приведенное определение розыска сужает его понимание, сложившееся в практике работы участвующих в нем правоохранительных органов. В определении названы только объекты розыска, да и то не все: скрывшиеся обвиняемые, подсудимые, осужденные, заключенные.

Толковый словарь русского языка определяет розыск как «следственные и оперативные действия, производимые в целях обнаружения скрывшегося преступника, похищенного имущества и т. д.»30. Из объектов розыска здесь названы только «скрывшиеся преступники», но добавлено «похищенное имущество». Далее есть ценное указание на то, что сам розыск представляет собой «следственные и оперативные действия».

Объекты поиска – это различные носители информации, отобразившие различные элементы расследуемого события либо в форме материально-фиксированных следов, либо в форме образов в сознании людей31. И то, и другое содержит информацию о событии преступления и преступнике, является носителем криминалистически значимой информации, выявление, анализ, оценка и использование которой составляет основу поисковой деятельности следователя.

Для того чтобы носители стали источниками криминалистической информации, их необходимо, прежде всего, обнаружить, зафиксировать, изъять, исследовать. Лишь после обнаружения носителей информации возможно решение остальных криминалистических задач расследования: извлечения, фиксации, передачи, обработки, а также процессуального оформления и использования полученных данных. Поэтому поисковая деятельность представляет собой первоначальный базовый этап всей деятельности по раскрытию преступлений.

В этой связи важное значение имеет определение содержания розыскной деятельности следователя, ее отличия от поисковой. Понятие розыска, как уже отмечалось выше, а также соотношение поисковой и розыскной деятельности являлись объектами исследования многих ученых32.

Установленная индивидуальная определенность объекта розыска – обязательное его условие. Именно установленная индивидуальность искомого объекта служит основным критерием разграничения розыска от поиска (когда индивидуальность объекта пока не установлена), так как дает возможность четко выделить объект, сузить границы проведения розыскной деятельности следователя.