Практическое пособие по составлению экспертных заключений в ООО «СОЮЗ. ЭКСПЕРТ». Пособие для экспертов

© Н. И. Быховец, 2021

© Д. В. Макаров, 2021

© А. В. Пантеев, 2021

ISBN 978-5-0055-3519-1

Создано в интеллектуальной издательской системе Ridero

1. Введение

Судебная экспертиза, как комплексный правовой институт, прочно вошла в практику судопроизводства. Под влиянием научно-технического прогресса на судопроизводство развивается и учение о судебной экспертизе, которую принято называть судебной экспертологией. Судебная экспертология изучает теорию и практику экспертной деятельности, осуществляемой на основе специальных знаний, присущих различным профессионалам, которые приобрели эти знания, получив соответствующее образование и практические навыки. Анализ использования таких знаний в судопроизводстве позволяет выделить некоторые вопросы, в которых наиболее часто возникают определенные трудности при производстве судебных и внесудебных экспертиз, что требует своевременного реагирования, предупреждения возникающих экспертных ошибок, исключения порождающих их причин. Эти вопросы касаются особенностей порядка производства экспертиз, их надлежащего оформления и содержания.

В настоящем пособии с учетом требований по использованию специальных знаний в судопроизводстве, на основе действующих правовых норм, дано определение судебного эксперта, его компетенций и обязанностей, определен порядок производства судебных экспертиз, систематизирован текст заключения по форме, структуре и содержанию, а также рассмотрены основные виды экспертных ошибок, которые встречаются при составлении заключений и варианты их устранения.

Практическое пособие предназначено для негосударственных судебных экспертов, судей, адвокатов, сотрудников правоохранительных и иных государственных органов РФ.

2. Судебный эксперт и его компетенция

2.1 Судебный эксперт – это лицо, обладающее специальными знаниями, назначенное судом в порядке, установленном процессуальным законодательством (ст. 79 ГПК РФ, ст. 55 АПК РФ, ст. 49 КАС РФ, ст. 57 УПК РФ, ст. 25.9 КоАП РФ), для производства судебной экспертизы и дачи заключения.

2.2 Экспертом назначается любое лицо, обладающее необходимыми для дачи заключения знаниями. Закон не требует, чтобы судебная экспертиза в обязательном порядке выполнялась сотрудниками государственных экспертных учреждений. Судебные экспертизы проводятся экспертами как государственных, так и негосударственных экспертных учреждений, частными экспертами, либо иными компетентными специалистами1.

2.3 Государственным судебным экспертом, производящим судебную экспертизу в порядке исполнения своих должностных обязанностей, может быть только аттестованный сотрудник государственного судебно-экспертного учреждения (далее – СЭУ) (ст. 12 ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности», далее – ГСЭД), а именно:

• СЭУ Минюста России;

• экспертно-криминалистических подразделений МВД России;

• судебно-медицинских и судебно-психиатрических учреждений Минздрава России;

• судебно-медицинских лабораторий Минобороны России;

• экспертных подразделений ФСБ, МЧС России и других государственных СЭУ, создаваемых в порядке, определенном ФЗ ГСЭД, федеральными органами исполнительной власти или органами исполнительной власти субъектов РФ.

2.4 Кроме государственных судебных экспертов судебные экспертизы, согласно ст. 41 ФЗ ГСЭД и действующими процессуальными кодексами РФ, производят иные лица, обладающие специальными знаниями в области науки, техники, искусства или ремесла, но не являющиеся государственными судебными экспертами и вызванные для дачи заключения. Такими судебными экспертами могут быть:

• пенсионеры, в прошлом сотрудники государственных экспертных учреждений;

• частные эксперты-профессионалы, у которых эта деятельность является основной;

• эксперты – сотрудники негосударственных СЭУ;

• выпускники профильных направлений ВУЗов, получившись специальность судебного эксперта;

• сотрудники неэкспертных организаций, являющиеся специалистами в необходимой области знания2.

2.5 Компетенция судебного эксперта – это круг полномочий, представленных эксперту законодательством о судебной экспертизе. Компетенция эксперта (от лат. competo – соответствовать, быть годным) рассматривается в двух аспектах3. Во-первых, это круг полномочий, права и обязанности эксперта, которые определены процессуальными кодексами и КоАП РФ; во-вторых, это комплекс знаний в области теории, методики и практики судебной экспертизы определенного рода, вида.

2.6 Недостаточная компетентность или отсутствие таковой является основанием для отвода эксперта (п.3 ч.2 ст.70 УПК РФ). В тех случаях, когда заключение эксперта вызывает сомнения в использованных методиках, в его компетенции, закон предусматривает производство дополнительной или повторной экспертизы. Если некомпетентность эксперта обнаружена на начальном этапе при назначении экспертизы, обеспечивается возможность его отвода.

Проверка компетенции эксперта – это компетенция должностного лица, назначающего судебную экспертизу. Компетенцию эксперта перед назначением экспертизы он проверяет учитывая представленные документы, подтверждающие его компетенцию (диплом, свидетельство об аттестации, стаж экспертной работы и т. д)

3. Права, обязанности и ответственность судебного эксперта

3.1 В соответствии с российским законодательством судебный эксперт обязан:

• принять к производству порученную ему судом (следователем, дознавателем, должностным лицом в производстве которого находиться дело) экспертизу;

• провести полное исследование представленных материалов и документов;

• дать обоснованное и объективное заключение по поставленным перед ним вопросам;

• составить письменное заключение и направить его в суд (следователю, дознавателю, должностному лицу в производстве которого находиться дело), назначивший экспертизу;

• явится по вызову суда (следователя, дознавателя, должностного лица в производстве которого находиться дело) для допроса или участия в судебном заседании;

• ответить на вопросы, связанные с проведенным исследованием и данным им заключением;

• не разглашать сведения, которые стали ему известны в связи с производством судебной экспертизы, в том числе сведения, которые могут ограничить конституционные права граждан, сведения, составляющие государственную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну;

• направить в суд (следователю, дознавателю, должностному лицу в производстве которого находиться дело), назначившему экспертизу, мотивированное сообщение в письменной форме о невозможности дать заключение, если поставленные вопросы выходят за пределы специальных знаний эксперта, либо материалы и документы не пригодны или недостаточны для проведения исследований и дачи заключения, если эксперту отказано в получении дополнительных материалов, а также если современный уровень развития науки не позволяет ответить на поставленные вопросы.

3.2 В экспертном учреждении письменное сообщение о невозможности дать заключение должно быть направлено экспертом руководителю этого учреждения, который, в свою очередь, поручает производство экспертизы другому эксперту, привлекает сторонних специалистов или уведомляет орган или лицо, назначившее судебную экспертизу, о невозможности ее производства.

3.3 Лицо, выступающее в качестве эксперта, обязано сообщить субъекту, назначившему экспертизу, об обстоятельствах, исключающих возможность его участия в данном деле, при наличии таких обстоятельств.

3.4 Согласно нормам процессуального законодательства, судебный эксперт подлежит отводу, если:

• прямо или косвенно заинтересован в исходе дела;

• является родственником сторон, других лиц, участвующих в деле, или их представителей;

• находится или находился в служебной или иной зависимости от сторон, других лиц, участвующих в деле, или их представителей;

• имеются иные обстоятельства, вызывающие сомнение в его беспристрастности (ст. 18 ГПК РФ, ст. 23 АПК РФ, ст. 33 КАС РФ, ст. 70 УПК РФ, ст. 25.12 КоАП РФ).

3.4.1 Предыдущее участие эксперта в деле в качестве специалиста в уголовном и гражданском процессах не является основанием для его отвода.

3.4.2 Основанием для отвода эксперта в арбитражном процессе служит проведение им ревизии или проверки, материалы которых стали поводом для обращения в арбитражный суд или используются при рассмотрении дела (абз. 2 ч. 1 ст. 23 АПК РФ). Ревизия или проверка – это предварительное исследование, проведенное специалистом.

3.5 Согласно действующему процессуальному законодательству, судебный эксперт не несет ответственности за отказ от дачи заключения. Если экспертиза назначается судебному эксперту – сотруднику экспертного учреждения, в должностные обязанности которого согласно подписанному им трудовому договору (контракту) входит производство судебных экспертиз, то ответственность данного лица наступает за неисполнение требований контракта (ст. 57 ТК РФ).

При этом, если постановление написано конкретному эксперту, а деньги поступают через экспертную организацию, то соответственно, эксперт не получит в полной мере сумму денежного вознаграждения и ответственность не соизмерима с оплатой. Поэтому, ответственность исполнителя наступает полностью в том случае, если исполнитель получил полностью запрашиваемые за выполнения работ деньги.

3.6 Частные эксперты – лица, производящие экспертные исследования вне экспертных учреждений, не обязаны производить экспертизу и давать заключение. Принуждение лиц, обладающих специальными знаниями, к производству экспертизы против их желания противоречит ст. 37 Конституции РФ, согласно которой принудительный труд в Российской Федерации запрещен, а также ст. 4 ТК РФ.

3.7 Эксперт не вправе разглашать данные предварительного расследования, ставшие известными ему в связи с участием в уголовном деле в качестве эксперта, если он был об этом заранее предупрежден (п. 5 ч. 4 ст. 57, ст. 161 УПК РФ). За разглашение этих сведений он может быть привлечен к уголовной ответственности по ст. 310 УК РФ. За незаконное получение, разглашение или использование сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну, судебный эксперт может быть привлечен к уголовной ответственности по ст. 183 УК РФ.

3.8 При производстве судебных экспертиз различных родов и видов могут возникнуть проблемы охраны государственной тайны. Отнесение сведений к государственной тайне осуществляется в соответствии с их отраслевой, ведомственной или программно-целевой принадлежностью, а также в соответствии со ст. 9 Закона РФ от 21 июля 1993 г. №5485—1 «О государственной тайне». При этом законодатель дает исчерпывающий перечень данных, не подлежащих отнесению к государственной тайне и засекречиванию. К ним относятся сведения:

• о чрезвычайных происшествиях и катастрофах, угрожающих безопасности и здоровью граждан, и их последствиях, а также о стихийных бедствиях, их официальных прогнозах и последствиях;

• о состоянии экологии, здравоохранения, санитарии, демографии, образования, культуры, сельского хозяйства, а также о состоянии преступности;

• о привилегиях, компенсациях и льготах, предоставляемых государством гражданам, должностным лицам, предприятиям, учреждениям и организациям;

• о фактах нарушения прав и свобод человека и гражданина;

• о размерах золотого запаса и государственных валютных резервах Российской Федерации;

• о состоянии здоровья высших должностных лиц Российской Федерации;

• о фактах нарушения законности органами государственной власти и их должностными лицами.

3.9 Допуск должностных лиц и граждан РФ к государственной тайне осуществляется в добровольном порядке и предусматривает ряд условий (например, принятие на себя обязательств перед государством о нераспространении сведений, согласие на ограничение прав, письменное согласие на проведение проверочных мероприятий и т.д.).

При решении вопроса о допуске к сведениям, содержащим государственную тайну, государственные судебные эксперты ряда экспертных учреждений имеют статус должностных лиц, остальные (например, сотрудники СЭУ министерства юстиции РФ) выступают как граждане4

3.10 За дачу заведомо ложного экспертного заключения эксперт несет уголовную ответственность, предусмотренную ст. 307 УК РФ, или административную ответственность (ч. 3 ст. 25.9 КоАП РФ), предусмотренную ст. 17.9 КоАП РФ.

Если судебная экспертиза производится в государственном экспертном учреждении, руководитель учреждения обязан предупредить эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения и взять у него об этом подписку.

3.11 При назначении экспертизы конкретному эксперту, об ответственности его предупреждает субъект, назначивший экспертизу (ч. 2 ст. 80 ГПК РФ, абз. 3 ч. 4 ст. 82 АПК РФ, ч. 16 ст. 49 КАС РФ, ч. 3 ст. 25.9 КоАП РФ, ст.1 4 ФЗ ГСЭД). Исключение составляет ч. 2 ст. 199 УПК РФ, в которой указывается, что после получения от следователя постановления о назначении судебной экспертизы и материалов, необходимых для ее производства, руководитель экспертного учреждения, за исключением руководителя государственного СЭУ, разъясняет эксперту его права и ответственность, предусмотренные ст. 57 УПК РФ.

3.12 Согласно ст. 17 ФЗ ГСЭД эксперт вправе:

• ходатайствовать перед руководителем соответствующего государственного СЭУ о привлечении к производству судебной экспертизы других экспертов, если это необходимо для проведения исследований и дачи заключения (при производстве многообъектных экспертиз, при применении методов, которыми сам эксперт не владеет, или часть вопросов решается только при комплексной экспертизе, у эксперта есть право расширить перечень вопросов);

• делать подлежащие занесению в протокол следственного действия или судебного заседания заявления по поводу неправильного истолкования участниками процесса его заключения или показаний. Заявление подается в письменной и устной форме.

Свои возражения эксперт излагает в процессе его допроса следователем или судом (ст. 205, 282 УПК РФ). Согласно ч. 6 ст. 166 УПК РФ эксперт имеет право делать подлежащие внесению в протокол следственного действия замечания о его дополнении и уточнении.

Эксперт не вправе изложить свои возражения по поводу неправильного истолкования его заключения или показаний при допросе в виде ходатайства, поскольку, согласно процессуальному законодательству, он может заявлять ходатайства только о предоставлении дополнительных материалов, необходимых для дачи заключения, либо о привлечении к производству судебной экспертизы других экспертов. Обжаловать неправильное истолкование заключения эксперт не может.

Эксперт вправе:

• обжаловать в установленном законом порядке действия органа или лица, назначивших судебную экспертизу, если они нарушают права эксперта;

• ходатайствовать о предоставлении ему дополнительных материалов, необходимых для дачи заключения;

• участвовать с разрешения дознавателя, следователя, должностного лица, лица, председательствующего в заседании коллегиального органа, в производстве которых находится дело об административном правонарушении, или суда в процессуальных действиях и задавать вопросы, относящиеся к предмету судебной экспертизы;

• давать заключение в пределах своей компетенции, в том числе по вопросам, не указанным в постановлении (определении) о назначении судебной экспертизы, но имеющим отношение к предмету экспертного исследования;

• приносить жалобы на действия (бездействия) и решения дознавателя, следователя, прокурора и суда, ограничивающие его права.

Ограничения права государственного эксперта содержатся в ст. 16 ФЗ ГСЭД.

3.13 Эксперт не вправе без ведома следователя и суда вступать в личные контакты с участниками процесса по вопросам, связанным с производством судебной экспертизы, самостоятельно собирать материалы для экспертного исследования. Без ведома следователя и суда эксперт не вправе вести переговоры с участниками уголовного судопроизводства по вопросам, связанным с производством судебной экспертизы (п. 1 ч. 4 ст. 57 УПК РФ).

3.14 В гражданском, административном и арбитражном процессах эксперт контактирует со сторонами и их представителями, только участвуя в заседаниях суда, задавая вопросы, относящиеся к предмету экспертизы (ч. 3 ст. 85 ГПК РФ, ч. 13 ст. 49 КАС РФ, ч. 3 ст. 55 АПК РФ, п. 2 ч. 5 ст. 25.9 КоАП РФ).

3.15 Если частный эксперт взялся за производство экспертизы и в его адрес вынесено постановление или определение суда, он обязан (ст. 41 ФЗ ГСЭД):

• не разглашать сведения, которые ему известны в связи с производством судебной экспертизы, в том числе сведения, которые могут ограничить конституционные права граждан, а также сведения, составляющие государственную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну;

• обеспечить сохранность представленных объектов исследований и материалов дела;

• исполнять обязанности, предусмотренные соответствующим процессуальным законодательством.

4. Требования к оформлению заключения эксперта (специалиста)

4.1 Судебная экспертиза в соответствии с процессуальным законодательством предусматривает составление заключения эксперта и является самостоятельным видом доказательств, в котором эксперт излагает установленные им на основе специальных познаний в различных областях исследования фактические данные, интересующие судебно-следственные органы по конкретному делу.

4.2 Заключение эксперта/специалиста дается только в письменном виде и подписывается экспертом, производившим Исследование. Эксперт за данное им заключение несет личную ответственность.

4.3 Заключение эксперта/специалиста (далее – Заключение) оформляется в соответствии с установленной в Экспертном учреждении (далее – «ООО «Союз Эксперт») формой и визируется экспертом, комиссией экспертов в нижней части страницы постранично. Подписи эксперта или комиссии экспертов удостоверяются печатью экспертной организации на каждой странице.

4.4 Требования к оформлению (поля, шрифт, отступы, интервалы, оформление таблиц) должны соответствовать ГОСТам5.

Каждый напечатанный лист документа (формат A-4), оформленный на бланке (без бланка), должен иметь следующие размеры полей:

• левое – 20 мм;

• правое – 10 мм;

• верхнее – 20 мм;

• нижнее – 20 мм.

• абзацный отступ – 1,25 см.

Текст в Заключении печатается в редакторе WinWord или в другом совместимом с ним формате, шрифтом Times New Roman, размером №12, 13, 14 через 1,5 межстрочных интервала на стандартном бланке формата А4. В таблицах допускается шрифт меньшего размера. Написание дат оформляется двумя способами: цифровым – с разделением точками (03.04.2021 – без буквы «г.») и словесно-цифровым (05 мая 2021 года).

Разделы в тексте Заключения должны иметь порядковые номера, обозначенные арабскими цифрами без точки и записанные с абзацевого отступа. Подразделы должны иметь нумерацию в пределах каждого раздела. Номер подраздела состоит из номера раздела и подраздела, разделенных точкой. В конце номера подраздела точка не ставится.

Разделы, как и подразделы, должны состоять из одного или нескольких пунктов. Если документ не имеет подразделов, то нумерация пунктов в нем должна быть в пределах каждого раздела, и номер пункта должен состоять из номеров раздела и пункта, разделенных точкой. В конце номера пункта точка не ставится, например: 1.1, 1.2, 1.3 и 3.2.1, 3.2.2, 3.2.3. Максимальное количество уровней рубрикации текста – не более четырёх.

Каждый пункт, подпункт и перечисление записывают с абзацного отступа.

Разделы, подразделы должны иметь заголовки. Пункты заголовков не имеют.

Заголовок должен четко и кратко отражать содержание разделов, подразделов. Заголовок следует печатать с прописной буквы без точки в конце, не подчеркивая. Переносы слов в заголовках не допускаются. Если заголовок состоит из двух предложений, их разделяют точкой. Расстояние между заголовком и текстом при выполнении документа машинописным способом должно быть равно 1 интервалу, при выполнении рукописным способом – 15 мм. Расстояние между заголовками раздела и подраздела – 1 интервал, при выполнении рукописным способом – 8 мм. При выполнении текстовых документов автоматизированным способом допускается применять расстояния, близкие к указанным интервалам.

Печать организации – не должна «перекрывать» подпись эксперта под документом. Контрастность печати должна обеспечивать качественное воспроизведение средствами копировально-множительной техники.

Реквизиты – такие реквизиты фирмы, как ОКПО, ОГРН, ИНН, КПП, указываются в составе раздела «Сведения об организации».

Отметка об ограничении доступа к информации документа – проставляется на первом листе, сверху, в правом углу.

Подпись – сотрудник Экспертного учреждения, имеющий право подписывать документы за временно отсутствующего руководителя, не может в напечатанном бланке перед должностью руководителя ставить знак косой черты, использовать предлог «за». Исправление может быть внесено от руки или поставлен определенного вида штамп, свидетельствующий о том, что подписывает документ другой человек. Оформление расшифровки подписи: инициалы (без пробела), пробел, фамилия. Например: М. Н. Иванов.

4.5 При оформлении текста документа на двух и более страницах вторая и последующие страницы должны быть пронумерованы. Порядковые номера страниц проставляются в правом нижнем углу поля страницы арабскими цифрами без слова «страница» («стр.») и знаков препинания.

4.6 Первая страница заключения эксперта оформляется на специальном бланке заключения. Все последующие страницы выполняются на стандартных листах бумаги формата A4. Рисунки и иллюстрации размещаются по тексту Заключения, либо составляются и прилагаются на листах, формата А4.

4.7 Не допускается размещать текст Заключения на обеих сторонах листа. Заключение оформляется в одном экземпляре.

4.8 По окончании производства Исследования – материалы с заключением передаются в сопроводительным письмом в адрес органа или лица, назначившего экспертизу, на подпись руководителю Экспертного учреждения6 или его заместителю.

4.9 Подписи эксперта на всех листах Заключения, содержащих выводы, в приложениях и таблицах заверяются оттиском печати «Для документов». Подпись частного эксперта по усмотрению лица или органа, назначивших судебную экспертизу, может быть так же заверена.

5. Требования к структуре и содержанию Заключения эксперта (специалиста)

5.1 В соответствии со ст. 25 ФЗ ГСЭД, на основании проведенных исследований и с учетом их результатов эксперт от своего имени или комиссия экспертов дают письменное заключение и подписывают его.

5.2 В Заключении или комиссии экспертов должны быть отражены:

5.2.1 Время и место производства судебной экспертизы;

5.2.2 Основания производства судебной экспертизы;

5.2.3 Сведения об органе или о лице, назначивших судебную экспертизу;

5.2.4 Сведения о судебном экспертном учреждении, об эксперте (фамилия, имя, отчество, образование, специальность, стаж работы, ученая степень и ученое звание, которым поручено производство судебной экспертизы;

5.2.5 Предупреждение (Подписка) эксперта об ответственности за дачу заведомо ложного заключения в соответствии с законодательством Российской Федерации;

5.2.6 Вопросы, поставленные перед экспертом или комиссией экспертов;

5.2.7 Объекты исследований и материалы дела, предоставленные эксперту для производства судебной экспертизы;

5.2.8. Сведения об участниках процесса, присутствующих при производстве судебной экспертизы;

5.2.9 Содержание и результаты исследований с указанием примененных методов;

5.2.10 Оценка результатов исследований, обоснование и формулировка выводов по поставленным вопросам.

5.3 В ст. 86 ГПК РФ, ст. 86 АПК РФ, ст. 82 КАС РФ (кодекса административного судопроизводства), ст. 204 УПК РФ, п. 5 ст. 26.4 КоАП РФ указывается, что Заключение дается экспертом только в письменной форме, подписывается им и должно содержать подробное описание проведенных исследований с указанием примененных методов, сделанные на основе полученных результатов выводы и обоснованные ответы на поставленные следствием или судом вопросы. Если в процессе производства экспертизы экспертом будут установлены обстоятельства, имеющие значение для дела, по поводу которых ему не были поставлены вопросы, он вправе включить выводы об этих обстоятельствах в свое Заключение.

5.4 Заключение судебной экспертизы в уголовном, гражданском и арбитражном процессах, имеет определенную структуру и состоит из трёх частей: