Временная остановка арбитражного процесса (вопросы теории и практики). Монография
- -
- 100%
- +
ВВЕДЕНИЕ [1]
Судопроизводство по конкретному делу осуществляется арбитражным судом не только в особом порядке, предопределенном процессуальной формой, но и в установленных законом или судом временных границах. В этих временных границах арбитражный суд и лица, участвующие в арбитражном процессе, совершают конкретные процессуальные действия, предусмотренные процессуальной нормой либо определенные арбитражным судом в пределах судебного усмотрения.
Невозможно разрешить конфликт, возникший между сторонами правоотношения, немедленно, сразу после принятия заявления и возбуждения дела в арбитражном суде. Принятое к производству дело требует еще определенной «доводки», прежде чем оно будет рассмотрено в судебном заседании. Например, после возбуждения производства по делу судья должен подготовить его к судебному разбирательству. Подготовка дела к судебному разбирательству является обязательной стадией по каждому делу, находящемуся в производстве арбитражного суда, в целях обеспечения его правильного и своевременного рассмотрения (ч. 2 ст. 133 АПК РФ). В период подготовки дела к судебному разбирательству стороны и лица, участвующие в деле, совершают определенные процессуальные действия в сроки, указанные им судом. В других случаях суд должен остановить на время судебное разбирательство. Делается это для того, чтобы в дальнейшем суд смог правильно и своевременно рассмотреть и разрешить дело, решить те задачи, которые поставлены перед судом в ст. 2 АПК РФ.
В одних случаях время на совершение конкретных процессуальных действий может быть установлено в самой процессуальной норме. Например, ст. 152 АПК РФ предусматривает, что дело должно быть рассмотрено арбитражным судом первой инстанции в срок, не превышающий трех месяцев со дня поступления заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и на принятие решения по делу, если настоящим в АПК РФ не установлено иное. Или согласно ч. 1 ст. 127 АПК РФ вопрос о принятии искового заявления к производству арбитражного суда решается судьей единолично в пятидневный срок со дня поступления искового заявления в арбитражный суд.
В других случаях арбитражный суд по своему усмотрению устанавливает временную последовательность совершения процессуальных действий. Так, сроки проведения конкретных подготовительных мероприятий устанавливаются самим судом. Во всех этих случаях между предыдущими и последующими процессуальными действиями суда имеет место временной перерыв. Такой перерыв необходим суду как для обеспечения надлежащей организации и осуществления судопроизводства, так и для проведения самих процессуальных действий. Это нормальное течение арбитражного процесса. Все эти временные остановки арбитражного процесса обусловлены самой процессуальной формой. Однако течение арбитражного процесса по конкретному делу может быть прервано появлением обстоятельств иного рода, которые не предопределены арбитражной процессуальной формой и не являются неотъемлемой частью арбитражного процесса. Появление этих обстоятельств в арбитражном процессе препятствует дальнейшему движению дела. Без их преодоления суд не может перейти к следующему этапу судопроизводства, и, как следствие, не будет достигнута цель правосудия. Для того чтобы преодолеть эти препятствия, суду необходимо определенное время, в связи с чем арбитражный суд должен временно остановить судопроизводство.
Обстоятельства, с которыми процессуальный закон связывает необходимость временной остановки судопроизводства, можно подразделить на две группы. Одна группа обстоятельств препятствует движению дела на любой стадии и на любом этапе его рассмотрения, будь то на стадии подготовки дела к судебному разбирательству или на стадии судебного разбирательства, и делает проведение последующих процессуальных действий в соответствии с процессуальной формой невозможным. Время, которое потребуется для устранения этих препятствий, заранее определить невозможно. Такая временная остановка судебного процесса имеет форму приостановления производства по делу (ст. 143, 144 АПК РФ).
Другая группа обстоятельств в арбитражном процессе препятствует проведению судебного разбирательства. В этом случае арбитражный суд также должен остановить судебный процесс и перенести судебное разбирательство на другое время. Время проведения нового судебного разбирательства (заседания) при наличии этих обстоятельств суд может установить заранее. Такая временная остановка в движении дела, когда известно время на преодоление возникшего препятствия, имеет форму отложения судебного разбирательства (ст. 158 АПК РФ) или форму перерыва в судебном заседании (ст. 163 АПК РФ).
Так, судебное разбирательство может быть отложено по решению председателя арбитражного суда, заместителя председателя арбитражного суда или председателя судебного состава в случае болезни судьи или по иным причинам невозможности проведения судебного заседания на срок, не превышающий десяти дней (абз. 2 ч. 5 ст. 158 АПК РФ)2.
Если же для устранения обстоятельств, препятствующих движению дела, требуется времени не более пяти дней, то в этом случае имеет место временная остановка производства по делу в форме перерыва в судебном заседании (ст. 163 АПК РФ). В той части, в которой правовое регулирование исполнительного производства осуществляется нормами арбитражного процессуального права, можно говорить об исполнительном производстве как стадии арбитражного процесса3. Для стадии исполнительного производства наряду с приостановлением и отложением свойственна такая форма временной остановки арбитражного процесса, как отсрочка и рассрочка или рассрочка исполнения судебного акта. Как видим, АПК РФ 2002 г. различает три формы временной остановки производства по делу на стадиях подготовки дела к судебному разбирательству и судебного разбирательства: а) приостановление производства по делу; б) отложение судебного разбирательства; в) перерыв в судебном заседании. На стадии исполнительного производства: а) приостановление исполнительного производства; б) отложение исполнительных действий; в) отсрочка или рассрочка исполнения судебного акта.
С учетом достижений науки арбитражного и гражданского процессуального права, практики арбитражного судопроизводства автор выработал конкретные предложения по совершенствованию правового регулирования временной остановки арбитражного судопроизводства, а также практические рекомендации по оптимизации арбитражного судопроизводства. Выступая на совещании председателей арбитражных судов, председатель Высшего Арбитражного Суда РФ А. А. Иванов вполне резонно заметил, что «у нас нет другого выхода, кроме оптимизации нашей работы, повышения ее эффективности»4.
Глава 1
ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ПРОИЗВОДСТВА ПО ДЕЛУ В АРБИТРАЖНОМ ПРОЦЕССЕ
§ 1. ПОНЯТИЕ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ПРОИЗВОДСТВА ПО ДЕЛУ КАК ФОРМЫ ДИСКРЕТНОСТИ АРБИТРАЖНОГО ПРОЦЕССА
Легального определения понятия приостановления производства по делу ни в АПК РФ, ни в ГПК РФ, ни в других федеральных законах не содержится. В литературе также нет единой точки зрения относительно определения данной правовой категории. Однако, несмотря на разнообразие взглядов процессуалистов относительно сущности приостановления производства по делу, в арбитражном процессе можно выделить следующие основные направления.
Сторонники первого направления рассматривают приостановление производства по делу как урегулированный законом и оформленный определением суда временный, вызванный наличием одного из предусмотренных в законе обстоятельств, которые мешают продолжению рассмотрения дела, перерыв в производстве по гражданскому делу5.
Представители другой точки зрения акцентируют внимание на том, что приостановление производства по делу означает временную остановку судебного разбирательства6. Это временная и в то же время полная остановка всех процессуальных действий по рассматриваемому делу, вызываемая наступлением перечисленных в законе обстоятельств и соответственно препятствующих дальнейшему движению дела7.
Недостатком приведенных выше точек зрения является то, что в первом случае приостановление производства по делу отождествляется с другой формой временной остановки, такой как перерыв в судебном заседании (ст. 163 АПК РФ). Во втором случае приостановление производства по делу, являясь частью целого (одна из форм временной остановки производства по делу), отождествляется с самим целым. В этом плане не только приостановление производства по делу, но и отложение судебного разбирательства, перерыв в судебном заседании также являются временной остановкой производства по делу. Поэтому указание на то, что приостановление производства по делу – это остановка производства по делу, хотя и временная, не позволяет раскрыть сущность данной формы остановки арбитражного процесса.
На наш взгляд, наиболее приемлемой является позиция авторов, рассматривающих приостановление производства по делу как прекращение арбитражного процесса на неопределенный срок, вызванное наступлением указанных в законе обстоятельств, препятствующих рассмотрению дела по существу8. Представляется, что данная позиция является не только наиболее распространенной в литературе, но и наиболее полно раскрывающей суть данной правовой категории. Не меняют сущности указанной позиции и некоторые уточнения, имеющиеся в трудах ученых, поскольку они указывают на специфику данной формы временной остановки производства по делу, на ее отличие от других форм временной остановки судопроизводства. Так, С. Л. Дегтярев обращает внимание на то, что приостановление производства по делу представляет собой прекращение на неопределенный срок всех процессуальных действий суда, вызванное объективными причинами (не зависящими от волеизъявления суда и лиц, участвующих в деле), конкретный срок существования которых невозможно определить9. Авторы комментария к ГПК РФ подчеркивают, что приостановление производства по делу – это временное прекращение судом процессуальных действий в стадиях подготовки дела к судебному разбирательству или судебного разбирательства, вызванное объективными, т. е. не зависящими от суда и лиц, участвующих в деле, обстоятельствами, препятствующими дальнейшему развитию процесса, и в отношении которых невозможно определить, когда наступит окончание их действия10.
Несмотря на некоторые расхождения в определении сущностных черт приостановления производства по делу, можно выделить следующие его характерные черты.
Во-первых, это прекращение всех процессуальных действий по делу после его приостановления. При этом приостанавливаются процессуальные действия не только суда, как полагают некоторые авторы, но процессуальные действия всех лиц, участвующих в деле11. Этим приостановление производства по делу отличается от таких форм временной остановки процесса, как отложение судебного разбирательства или перерыва в судебном заседании. При отложении судебного разбирательства или при перерыве в судебном заседании суд как раз и останавливает арбитражный процесс, для того чтобы стороны могли выполнить определенные процессуальные действия, указанные судом в определении об отложении судебного разбирательства или о перерыве судебного заседания. Без совершения этих процессуальных действий лицами, участвующими в деле, дальнейшее движение дела становится невозможным. Например, довольно распространенным основанием для перерыва в судебном заседании является ходатайство одной из сторон о перерыве для ознакомления с доказательствами, с которыми эта сторона ранее не была ознакомлена, либо для предоставления суду новых доказательств для обоснования своей позиции12. Нередко арбитражный суд и по своей инициативе объявляет перерыв в судебном заседании, например, для того чтобы истец в письменной форме уточнил исковые требования.
Во-вторых, это временное прекращение процессуальных действий, в отличие от прекращения производства по делу на основании ст. 150 АПК РФ. После прекращения производства по делу в соответствии со ст. 150 АПК РФ повторное обращение в арбитражный суд по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям не допускается (ч. 3 ст. 150 АПК РФ). Иные последствия при приостановлении производства по делу. Поскольку это временное прекращение производства по делу, то после отпадения обстоятельств, послуживших основанием для приостановления производства по делу, арбитражный процесс возобновляется (ст. 146 АПК РФ).
В-третьих, приостановление производства по делу – это прекращение процессуальных действий на неопределенный срок. В отличие от отложения судебного разбирательства или перерыва в судебном заседании время, на которое приостанавливается производство, суд заранее определить не может. Процессуальные действия участниками арбитражного процесса не совершаются до тех пор, пока не отпадут обстоятельства, вызвавшие приостановку производства по делу.
В-четвертых, обстоятельства (основания), вызвавшие временное приостановление производства по делу, носят объективный характер13. Под основаниями объективного характера понимаются факты (препятствия), возникновение и прекращение действия которых не зависит в данный момент развития гражданского процессуального правоотношения от усмотрения суда и участвующих в деле лиц14.
Приостановление производства по делу вызывается обстоятельствами, «лежащими вне личности “тяждующего”», писал известный российский процессуалист Е. В. Васьковский15.
В-пятых, срок, на который приостанавливается производство по делу, не включается в срок рассмотрения дела, но учитывается при определении разумного срока судопроизводства (ч. 3 ст. 152 АПК РФ)16.
В-шестых, перечень обстоятельств, являющихся основанием для приостановления производства по делу, предусмотрен в АПК РФ и других федеральных законах, носит закрытый характер и расширенному толкованию не подлежит. Если обстоятельства, вызвавшие необходимость отложения судебного разбирательства, могут быть самыми разнообразными, в том числе носить организационный или бытовой характер, то основания приостановления производства по делу не могут носить произвольный характер и требуют законодательного закрепления. Законодательное закрепление оснований приостановления производства по делу исключает возможность злоупотребления сторонами своими правами при рассмотрении дела. В противном случае недобросовестная сторона могла бы под надуманными предлогами, используя институт приостановления производства по делу, затягивать судебный процесс.
Учитывая характерные особенности приостановления производства по делу, можно дать следующее его определение. Приостановление производства по делу – это временное прекращение всех процессуальных действий по делу на основании обстоятельств, предусмотренных в законе, всеми участниками процесса на неопределенный срок, который не включается в срок рассмотрения дела, но учитывается при определении разумного срока судопроизводства.
Вопросу приостановления производства по делу посвящен специальный правовой институт, нашедший закрепление в ст. 116, 130, 143–147, 327 АПК РФ, а также в других федеральных законах. В данных статьях предусмотрены основания, при наступлении которых у суда возникают полномочия на приостановление производства по конкретному делу, сроки, последствия, порядок приостановления и возобновления приостановленного производства, последствия приостановления. В зависимости от характера оснований различаются два вида приостановления производства по делу: обязательное и факультативное.
В первом случае закон возлагает на суд обязанность приостановить производство по делу, во втором случае закон наделяет арбитражный суд правом по своему усмотрению, в зависимости от конкретных обстоятельств дела и в их взаимосвязи, решать вопрос о целесообразности приостановить производство или продолжить судебное разбирательство. Обстоятельства, препятствующие движению дела, могут быть такими, что при их наличии в одном случае разумнее отложить производство по делу, в другом целесообразнее его приостанавливать. Так, в одних случаях при назначении судебной экспертизы, когда возможно установить срок ее проведения, суд откладывает судебное разбирательство, в тех случаях, когда срок проведения экспертизы заранее установить невозможно, он может приостановить производство по делу на основании п. 1 ст. 144 АПК РФ.
Аналогичную позицию занимает и Конституционный Суд РФ. Анализируя правовую природу приостановления производства по делу, а также обстоятельств, являющихся основанием для принятия такого рода мер, Конституционный Суд РФ в ряде определений констатировал, что приостановление производства по делу рассматривается как временное прекращение судом процессуальных действий в стадии судебного разбирательства, вызванное обстоятельствами, препятствующими дальнейшему развитию процесса; данное процессуальное действие направлено на обеспечение предстоящих судебных процедур, связанных с доказыванием обстоятельств, на которые ссылаются стороны и другие участвующие в деле лица, и в конечном итоге на вынесение судом законного и обоснованного решения17.
§ 2. ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ ОСНОВАНИЯ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ПРОИЗВОДСТВА ПО ДЕЛУ В АРБИТРАЖНОМ СУДЕ
Арбитражный суд обязан приостановить производство по делу в случаях:
а) когда имеется риск принятия несколькими арбитражными судами противоречащих друг другу судебных актов (ч. 9 ст. 130 АПК РФ);
б) по основаниям, предусмотренным ст. 143 АПК РФ;
в) по основаниям, предусмотренным в иных федеральных законах.
Существенным новшеством в арбитражном процессе является обязанность арбитражного суда приостановить производство по делу, когда имеется риск принятия различными арбитражными судами противоречащих друг другу судебных актов (ч. 9 ст. 130 АПК РФ). Данного основания, обязывающего суд приостановить производство по делу, не было ни в АПК РФ 1992 г., ни в АПК РФ 1995 г., нет его и в ныне действующем ГПК РФ18. Указанная норма, по мнению ВАС РФ, направлена на устранение конкуренции между судебными актами по делам со сходным предметом доказывания19. Не секрет, что порой два арбитражных суда, рассматривающие аналогичные дела, принимают противоречащие друг другу судебные акты. Конечно, истина восторжествует, и ошибка, допущенная одним из арбитражных судов, будет в дальнейшем исправлена в проверочной инстанции, но до этого уйдет много времени, и защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов может оказаться неэффективной.
Пункт 9 ст. 130 АПК РФ предусматривает, что в случае, если арбитражный суд при рассмотрении дела установит, что в производстве другого арбитражного суда находится дело, требования по которому связаны по основаниям их возникновения и (или) представленным доказательствам с требованиями, заявленными в рассматриваемом им деле, и имеется риск принятия противоречащих друг другу судебных актов, арбитражный суд может приостановить производство по делу в соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 143 Кодекса.
Итак, в соответствии с данной нормой процессуального закона арбитражный суд приостанавливает производство по делу, если будут иметь место следующие условия:
– дело должно быть связано с рассматриваемым делом по основаниям их возникновения и (или) представленным доказательствам;
– дело должно рассматриваться в другом арбитражном суде;
– дело, рассматриваемое другим арбитражным судом, должно быть принято к производству;
– должен быть риск принятия противоречивых судебных актов.
Под основаниями иска традиционно как в литературе, так и в судебной практике понимаются фактические обстоятельства, на которых основаны исковые требования. Такое понимание основания иска вытекает непосредственно из п. 5 ч. 2. ст. 125 АПК РФ. Дело, рассматриваемое другим арбитражным судом, может быть связано с рассматриваемым делом не только по снованиям иска, но и (или) по представленным доказательствам. Причем такая связь может иметь место одновременно как с основанием иска, так и с представленными доказательствами либо с каждым из них по отдельности.
Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в определении от 8 июня 2011 г. производство по делу в целях соблюдения единообразия практики рассмотрения аналогичных споров приостановил до рассмотрения Федеральным арбитражным судом СевероЗападного округа кассационной жалобы по делу № А56-30275/2010 Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области. Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа постановлением от 18 июля 2011 г. определение суда апелляционной инстанции оставил без изменения. Коллегия судей ВАС РФ в определении об отказе в передаче дела в Президиум ВАС РФ указала, что если арбитражный суд при рассмотрении дела установит, что в производстве другого арбитражного суда находится дело, требования по которому связаны по основаниям их возникновения и (или) представленным доказательствам с требованиями, заявленными в рассматриваемом им деле, и имеется риск принятия противоречащих друг другу судебных актов, арбитражный суд может приостановить производство по делу в соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 143 Кодекса20.
В то же время следует обратить внимание, что ч. 9 ст. 130 АПК РФ изложена не совсем корректно. Закон говорит о том, что суд может приостановить производство по делу по основаниям, предусмотренным в п. 1 ст. 143 АПК РФ. При такой редакции ч. 9 ст. 130 АПК РФ складывается впечатление, что арбитражный суд по своему усмотрению решает вопрос о приостановлении производства по делу. Если он может приостановить производство по делу, то он может и не приостанавливать производство по делу, при этом делается ссылка на п. 1 ч. 1 ст. 143 АПК РФ. Однако это не так, согласно п. 1 ч. 1 ст. 143 АПК РФ, к которому отсылает ч. 9 ст. 130 АПК РФ, арбитражный суд обязан приостановить производство по делу при наличии обстоятельств, предусмотренных в этой статье. Учитывая эту неточность закона, ВАС РФ в определении по вышеприведенному делу подчеркивает, что при применении п. 1 ч. 1 ст. 143 АПК РФ по основаниям ч. 9 ст. 130 АПК РФ суд обязан приостановить производство по делу. Полагаем, что ссылка ч. 9 ст. 130 АПК РФ на п. 1 ч. 1 ст. 143 АПК РФ в данном случае вообще не уместна. Риск принятия противоречащих друг другу судебных актов, о которых говорится в ч. 9 ст. 130 АПК РФ, состоит в том, что другой арбитражный суд может дать иную оценку доказательств, представленных сторонами, или сделать иной вывод при их анализе, или допустить ошибку при применении и толковании норм материального и процессуального права.
При приостановке производства по делу по правилам ч. 9 ст. 130 АПК РФ нет объективных препятствий, не позволяющих арбитражному суду рассматривать дело, как это имеет место при приостановлении производства по делу на основании ст. 143 АПК РФ. Часть 9 ст. 130 АПК РФ предусматривает самостоятельное основание, предоставляющее арбитражному суду право для приостановки производства по делу по предусмотренным в законе основаниям. «Суд может приостановить производство по делу» – гласит закон.
Приостановить производство по делу согласно ч. 9 ст. 130 АПК РФ арбитражный суд может только тогда, когда дело находится в производстве другого арбитражного суда. Дело находится в производстве арбитражного суда с момента вынесения им определения о принятии и возбуждении производства по делу. Порядок принятия дела к производству урегулирован ст. 127 АПК РФ. Следовательно, если исковое заявление (заявление) оставлено арбитражным судом без движения, то нет оснований для приостановления производства по делу по правилам, предусмотренным ч. 9 ст. 130 АПК РФ, поскольку оно не принято к производству. Нет оснований для приостановления производства по делу по правилам ч. 9 ст. 130 АПК РФ, и в случае, когда исковое заявление (заявление) поступило в арбитражный суд, но еще не принято судьей к своему производству.
Следующим условием для приостановления производства по делу по правилам ч. 9 ст. 130 АПК РФ является то, что дело должно рассматриваться другим арбитражным судом. Не может быть приостановлено производство по делу по данному основанию, если дело находится в производстве суда общей юрисдикции или третейского суда. Такое дело по смыслу ст. 130 АПК РФ не будет являться делом, создающим риск принятия противоречащих друг другу судебных актов. Это говорит о том, что законодатель, принимая данную норму права, стремился обеспечить единообразие судебной практики именно в системе арбитражных судов. Возникает вопрос: будут ли иметь место основания для приостановления производства по делу по правилам ч. 9 ст. 130 АПК РФ, если дело, рассмотренное другим арбитражным судом первой инстанции, находится в проверочных инстанциях? Несмотря на отсутствие решения данного вопроса в АПК РФ, ответ может быть только утвердительный. Такой вывод обусловлен целью, которая достигается в арбитражном судопроизводстве в связи с возложением на арбитражный суд обязанности приостановить производство по делу по основаниям, предусмотренным в ч. 9 ст. 130 АПК РФ. Такой целью является исключение риска принятия арбитражными судами противоречащих друг другу судебных актов (ч. 9 ст. 130 АПК РФ). Поэтому, если арбитражному суду стало известно, что судебный акт другого арбитражного суда, принятый в первой инстанции обжалован и находится на рассмотрении апелляционной или кассационной инстанции, то он может приостановить производство по делу во избежание принятия противоречащих друг другу судебных актов. Характерным примером является дело по иску закрытого акционерного общества «Эн-Системс» к администрации Невского района Санкт-Петербурга и Государственному специальному (коррекционному) образовательному учреждению. Апелляционный суд производство по жалобе в целях соблюдения единообразия практики рассмотрения аналогичных споров приостановил до рассмотрения Федеральным арбитражным судом Северо-Западного округа кассационной жалобы по делу № А56-30275/2010 Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области21.