Актуальные проблемы доказывания по уголовным делам о торговле несовершеннолетними

Учитывая изложенное, можно заключить, что предмет доказывания по уголовным делам о торговле несовершеннолетними представляет собой совокупность предусмотренных уголовным и уголовно-процессуальным законом обстоятельств, определяющих характерные признаки, свойства и связи исследуемого события преступления данной категории, а также имеющих значение для законного, обоснованного и справедливого разрешения уголовного дела и обеспечения реализации назначения уголовного судопроизводства.

Заранее установить круг всех обстоятельств, которые могут иметь значение для установления обстоятельств, входящих в предмет доказывания по конкретному делу, невозможно. Круг этих обстоятельств в первую очередь определяет и устанавливает следователь, разрабатывая и проверяя версии происшедшего события.

Определение в законе предмета доказывания служит для:

• установления истины по уголовному делу;

• правильной уголовно-правовой квалификации преступления;

• определения виновности лица, совершившего общественно опасное деяние;

• индивидуализации и справедливости уголовного наказания;

• придания процессу доказывания определенности, конкретности и целеустремленности.

Исходя из общих закрепленных в законе требований, предмет доказывания конкретизируется и дополняется применительно к определенному виду преступлений. Перечень таких типичных, подлежащих доказыванию, обстоятельств криминалистическая методика разрабатывает по каждому виду уголовно наказуемых деяний.

По сути своей предмет доказывания не содержит каких-либо практических рекомендаций по выявлению, раскрытию и расследованию преступления, а также сведений о типичных следственных ситуациях, возникающих в ходе уголовно-процессуального доказывания. Предмет доказывания носит скорее информационный характер: определяет общую цель и направление деятельности органов предварительного расследования и суда.

В свою очередь, типичные следственные ситуации, возникающие в процессе выявления, раскрытия и расследования преступлений, являются своего рода отправной точкой для организации (в том числе планирования) такой деятельности в конкретных условиях и при конкретных обстоятельствах, обусловливая алгоритм конкретных действий и рекомендаций по их осуществлению.

Предмет доказывания является единым для всех видов преступлений и для всех стадий уголовного судопроизводства, в том числе и по преступлениям, связанным с торговлей несовершеннолетними. Все эти стадии целенаправлены на его достоверное и полное выявление. Одни (например, предварительное расследование и судебное разбирательство) – непосредственно: путем доказывания всего круга обстоятельств, входящих в предмет доказывания; вторые (например, возбуждение уголовного дела) – опосредованно: путем доказывания некоторых из этих обстоятельств, в пределах, необходимых для выяснения оснований и условий начала производства по уголовному делу.

Общий предмет доказывания по уголовным делам законодателем определен в диспозиции ст. 73 УПК РФ (обстоятельства, подлежащие доказыванию). В число этих обстоятельств входят следующие:

событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);

виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы;

обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;

характер и размер вреда, причиненного преступлением;

обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;

обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания;

обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации в соответствии со ст. 104.1 УК РФ, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, экстремистской деятельности (экстремизма), организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации);

обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.

В рамках рассматриваемых проблем необходимо отметить, что среди ученых не сформировалось единства мнений относительно структуры предмета доказывания, а также целесообразности такого структурирования.

Ряд авторов, руководствуясь идеями единства и неделимости, утверждают, что все обстоятельства, включаемые в предмет доказывания, являются главными и в равной мере подлежащими доказыванию[126], противопоставление же главного и вспомогательного фактов «толкает правоприменителя на их недооценку»[127].

По нашему мнению, с подобной точкой зрения нельзя согласиться, так как авторы не учли, что в предмет доказывания входят неоднородные по своей сути и функциональному назначению элементы[128].

Аналогичную позицию занимает и законодатель, который в УПК РФ подразделил обстоятельства уголовного дела на те, которые подлежат доказыванию (их перечень регламентирован ст. 73 УПК РФ), и иные, имеющие значение для уголовного дела (ч. 1 ст. 74 УПК РФ).

С учетом изложенного можно заключить следующее: в структуре предмета доказывания целесообразно выделить 2 группы обстоятельств, которые необходимо установить (доказать) по каждому уголовному делу:

1) обстоятельства, имеющие определяющее значение для разрешения дела по существу (перечень таких обстоятельств исчерпывающе указан в диспозиции ст. 73 УПК РФ);

2) иные обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела.

В свете рассматриваемых проблем необходимо уточнить, что ряд положений, содержащихся в ч. 1 ст. 73 УПК РФ, носят отсылочный характер и для их уяснения необходимо обращаться к иным нормативным правовым актам (в частности, к уголовному и уголовно-процессуальному законодательству). Так, предусмотренные диспозицией п. 7 ч. 1 ст. 73 УПК РФ обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания, более конкретно и предметно изложены в ст. 24-26, 28 и 427 УПК РФ, а также в ст. 75-85 УК РФ. Обстоятельства, предусмотренные диспозицией п. 5 ч. 1 ст. 73 УПК РФ, которые исключают преступность и наказуемость деяния, указаны в ст. 37-42 УК РФ. Указанные в п. 6 ч. 1 ст. 73 УПК РФ обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание, перечислены в ст. 61 и 63 УК РФ.

К иным имеющим значение для дела обстоятельствам относятся такие, установление которых необходимо для принятия по уголовному делу промежуточных обоснованных и мотивированных процессуальных решений. В их число входят обстоятельства, выступающие в качестве оснований для производства, например, обыска, задержания лица по подозрению в совершении преступления, избрания меры пресечения и т. д.

Значительное число авторов выделяют в структуре предмета доказывания так называемый главный факт, а также круг обстоятельств, имеющих вспомогательное значение и именуемых побочными, промежуточными, вспомогательными и т. д. В то же время мнения по поводу объема указанных структурных элементов предмета доказывания у разных ученых существенно отличаются.

Так, в частности, ряд процессуалистов в понятие главный факт включают обстоятельства, характеризующие факт совершения преступления, а также виновность лица в его совершении[129]. А. В. Смирнов утверждает, что главным фактом необходимо рассматривать все обстоятельства, предусмотренные диспозицией ст. 73 УПК РФ[130].

Разнятся также мнения ученых по вопросам о содержании и природе обстоятельств, подлежащих установлению по уголовному делу, но не входящих в понятие главного факта. Некоторые авторы целиком и полностью соотносят их с доказательственными фактами[131], другие утверждают, что в содержание названных обстоятельств целесообразно включить доказательственные факты, а также иные промежуточные обстоятельства, подлежащие установлению по уголовному делу[132].

Третья группа ученых полагает, что указанную категорию обстоятельств необходимо рассматривать вне рамок предмета доказывания[133].

В свете рассматриваемых проблем, на наш взгляд, более обоснованной и аргументированной представляется точка зрения авторов, указывающих в качестве главного факта лишь обстоятельства самого события преступления и виновность лица в его совершении. Это обусловлено тем, что только данные обстоятельства напрямую и непосредственно соотносятся и обусловлены признаками (элементами) состава конкретного общественно опасного деяния. В частности, событие преступления определяется объективными (объект и объективная сторона), а виновность лица в его совершении – субъективными (субъект и субъективная сторона) признаками состава преступления.

Рассмотрев общие положения предмета доказывания по уголовным делам, целесообразно перейти к характеристике отдельных элементов предмета доказывания по делам о торговле несовершеннолетними.

В настоящем учебном пособии внимание будет обращено лишь на те элементы, которые определяют особенности предмета доказывания по уголовным делам о преступлениях указанной категории.

1. Событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления). Установление данных обстоятельств предполагает доказывание объекта и объективной стороны преступления. Объектом торговли несовершеннолетнего является физическая свобода как неотъемлемое право ребенка на свободу проживания, перемещения, деятельности без внешнего принуждения. В отличие от взрослого потерпевшего беспомощное состояние несовершеннолетнего потерпевшего определяется его возрастом (грудной, малолетний), состоянием здоровья и т. д., не дающими ребенку-жертве возможности оказать преступнику сопротивление. К данной категории также необходимо отнести ситуации, когда несовершеннолетний находится в наркотическом или алкогольном опьянении.

Наличие указанных обстоятельств означает, что виновное лицо заведомо осведомлено о беспомощном состоянии жертвы.

При решении вопросов о событии преступления и виновности следует учитывать, что в диспозицию ст. 1271 УК РФ из признаков включены купля-продажа и иные сделки в отношении человека, а также совершенные в целях его эксплуатации вербовка, перевозка, передача, укрывательство или получение, то есть событие преступления охватывает любые корыстные сделки в отношении людей, в том числе связанные с их эксплуатацией.

Примечание 2 к данной статье конкретизирует понятие эксплуатации, признавая таковой в контексте ст. 1271 УК РФ использование занятия проституцией, другими лицами и иные формы сексуальной эксплуатации, рабский труд (услуги), подневольное состояние.

Объективная сторона преступления рассматриваемой нормы характеризуется осуществлением купли-продажи, иных сделок в отношении несовершеннолетнего, а также совершением в целях эксплуатации несовершеннолетнего его вербовки, перевозки, передачи, укрывательства и получения. Под куплей-продажей несовершеннолетнего следует понимать его передачу одним лицом (продавцом) другому лицу (покупателю) за вознаграждение (плату).

Другие сделки в отношении несовершеннолетнего могут выражаться:

а) в дарении, когда несовершеннолетний передается другим лицам безвозмездно[134];

б) в передаче ребенка во временное пользование (например, для занятия попрошайничеством, в качестве няни или работника[135]);

в) в использовании ребенка в качестве залога[136];

г) в получении каких-либо личных выгод лицом, передающим ребенка (например, передача матери ребенка другим лицам за обещание вступить с ней в брак лица, заинтересованного в такой сделке)[137];

д) в обмене, то есть получении за ребенка каких-либо материальных ценностей (жилья, автомашины и т. д.)[138].

Что касается момента начала и окончания торговли несовершеннолетними в форме купли-продажи человека, то в научной литературе существуют разные точки зрения. По мнению некоторых ученых, окончание купли-продажи человека происходит с передачей продавцу всей оговореннои суммы[139], ссылаясь на гражданско-правовое понимание договора купли-продажи. По гражданскому законодательству договор купли-продажи – консенсуальная сделка, которая считается заключенной в момент достижения соглашения сторон о существенных ее условиях[140].

Исходя из смысла ст. 2, 17, 18 Конституции РФ и ст. 128 ГК РФ, человек, его права и свободы не могут выступать в качестве объектов имущественных прав или сделок. Положения ст. 128 ГК РФ предусматривают гражданский оборот лишь работ и услуг. Сделки имущественного характера, объектом которых выступает личная свобода человека, в том числе несовершеннолетнего, противоречат закону, основам правопорядка и нравственности и в соответствии ст. 168, 169 ГК РФ являются ничтожными. Это означает, что у лица, купившего несовершеннолетнего, не возникает на него каких-либо имущественных прав, а у продавшего – на полученные согласно договоренности денежные средства. Такие денежные средства считаются имуществом, нажитым преступным путем.

Последующее их использование для предпринимательской деятельности или иной экономической деятельности, а равно совершение с ними финансовых и иных сделок при определенных условиях влечет уголовную ответственность по ст. 174, 1741 УК РФ. Указанное имущество, а также полученные в результате его использования доходы подлежат конфискации в соответствии со ст. 1041 УК РФ. При этом обстоятельства, подтверждающие, что такое имущество было получено в результате совершения преступления или является доходами от его использования, также входят в предмет доказывания (п. 8 ч. 1 ст. 73 УПК РФ)[141].

Поэтому, по нашему мнению, моментом окончания преступления является фактическая передача несовершеннолетнего покупателю и получение продавцом за него покупной цены. Итак, торговля несовершеннолетними в форме купли-продажи человека – сложное преступление, так как состоит из следующих взаимосвязанных между собой действий:

1) достижение договоренности о купле-продаже несовершеннолетнего, то есть заключение соответствующей незаконной сделки;

2) передача или получение самого несовершеннолетнего и получение или передача за него оговоренной покупной стоимости.

Между указанными действиями может быть немалый разрыв во времени[142]. В то же время необходимо учесть: если с беременной женщиной заключается договор купли-продажи ребенка, который еще не родился, то в данном случае имеет место оконченный состав преступления, а не покушение[143].

При определении момента окончания преступления, по нашему мнению, целесообразно руководствоваться положениями ст. 3 Протокола о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми. Данная норма определяет торговлю людьми как осуществляемые в целях эксплуатации человека действия по вербовке, перевозке, укрывательству, получению и передаче человека, которые были совершены «путем угрозы силой и ее применения или других форм принуждения, похищения, мошенничества, обмана, злоупотребления властью или уязвимостью положения, либо путем подкупа, в виде платежей или выгод, для получения согласия лица, контролирующего другое лицо. Согласие потерпевшего на вербовку, перевозку, передачу, укрывательство или получение не устраняет преступности деяния, если в отношении него были применены какие-либо из вышеперечисленных мер воздействия».

При этом в соответствии с п. «с», «д» этого же Протокола исключением из этого правила является ситуация, когда в качестве потерпевшего выступает лицо, не достигшее 18 лет: для признания действий в отношении ребенка преступными наличия вышеперечисленных средств воздействия не обязательно. В этом случае преступление будет считаться оконченным независимо от наступления общественно опасных последствий в виде эксплуатации человека.

Вербовка – деятельность, направленная на заключение соглашения по привлечению несовершеннолетнего к эксплуатации, может выражаться в поиске кандидатов, агитации, записи желающих и направлении их к месту эксплуатации. Выделяют также такие тактические приемы вербовки, как обман, убеждение, шантаж, подкуп и постановка в долговую зависимость, физическое воздействие или угрозы его применения, методы психического зомбирования[144].

Вообще средства, используемые преступниками, являются важнейшей группой элементов преступления, связанного с торговлей несовершеннолетними. Однако по уголовным делам данной категории нет необходимости устанавливать сущность способов и средств воздействия на несовершеннолетнего. Это объясняется тем, что они легко поддаются влиянию, их жизненный опыт не позволяет оценить все последствия тех решений, которые они принимают, ими легко манипулировать. То есть считается, что если ребенок оказался в ситуации торговли несовершеннолетними, то это априори является следствием преступного воздействия на этого ребенка, и значит – не требует доказательств этого воздействия[145].

Что касается расследования торговли несовершеннолетними, то необходимо устанавливать, имело ли место одно преступное действие или цепь преступных действий, образующих объективную сторону торговли несовершеннолетними, а также при каких обстоятельствах (место, время, способ) происходила передача и получение платы за несовершеннолетнего, вознаграждение за перевозку, вербовку, передачу, укрывательство и за получение несовершеннолетнего. В чем выражалось вознаграждение за продажу несовершеннолетнего: домом, деньгами, погашением долга и т. д. Вознаграждение может выражаться и в оказании покупателем продавцу каких-либо услуг: ремонт в помещении, продвижение по службе, содействие в чем-либо. В таких случаях необходимо установить: какие именно условия сделки выполнены покупателем[146].

Следует отметить, что при расследовании торговли несовершеннолетними наибольшую сложность представляет доказывание факта передачи и получения вознаграждения за несовершеннолетнего. Следует обращать внимание на денежные переводы, расписки о получение денег, долговые расписки на крупные денежные суммы, появление которых продавец (вербовщик, перевозчик и т. д.) не может объяснить[147].

Что касается способа торговли несовершеннолетними, то это следующие факторы: этап совершения преступления и цель, ради которой осуществляется торговля. Поэтому следует установить те приемы и средства, с помощью которых происходит купля-продажа или вербовка несовершеннолетнего. Уголовно-правовая сущность состава торговли людьми (ч. 2 и 3 ст. 1271 УК РФ) отличается значительным перечнем квалифицирующих признаков, что усложняет задачу выяснения способа торговли. Эти признаки относятся к характеристике жертвы, служебному положению подсудимого, конкретным способам воздействия на потерпевшего.

Определение способа совершения преступления в отношении несовершеннолетних в разных аспектах дает возможность установить и разыскать лицо, причастное к купле-продаже несовершеннолетнего, конкретизировать время и место преступления, тесно связанные со способом его совершения, определить круг участников, их роли в преступных деяниях, подтвердить использование для торговли несовершеннолетними транспортных и технических средств, оружия. Выявить источники их приобретения, а также приемы физического или психического воздействия на потерпевших[148].

Вербовка – привлечение несовершеннолетнего посредством найма для осуществления им определенной деятельности. Способы ее могут быть насильственные (применение насилия или угроза его применения) и ненасильственные (мошенничество, обман, злоупотребление доверием, использование служебного положения и т. д.). Так в ст. 1 Конвенции 1949 г. говорится о том, что наказывается каждый, совершающий торговлю людьми, даже если дано согласие потерпевшего. Однако в п. «в» ст. 3 Конвенции 2000 г. согласие жертвы торговли людьми на запланированную эксплуатацию не принимается во внимание, если были использованы вышеуказанные способы воздействия на жертву. Подробное перечисление обстоятельств, при которых дача согласия не имеет значения, исчерпывает все возможные ситуации.

Кроме того торговля несовершеннолетними определяется теми же действиями и целями, как торговля взрослыми, но при этом не требует наличия принудительных способов.

Перевозка означает перемещение несовершеннолетнего из одного места в другое, в том числе в пределах одного населенного пункта, любым видом транспорта. Если, к примеру, лица осуществляли перевозку на своем личном транспорте или следовали совместно с перевозимым несовершеннолетним в самолете, поезде и т. д. и при этом знали, что действуют для целей продажи или эксплуатации перевозимого ими несовершеннолетнего иными лицами. Перевозка имеет две стороны: это часть договора купли-продажи и самостоятельное деяние, за которое предусмотрена уголовная ответственность отдельно. Но представить перевозку без вербовки или без купли-продажи сложно. Поэтому мы считаем, расценивать перевозку необходимо как соучастие в торговле людьми, так как сама по себе перевозка, совершаемая с целью эксплуатации несовершеннолетнего, не есть торговля им.

Передача, получение несовершеннолетнего – действия, в результате которых несовершеннолетний целенаправленно выходит из состояния, которое сходно с правомочием владения одного лица, которое совершает его передачу, и переходит в аналогичное состояние другого лица, которое совершает действие по получению несовершеннолетнего. Действия по получению и передаче несовершеннолетнего совершаются одним актом и во времени не растянуты. Что касается достижения договоренности о получении и передаче ребенка, то оно должно рассматриваться как приготовление к преступлению.

Укрывательство – такие действия, которые направлены на то, чтобы утаить, скрыть информацию о судьбе несовершеннолетнего от представителей правоохранительных органов и заинтересованных лиц (родителей, законных представителей, родственников ребенка и иных лиц). Оно может быть выражено в предоставлении жилища и иного места для сокрытия. Но нужно учитывать важный момент: к укрывательству не относятся несообщение вышеуказанным лицам о месте нахождения несовершеннолетнего, обеспечение его подложными документами и т. д. Для вменения лицу укрывательства несовершеннолетнего необходимо, чтобы оно знало о том, что укрываемый ребенок будет в будущем подвержен продаже или использован в рабском труде. Кроме того, мы считаем нецелесообразным выделять укрывательство в качестве отдельного деяния по данному виду преступлений, так как это усложняет процесс осмысления диспозиции, и здесь уместно применение института соучастия, потому что действия по укрывательству общественно опасного деяния входят в его объективную сторону и выполняются пособником преступления.

Жертвы торговли несовершеннолетними принадлежат разным социально-демографическим группам населения и подвергаются разным формам эксплуатации. В Московской области жертвами торговли людьми с целью сексуальной эксплуатации (включая уличную и скрытую проституцию и производство порноматериалов) становятся в основном дети обоего пола. Москва – это мегаполис с большой и разнообразной индустрией развлечений и секс-услуг, от привокзальной и уличной проституции до «элитной»[149]. Одной из распространенных форм эксплуатации, в первую очередь безнадзорных детей и инвалидов, является использование их для попрошайничества[150]. По данным ЮНИСЕФ, ежегодно 10 миллионов детей в мире эксплуатируются в качестве секс-рабов[151].

В соответствии с ч. 2 ст. 9 УК РФ временем совершения преступления признается время совершения общественно опасного деяния независимо от времени наступления общественно опасного последствия.

Время не входит в число обязательных признаков состава преступления, который предусмотрен ст. 1271 УК РФ. Но практика показала, что этот элемент для того, чтобы оценить некоторые доказательства (например, показания обвиняемого), имеет важное процессуальное значение.

Местом совершения преступления является часть пространства, в пределах которого были совершены действия, образующие объективную сторону состава преступления. Применительно к торговле несовершеннолетними местом совершения преступления будут помещения, в которых осуществлялись вербовка, перевозка, временное содержание, купля-продажа, получение, передача несовершеннолетнего. При этом в процессе доказывания может встать вопрос о пределах конкретизации места, подлежащего доказыванию, которые могут отличаться в зависимости от характера совершаемых действий. Должны быть максимально точно установлены адрес квартиры, дома или место расположения участка местности, в пределах которых осуществлялись указанные действия[152].

2. Виновность лица в совершении преступления, формы его вины и мотивы. Уголовный закон предусматривает умышленную форму вины, то есть когда продавец (покупатель, перевозчик и т. д.) осознавал общественную опасность совершаемых им действий в отношении заведомо несовершеннолетнего и желал их совершения.

Субъективная сторона преступления по ст. 1271 УК РФ предполагает доказывание того, что умысел обвиняемого направлен на торговлю именно несовершеннолетнего.