Уголовный процесс . Учебное пособие для самостоятельной работы студентов

Тема (раздел) 6

Доказательства и доказывание в уголовном процессе

Диагностирующие контрольные вопросы

1. Познание как философская категория.

2. Состав преступления, его элементы.

3. Принцип законности при производстве по уголовному делу.

4. Принцип свободы оценки доказательств.

Вопросы для самостоятельной подготовки

1. Понятие и цель доказывания в уголовном судопроизводстве.

2. Предмет и пределы доказывания по уголовному делу.

3. Понятие доказательств в уголовном судопроизводстве, их свойства и классификация.

4. Процесс доказывания.

Рекомендации по изучению темы (раздела) 6

Подотраслью уголовно-процессуального права является доказательственное право. Его составляют не только нормы, указанные в главе 10 (Доказательства в уголовном судопроизводстве) и главе 11 (Доказывание) УПК РФ, но и другие нормы, касающиеся порядка получения доказательств, признания их недопустимыми и т. д.

Доказывание в уголовном судопроизводстве – это процессуальная деятельность дознавателя, следователя, прокурора, суда, при участии иных лиц, направленная на установление обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела. Доказывание представляет собой наибольшую по объему и важнейшую по значению часть уголовно-процессуальной деятельности, его цель в значительной части совпадает с назначением уголовного судопроизводства. УПК РФ не указывает в качестве цели доказывания установление объективной истины по уголовному делу. Часть 1 ст. 7, ст. 75 УПК РФ предусматривают обязанность должностных лиц, осуществляющих уголовное судопроизводство, получать доказательства только законными способами, а это должно, по логике законодателя, приводить к истинному конечному выводу об обстоятельствах преступления и лицах, виновных в его совершении.

Предмет доказывания представляет собой перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу (ст. 73 УПК РФ):

1) событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);

2) виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы;

3) обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;

4) характер и размер вреда, причиненного преступлением;

5) обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;

6) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

7) обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания;

8) обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации в соответствии со ст. 104.1 УК РФ, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, экстремистской деятельности (экстремизма), организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации);

9) обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.

Перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу (ст. 73 УПК РФ), полностью согласуется с перечнем вопросов, разрешаемых судом при постановлении приговора (ст. 299 УПК РФ).

При производстве по уголовным делам в отношении несовершеннолетних подлежат доказыванию, помимо перечисленных в ст. 73 УПК РФ, обстоятельства, указанные в ч. 1 ст. 421 УПК РФ. Особенности предмета доказывания предусмотрены и при производстве о применении принудительных мер медицинского характера (ч. 2 ст. 434 УПК РФ), а также при производстве дознания в сокращенной форме (ст. 226.5 УПК РФ).

Наряду с предметом доказывания используется понятие его пределов – степени доказанности этих обстоятельств.

Дознаватель, следователь, прокурор и суд при расследовании и разрешении уголовных дел могут установить все обстоятельства совершения преступления только при помощи доказательств. Понятие доказательств закреплено в ч. 1 ст. 74 УПК РФ: это – любые сведения, на основе которых суд, прокурор, следователь, дознаватель в порядке, определенном УПК РФ, устанавливают наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.

В качестве видов доказательств ч. 2 ст. 74 УПК РФ предусматривает: 1) показания подозреваемого, обвиняемого (ст. 76, 77); 2) показания потерпевшего, свидетеля (ст. 78, 79); 3) заключение и показания эксперта (ст. 80); 4) заключение и показания специалиста (ст. 80); 5) вещественные доказательства (ст. 81, 82); 6) протоколы следственных и судебных действий (ст. 83); 7) иные документы (ст. 84).

Необходимо четко разобраться в основаниях классификации доказательств на личные и вещественные, прямые и косвенные, первоначальные и производные, обвинительные и оправдательные.

Свойствами доказательств являются относимость, допустимость, достоверность и достаточность (ч. 1 ст. 88 УПК РФ): относимость доказательства – это связь его содержания с обстоятельствами, подлежащими доказыванию по делу, на основании которой оно может быть использовано для установления этих обстоятельств; допустимость обычно рассматривают как неотъемлемое свойство доказательства, которое характеризует его с точки зрения надлежащего субъекта доказывания, источника, способа собирания, порядка проведения и оформления процессуального действия; достоверность – это соответствие доказательств объективной действительности; достаточность – характеризует совокупность всех собранных доказательств с точки зрения их способности устанавливать обстоятельства, входящие в предмет доказывания.

Следы расследуемого события, сохранившиеся в памяти людей и в обстановке, хотя и носят объективный характер, однако сами по себе еще не являются доказательствами. Они становятся таковыми лишь в процессе доказывания. Согласно ст. 85 УПК РФ доказывание составляют три основных взаимосвязанных элемента: собирание доказательств, их проверка и оценка.

Собирание доказательств – это совершение субъектами доказывания в пределах их полномочий процессуальных действий, направленных на обнаружение, истребование, получение и закрепление в установленном законом порядке доказательств. Субъектами собирания доказательств являются не только дознаватель, следователь, прокурор и суд (ч. 1 ст. 86 УПК РФ). Согласно ч. 3 ст. 86 УПК РФ право собирать доказательства предоставлено и защитнику. Что касается подозреваемого, обвиняемого, а также потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей, то они вправе собирать письменные документы и предметы (но не доказательства) в целях представления их должностным лицам, осуществляющим уголовное судопроизводство, и приобщения к уголовному делу в качестве доказательств (ч. 2 ст. 86 УПК РФ).

Проверка доказательств производится дознавателем, следователем, прокурором, судом путем: а) сопоставления их с другими доказательствами, имеющимися в уголовном деле; б) установления их источников, в) получения иных доказательств, подтверждающих или опровергающих проверяемое доказательство (ст. 87 УПК РФ).

Оценка доказательств – это мыслительная деятельность дознавателя, следователя, прокурора, судьи, состоящая в определении соответствия полученных при доказывании сведений об обстоятельствах дела объективной действительности, формулировании вывода о доказанности или недоказанности обстоятельств, входящих в предмет доказывания (см. ст. 88 УПК РФ).

В ст. 89 УПК РФ предусмотрен запрет на использование в процессе доказывания результатов оперативно-розыскной деятельности, если они не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам.

Существенное значение в доказывании имеют правила о преюдиции, установленные ст. 90 УПК РФ: обстоятельства, установленные вступившим в законную силу приговором либо иным вступившим в законную силу решением суда, принятым в рамках гражданского, арбитражного или административного судопроизводства, признаются судом, прокурором, следователем, дознавателем без дополнительной проверки. При этом такой приговор или решение не может предрешать виновность лиц, не участвовавших ранее в рассматриваемом уголовном деле.

Контрольные вопросы по теме (разделу) 6

1. Является ли объективная истина целью доказывания в уголовном судопроизводстве?

2. Какие обстоятельства подлежат доказыванию по уголовному делу?

3. Что понимается под пределами доказывания?

4. Каким образом в теории определяется понятие доказательств?

5. Дайте классификацию доказательств.

6. Какими свойствами должны обладать доказательства по уголовному делу?

7. Каковы правила хранения вещественных доказательств?

8. Могут ли данные, полученные в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий, служить доказательствами по уголовному делу?

9. Что такое собирание доказательств и каковы способы его осуществления?

10. Каковы правила оценки доказательств?

11. Что в уголовном судопроизводстве понимается под преюдицией?

Вопросы для подготовки к экзамену

1. Понятие, значение и классификация доказательств. Виды доказательств. Недопустимые доказательства.

2. Показания подозреваемого, обвиняемого: предмет, значение и их оценка.

3. Показания потерпевшего, свидетеля: предмет, значение и их оценка.

4. Вещественные доказательства. Хранение вещественных доказательств.

5. Предмет и пределы доказывания. Особенности предмета доказывания по некоторым категориям дел.

6. Процесс доказывания: понятие и его элементы. Правила оценки доказательств.

Дополнительная литература по теме (разделу) 6

1. Зажицкий В. И. Результаты оперативно-розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве: теория и практика. – СПб.: Изд-во «Юридический центр Пресс», 2006.

2. Костенко Р. В. Оценка уголовно-процессуальных доказательств: Монография.-М.: Юрлитинформ, 2010.

3. Лазарева В. А. Доказывание в уголовном процессе: Учебник для бакалавров и магистратуры. – М.: Юрайт, 2014.

4. Орлов Ю. К. Проблемы теории доказательств в уголовном процессе – М.: Юристъ, 2009.

5. Печников Г. А. Диалектические проблемы истины в уголовном процессе.-М.: Юрлитинформ, 2010.

6. Победкин А. В. Уголовно-процессуальное доказывание. – М.: Юрлитинформ, 2009.

7. Теория доказательств в советском уголовном процессе / Отв. ред. Н.В. Жогин. – 2-е изд., неправ. – М.: Юрид. лит., 1973.

8. Шейфер С. А. Доказательства и доказывание по уголовным делам: проблемы теории и правового регулирования. – М.: НОРМА; Инфра-М, 2014.

Тема (раздел) 7

Меры процессуального принуждения

Диагностирующие контрольные вопросы

1. Понятие государственного принуждения.

2. Принцип уважения чести и достоинства личности.

3. Принципы неприкосновенности личности, неприкосновенности жилища, тайны переписки, телефонных и иных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений.

4. Принцип охраны прав и свобод человека и гражданина в уголовном судопроизводстве.

Вопросы для самостоятельной подготовки

1. Понятие и виды мер процессуального принуждения.

2. Задержание подозреваемого в совершении преступления как мера процессуального принуждения.

3. Меры пресечения.

4. Иные меры процессуального принуждения.

Рекомендации по изучению темы (раздела) 7

В теории уголовного процесса под мерами процессуального принуждения понимаются предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством процессуальные средства принудительного характера, применяемые уполномоченными на то органами и должностными лицами при наличии оснований и в порядке, установленном законом, в отношении обвиняемых, подозреваемых и других лиц, для предупреждения и пресечения неправомерных действий этих лиц в целях успешного расследования и разрешения уголовного дела.

Меры процессуального принуждения в УПК РФ подразделяются на: 1) задержание подозреваемого (глава 12); 2) меры пресечения (глава 13); 3) иные меры процессуального принуждения (глава 14).

Задержание подозреваемого – это мера процессуального принуждения, применяемая органом дознания, дознавателем, следователем на срок не более 48 часов с момента фактического задержания лица по подозрению в совершении преступления (п. 11 ст. 5 УПК РФ).

Задержание имеет характер неотложной меры принуждения, представляющей собой кратковременное заключение под стражу лица, заподозренного в совершении преступления. Неотложность этой меры объясняется тем, что она применяется на кратковременный срок, в течение которого выясняется обоснованность подозрения и необходимость применения к задержанному меры пресечения заключения под стражу Задержание может быть осуществлено лишь после возбуждения уголовного дела, причем по делам о преступлении, за которое предусмотрено наказание в виде лишения свободы, – это необходимые условия применения данной меры процессуального принуждения.

Основания задержания предусмотрены ч. 1 и 2 ст. 91 УПК РФ: 1) когда лицо застигнуто при совершении преступления или непосредственно после его совершения; 2) когда потерпевшие или очевидцы укажут на данное лицо как на совершившее преступление; 3) когда на этом лице или его одежде, при нем или в его жилище будут обнаружены явные следы преступления; 4) при наличии иных данных, дающих основание подозревать лицо в совершении преступления, оно может быть задержано, если а) это лицо пыталось скрыться, либо б) не имеет постоянного места жительства, либо в) не установлена его личность, либо г) если следователем с согласия руководителя следственного органа или дознавателем с согласия прокурора в суд направлено ходатайство об избрании в отношении указанного лица меры пресечения в виде заключения под стражу.

Порядок задержания подозреваемого (ст. 92, 96 УПК РФ) предполагает составление протокола задержания, сообщение прокурору о произведенном задержании, допрос подозреваемого, уведомление о задержании родственников, а также других лиц и организаций, указанных в ст. 96 УПК РФ. Подозреваемый также может быть подвергнут личному обыску (ст. 93 УПК РФ).

Срок задержания и порядок его продления, основания и порядок освобождения подозреваемого из-под стражи указаны в п. 11 ст. 5, ст. 94, 95 УПК РФ.

Меры пресечения – это меры процессуального принуждения, применяемые при наличии оснований и в порядке, установленном законом, уполномоченными на то органами или должностными лицами к обвиняемому, подсудимому, а в исключительных случаях – к подозреваемому с целью помешать им скрыться от дознания, следствия или суда, продолжить преступную деятельность, воспрепятствовать производству по уголовному делу, а также для обеспечения исполнения приговора или возможной выдачи лица.

В УПК РФ закреплен исчерпывающий перечень мер пресечения: 1) подписка о невыезде и надлежащем поведении (ст. 102); 2) личное поручительство (ст. 103); 3) наблюдение командования воинской части (ст. 104); 4) присмотр за несовершеннолетним обвиняемым (ст. 105); 5) залог (ст. 106); 6) домашний арест (ст. 107); 7) заключение под стражу (ст. 108).

Меры пресечения применяются к обвиняемому и лишь в исключительных случаях – в отношении подозреваемого (ст. 100 УПК РФ). Если мера пресечения применена к подозреваемому, то не позднее 10 суток с момента применения меры пресечения или с момента задержания и заключения под стражу подозреваемому должно быть предъявлено обвинение. Если в этот срок обвинение не будет предъявлено, то мера пресечения немедленно отменяется. Существуют исключения, когда этот срок составляет 30 суток, но только тогда, когда лицо подозревается в совершении преступления, предусмотренного ст. 205, 205.1, 205.3, 205.4, 205.5, 206, 208, 209, 210, 277, 278, 279, 281,360 УК РФ.

Применение мер пресечения влечет наиболее существенные ограничения конституционных прав граждан, а потому основания и порядок их избрания, изменения или отмены детально урегулированы. Из ч. 1 ст. 97 УПК РФ следует, что дознаватель, следователь, а также суд в пределах предоставленных им полномочий вправе избрать обвиняемому одну из мер пресечения при наличии достаточных оснований (доказательств), подтверждающих, что обвиняемый, подозреваемый а) скроется от дознания, предварительного следствия или суда; б) продолжит заниматься преступной деятельностью; в) может угрожать свидетелю, иным участникам уголовного судопроизводства, уничтожить доказательства либо иным путем воспрепятствовать производству по уголовному делу; г) помешает исполнению приговора или возможной выдаче лица. Помимо оснований, следует учитывать также обстоятельства, обозначенные в ст. 99 УПК РФ: при решении вопроса о необходимости избрания меры пресечения в отношении подозреваемого или обвиняемого в совершении преступления и определения ее вида должны учитываться тяжесть преступления, сведения о личности подозреваемого или обвиняемого, его возраст, состояние здоровья, семейное положение, род занятий и другие обстоятельства.

Порядок избрания мер пресечения предусмотрен в ст. 101 УПК РФ и других нормах, регулирующих отдельные меры пресечения (ст. 102–108 УПК РФ); основания и порядок отменены или изменения меры пресечения – в ст. 110 УПК РФ.

К иным мерам процессуального принуждения, которые применяются в целях обеспечения установленного законом порядка уголовного судопроизводства, надлежащего исполнения приговора, ст. 111 УПК РФ относит: 1) обязательство о явке (ст. 112); 2) привод (ст. 113); 3) временное отстранение от должности (ст. 114); 4) наложение ареста на имущество (ст. 115); 5) денежное взыскание (ст. 117). В предусмотренных законом случаях указанные меры процессуального принуждения могут применяться к подозреваемому и обвиняемому (привод, обязательство о явке, временное отстранение от должности, наложение ареста на имущество); к потерпевшему, свидетелю, гражданскому истцу, гражданскому ответчику, специалисту, эксперту, переводчику, понятому – обязательство о явке, привод, денежное взыскание.

Контрольные вопросы но теме (разделу) 7

1. Что такое меры процессуального принуждения? Назовите их виды и цели применения.

2. С какого момента исчисляется срок задержания подозреваемого? На какой срок может быть задержан подозреваемый?

3. Какими правами закон наделяет лицо, задержанное по подозрению в совершение преступления?

4. Что является целью применения мер пресечения?

5. Назовите виды мер пресечения и охарактеризуйте их содержание.

6. Что является основаниями для избрания меры пресечения?

7. В каком порядке применяются в качестве меры пресечения заключение под стражу, залог, домашний арест?

8. К кому и в каких случаях могут быть применены иные меры процессуального принуждения?

Вопросы для подготовки к экзамену

1. Задержание подозреваемого в совершении преступления как мера процессуального принуждения.

2. Понятие, значение и виды мер пресечения. Основания и процессуальный порядок их избрания. Обстоятельства, учитываемые при избрании меры пресечения.

3. Основания и процессуальный порядок избрания в качестве меры пресечения заключения под стражу. Сроки содержания под стражей.

4. Иные меры процессуального принуждения: виды и основания применения.

Дополнительная литература по теме (разделу) 7

1. Булатов Б. Б. Государственное принуждение в уголовном судопроизводстве: Монография. – Омск: Омская академия МВД России, 2003.

2. Виницкий Л.В, Русман Г. С. Судебный контроль за избранием мер пресечения в виде заключения под стражу, домашнего ареста. – М.: Юрлитинформ, 2008.

3. Григорьев В. Н. Задержание подозреваемого – М.: Учебно-консультационный центр «ЮрИнфоР», 1999.

4. Кутуев Э.К. Меры принуждения в уголовном процессе. Теоретические и организационно-правовые проблемы. – М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2009.

5. Мельников В. Ю. Обеспечение и защита прав человека при применении мер процессуального принуждения в досудебном производстве Российской Федерации: Монография.-М.: Юрлитинформ, 2014.

6. Химичева О.В., Плоткина Ю. Б. Применение в стадии предварительного расследования мер пресечения, избираемых по решению суда: Монография.-М.: Юрлитинформ, 2012.

7. Цоколова О. И. Меры уголовно-процессуального принуждения, состоящие в изоляции подозреваемого, обвиняемого: Монография. – М.: ВНИИ МВД России, 2008.

Тема (раздел) 8

Возбуждение уголовного дела

Диагностирующие контрольные вопросы

1. Понятие и виды стадий уголовного процесса.

2. Виды уголовного преследования.

3. Обязанность осуществления уголовного преследования.

4. Основания отказа в возбуждении уголовного дела, прекращения уголовного дела и уголовного преследования.

5. Права и обязанности участников уголовного судопроизводства.

Вопросы для самостоятельной подготовки

1. Понятие и значение стадии возбуждения уголовного дела.

2. Поводы и основание для возбуждения уголовного дела.

3. Рассмотрение сообщения о преступлении.

4. Контроль и надзор за процессуальной деятельностью органов дознания и органов предварительного следствия в стадии возбуждения уголовного дела.

Рекомендации по изучению темы (раздела) 8

Возбуждение уголовного дела – первоначальная стадия уголовного процесса, в которой решается вопрос, имеются ли достаточные основания для начала производства по уголовному делу. Содержание этой стадии не сводится к составлению соответствующего процессуального акта (о возбуждении или отказе в возбуждении уголовного дела), а включает в себя процессуальную деятельность по рассмотрению сообщения о преступлении.

Согласно ч. 1 ст. 140 УПК РФ поводами для возбуждения уголовного дела служат: 1) заявление о преступлении; 2) явка с повинной; 3) сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников; 4) постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании. Поводом для возбуждения уголовного дела о преступлениях, предусмотренных ст. 172.1 УК РФ (фальсификация финансовых документов учета и отчетности финансовой организации), служат только те материалы, которые направлены Центральным банком Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», а также конкурсным управляющим (ликвидатором) финансовой организации для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Этот перечень поводов является исчерпывающим, однако круг источников информации не ограничен. Исключения составляют только анонимные заявления, которые не могут служить поводом для возбуждения уголовного дела (ч. 7 ст. 141 УПК РФ).