Наследственное право: учебное пособие

Социальные и правовые основы становления института наследования.

Развитие наследственного права в России.

Общая характеристика наследственного права зарубежных стран.

1.1. Социальные и правовые основы становления института наследования

Наследование является одной из сфер жизнедеятельности, которая затрагивает практически каждого человека. Так или иначе каждый из нас хотя бы раз в жизни попадет в ситуацию, когда понятие «наследственное право» станет не просто абстрактным словосочетанием. Идет ли речь о принятии наследства либо о распоряжении своим имуществом после смерти.

Вместе с тем возникновение данной области общественных отношений происходило не одномоментно, а явилось результатом длительного развития, начиная с родоплеменных связей вплоть до настоящего времени.

В первобытном обществе институт наследования отсутствовал как таковой либо имел весьма неразвитые формы. Основными причинами такого положения являлись:

1) отсутствие регламентации права собственности и, как следствие, регулирование вопросов наследования на основе сложившихся норм морали, обычаев, традиций;

2) примитивность имущества, обеспечивающего жизнедеятельность человека в рамках родоплеменной организации.

В качестве узловых форм наследования, выделяемых большинством исследователей, называются:

1) распределение имущества между членами рода (в основном нуждающимися в тех или иных вещах);

2) погребение вместе с умершим наиболее ценных для него при жизни предметов.

Дальнейшее развитие государственно-правовой системы общества привело к появлению более совершенных форм наследования. К предпосылкам возникновения наследственных правоотношений следует отнести факторы, опосредующие переход общества к зрелым основам своего существования:

1) развитие товарного производства;

2) ослабление родоплеменных связей и, как следствие, появление семейных отношений;

3) появление частной собственности.

Зарождение наследственного права.

Исторически первыми государствами, выделявшимися среди других стран в плане регламентации различных правовых отношений (в том числе и в сфере наследования), были Древний Вавилон (законы Хаммурапи), Древние Афины (законы Солона) и Древний Рим (законы XII таблиц). Однако если первые два государства достаточно скудно затрагивали данную проблему, устанавливая лишь общие правила о возможности перехода имущества умершего наследодателя к наследникам только по мужской линии и лишении данного права наследников-женщин, то правовая система Древнего Рима заложила основы для развития института наследования практически во всех современных государствах.

Основные положения наследственного права Древнего Рима:

1) установление двух оснований наследования: по закону и по завещанию;

2) закрепление принципа универсальности наследования, т. е. одномоментного перехода всех прав и обязанностей наследодателя в неизменном виде;

3) провозглашение принципа свободы завещательных распоряжений, т. е. приоритета наследования на основании завещания перед законом;

4) установление наследственных разрядов (аналогов современным наследственным очередям): а) домочадцы (умерший именовался домовладыкой, а от него наследство переходило к совместно с ним проживавшим лицам); б) агнаты (братья и сыновья); в) иные члены рода. В свою очередь указанные разряды делились на ряд наследственных классов;

5) закрепление возможности при наследовании по завещанию сингулярного (частичного) перехода прав (например, легат – вменение наследнику обязанности обеспечить в перешедшем к нему в собственность жилом помещении проживание третьего лица на период его жизни);

6) установление правил о необходимом (обязательном) наследовании определенных лиц в случае лишения (ограничения) их наследодателем права наследования (в частности, к таким лицам относились нетрудоспособные дети наследодателя).

1.2. Развитие наследственного права в России

Специфические черты государственно-правового развития нашей страны в целом обусловливают и наличие тех особенностей, которые присущи для явления частного порядка – института наследования. Сюда следует отнести и патриархальность устоев российского общества, и несоответствие исторических этапов развития нашей страны и европейских государств, и длительность существования абсолютной монархии, и социальные катаклизмы, и многое другое. Для более детального рассмотрения особенностей наследственных правоотношений, складывающихся в Российском государстве, разделим историю его становления и развития на ряд исторических периодов.

Этапы развития наследственного права в России.

I. Наследственное право Древнерусского государства. Узловым источником правовой информации о существовавших в тот период времени наследственных отношениях являлся широко известный сборник норм обычного права Русская Правда.

Основные положения наследования сводились:

а) к возможности перехода наследства к членам семьи умершего и запрету приобретения наследственных прав иными лицами;

б) к правилам о том, что при отсутствии наследников имущество становилось собственностью государства в лице его представителя в данном поселении.

II. Наследственное право периода централизованного Русского государства. Источниками являлись судебники 1497 и 1550 г. Законодательство этого периода развития наследственных правоотношений являлось уже более совершенным:

а) были сформулированы два основания наследования: закон и завещание (именовалось «доклад» или «запись» – составить его имел право только глава семьи);

б) основными наследниками признавались вдова и дети умершего, при этом сыновья имели приоритетное перед дочерьми право на приобретение имущества;

в) дочери существенно ограничивались в праве наследования – после смерти отца они не могли стать собственниками недвижимого имущества.

III. Наследственное право периода сословно-представительной монархии. Важнейшим источником права наследования того времени являлось Соборное уложение 1649 г., включавшее в себя ряд новых норм, регулировавших наследственные правоотношения:

а) устанавливалось право составления завещания не только главой семьи, но и любым ее членом;

б) дочери, в отличие от предыдущего периода, стали допускаться к наследованию по закону в отношении недвижимости (вотчин).

IV. Наследственное право эпохи абсолютизма. Ключевым источником законодательства о наследовании того времени являлся Указ Императора 1714 г. «О единонаследии», а также иные более поздние нормативные документы, закрепившие ряд принципиальных положений развития наследственных правоотношений:

а) приоритет наследования на основании закона;

б) возможность передачи имущества по завещанию главой семьи только одному из сыновей, как правило старшему;

в) дочь имела право наследовать только при отсутствии сыновей;

г) при наследовании по закону старший сын наследовал недвижимое имущество, остальное наследство распределялось между иными наследниками;

д) устанавливался порядок определения доли вдовы умершего;

е) формулировались правила расчета наследственных долей родителей, дедушки и бабушки наследодателя.

V. Наследственное право периода буржуазного развития России. Основополагающим источником стал Свод законов Российской империи, включавший в себя массив систематизированных правовых норм различных отраслей права, в том числе и наследственного. В качестве существенных можно назвать следующие положения:

а) установление очередей наследования по закону в зависимости от степени кровного родства;

б) наследниками первой очереди признавались потомки наследодателя (дети, внуки, правнуки); супруги наследовали друг после друга 1/7 часть недвижимого имущества и 1/14 – движимого;

в) формулирование положений о выморочном имуществе, которое при отсутствии наследников по истечении десяти лет становилось собственностью государства, дворянства, территориального образования (города, поселения);

г) официальное закрепление принципа универсальности наследования, т. е. перехода не только всего объема имущественных прав, но и обязанностей (долгов) наследодателя.

VI. Наследственное право советского государства:

1) 1918–1922 гг. – институт наследования был фактически законодательно запрещен. Декрет ВЦИК РСФСР от 27 апреля 1918 г. «Об отмене наследования» и соответствующее ему постановление Народного комиссариата юстиции от 21 мая 1919 г. закрепили возможность наследования лишь минимального количества предметов личной собственности умершего наследодателя членами его семьи;

2) 1922–1928 гг. – институт наследования был восстановлен Декретом ВЦИК от 22 мая 1922 г. «Об основных имущественных правах, признаваемых РСФСР, охраняемых ее законами и защищаемых судами РСФСР», а также законодательно подтвержден на высшем юридическом уровне – в Гражданском кодексе РСФСР 1922 г. В его нормах уже говорилось о возможности наследования, но оно ограничивалось 10 тыс. руб. В частности, ст. 416 указывала на то, что допускается наследование по закону и по завещанию в пределах общей стоимости наследственного имущества не свыше 10 тыс. руб., за вычетом всех долгов умершего. При этом, если стоимость наследства превышала указанную сумму, производился раздел, и часть имущества, превышающая предельную сумму, переходила государству.

Ключевыми положениями наследственного права стали:

а) возможность наследования только близкими родственниками (супруг умершего, его дети, внуки, правнуки), а также нетрудоспособными иждивенцами;

б) наследниками первой очереди являлись супруг и дети, второй – нетрудоспособные иждивенцы (лица, которые по различным причинам находились на содержании наследодателя), третьей – родители, братья и сестры;

в) запрещалось составление завещания не в пользу вышеуказанных наследников (даже при их отсутствии), что фактически вело к возможности лишь перераспределения наследственных долей между ними;

г) постановлением ЦИК и СНК Союза ССР от 29 января 1926 г. «Об отмене ограничения размера имущества, могущего переходить в порядке наследования и дарения» с 1 марта 1926 г. отменялось ограничение и, соответственно, корректировался ГК РСФСР.

3) 1928–1945 гг. – определенные изменения в сферу наследственных правоотношений были внесены совместным постановлением ВЦИК и СНК РСФСР от 28 мая 1928 г.:

а) устанавливалось право завещать имущество государству, а также партийным, советским и иным общественным предприятиям, учреждениям и организациям;

б) закреплялось право наследования категорией так называемых обязательных наследников (лиц, которые получали долю в наследстве вне зависимости от завещания, лишавшего или ограничивающего их право наследовать по закону);

в) усыновители и усыновленные были в сфере наследования уравнены в правах с родителями и детьми;

4) 1945–1961 гг. – дальнейшее развитие институт наследования получил в период Великой Отечественной войны 1941–1945 гг. 15 сентября 1942 г. СНК СССР принял постановление «О порядке удостоверения доверенностей и завещаний военнослужащих в военное время», которым разрешалось удостоверять завещания командованию воинских частей и начальникам госпиталей. Указом Президиума Верховного Совета СССР от 9 января 1943 г. были освобождены от налога с имущества, переходящего в порядке наследования, наследники лиц, погибших при защите Родины.

14 марта 1945 г. был принят Указ Президиума Верховного Совета СССР «О наследниках по закону и завещанию». Данным нормативным актом было установлено:

а) три наследственные очереди (первая – дети, супруги, нетрудоспособные родители и нетрудоспособные иждивенцы; вторая – трудоспособные родители; третья – братья и сестры);

б) возможность составления завещания в пользу третьих лиц, но только при отсутствии наследников по закону;

5) 1961–1991 гг. – значительно расширены пределы наследования были в Основах гражданского законодательства СССР 1961 г и Гражданском кодексе РСФСР 1964 г Указанные нормативные акты сформировали достаточно стройную систему принципов наследственных правоотношений, отражающих значительные достижения в развитии данного общественного института:

а) свобода завещания (в пользу любого лица);

6) установление при наследовании по закону двух наследственных очередей, включающих наиболее близких лиц;

в) возможность наследования нетрудоспособными иждивенцами и обязательными наследниками;

г) основания и порядок приобретения прав на выморочное имущество;

д) порядок реализации, оформления и охраны наследственных прав и др.

VII Наследственное право современной России:

1) 1991–2001 гг – были внесены достаточно серьезные изменения в действующее законодательство, в частности касающиеся определения состава наследства и возможности перехода прав на отдельные виды имущества, ранее недопустимые в сфере права собственности физических лиц (ценные бумаги, земельные участки, участие в юридических лицах и др.);

2) 2001 г. – 1 марта 2002 гг. – в течение этого небольшого промежутка времени действовала норма об увеличении числа наследственных очередей до четырех. Дополнительно в число лиц, претендующих на получение наследства, были включены иные социально близкие наследодателю родственники (в частности, тети и дяди, племянники и племянницы);

3) 1 марта 2002 г. – настоящее время. С указанной даты вступил в действие раздел V части третьей Гражданского кодекса РФ «Наследственное право», который в значительной мере усовершенствовал ранее действовавшее законодательство, сохранив вместе с тем

преемственность положений Гражданского кодекса РСФСР 1964 г. Наибольшее развитие получили:

а) принцип свободы завещания;

б) регламентация наследования по закону восемью очередями наследников;

в) порядок призвания к наследованию нетрудоспособных иждивенцев;

г) определение доли и видов обязательных наследников;

д) особенности наследования определенных видов имущества (недвижимости, в том числе земельных участков, членства и участия в юридических лицах, государственных наград и др.).

1.3. Общая характеристика наследственного права зарубежных стран

Точно так же как и в нашей стране, в зарубежных государствах наследственное право рассматривается как подотрасль (институт) частного права. Вместе с тем в мире существует достаточно большое количество стран, правовые системы которых серьезно отличаются друг от друга. Рассмотреть юридические особенности наследственных правоотношений всех государств, естественно, не представляется возможным. В этой связи мы воспользуемся широко известной классификацией правовых систем стран мира на определенные виды и проведем юридическую характеристику наследственного права стран с романо-германской (континентальная Европа), англосаксонской (Великобритания, США) и мусульманской (страны Ближнего Востока) правовыми системами.

Правовое регулирование наследственных правоотношений стран романо-германской правовой системы:

1) законодательство о наследовании большинства данных государств (Франция, Германия, Швейцария) отличается своей обширностью, разрозненностью и отсутствием единого нормативного документа, регулирующего данную сферу общественных отношений (например, в отличие от них в Российской Федерации существует

специальный раздел ч. 3 Гражданского кодекса РФ (далее – ГК РФ) «Наследственное право»);

2) основными принципами института наследования в указанных странах являются «свобода завещания» и «охрана интересов семьи» Они подразумевают возможность оставления наследодателем при жизни распоряжений о лицах, которые приобретут наследственные права после его смерти. В случае отсутствия такого распоряжения в законе указывается перечень членов семьи, которые разделят имущество наследодателя;

3) исходя из вышеозначенных принципов, формулируются два основания наследования – специальное распоряжение о наследственных правах, т. е. завещание, и нормы закона в случае отсутствия завещания;

4) устанавливается возможность оформления завещания двумя способами: а) собственноручное исполнение в простой письменной форме; б) в особом порядке – в виде публичного документа, удостоверенного компетентными органами;

5) закрепление в законодательстве возможности отзыва завещания, т. е. его отмены или изменения без каких-либо юридических оснований, исключительно в силу собственного волеизъявления;

6) введены нормы о праве наследодателя составить тайное завещание, т. е. такое, о содержании которого не будет известно третьим лицам, в том числе тем, которые производили его удостоверение (удостоверяется не текст завещания, а запечатанный конверт в котором оно находится);

7) наличие норм, позволяющих заключать договоры о наследовании, которые ставят возможность приобретения лицом наследственных прав в зависимость от выполнения ряда условий, в том числе по содержанию наследодателя при его жизни (в такие соглашения близки по своему характеру к договорам ренты);

8) объектом наследования могут являться исключительно имущественные права и обязанности (вещи, деньги, ценные бумаги и др.), в то время как в ряде стран допускается переход по наследству и некоторых нематериальных благ;

9) при наследовании на основании норм закона установлены наследственные очереди в зависимости от предполагаемой степени социальной близости (например, первая очередь – родители, дети; вторая – братья и сестры и т. д.). Наследники последующей очереди не наследуют в том случае, если присутствует хотя бы один наследник предыдущей очереди и он не выбыл из правоотношения (в частности, отказался от наследства). Если наследников одной очереди несколько, то они наследуют имущество в равных долях;

10) в законодательство анализируемых стран введен институт так называемых обязательных наследников, приобретающих определенную часть имущества вне зависимости от содержания завещания, которое лишает либо ограничивает их в наследственных правах.

Особенности правового регулирования наследственных правоотношений стран англосаксонской правовой системы:

1) важнейшим отличием стран с рассматриваемой правовой системой является тот факт, что основным источником права в указанных государствах является не нормативный акт, а юридический прецедент, поэтому абсолютное большинство правоположений в сфере наследования выработаны не законодателем, а правоприменительными органами, в основном судами;

2) вместе с тем на формирование правовой базы в области наследственного права достаточное влияние оказывают и нормативные акты, однако следует отметить, что в отличие от стран с романо-германской правовой системой, где наследование регулируется центральными органами власти, в государствах англосаксонской системы присутствует территориальный уровень регулирования;

3) особенности имеет порядок оформления завещания, связанный с возможностью его исполнения в простой письменной форме в присутствии двух, а в некоторых случаях трех свидетелей;

4) достаточно специфичным является введения института так называемых взаимных завещаний, подразумевающих под собой наличие распоряжений двух лиц о переходе наследства в пользу друг друга в зависимости от факта более ранней смерти кого-либо из них;

5) устанавливается возможность назначения на случай смерти наследодателя лица, именуемого личным представителем, целью существования которого является осуществление и контроль за исполнением завещательных распоряжений, возможно за определенное вознаграждение;

6) отличительной особенностью в анализируемых странах является неравенство долей наследников при наследовании по закону,

в частности, доля пережившего супруга устанавливается несколько большей, нежели чем доли детей и родителей;

7) разработан институт так называемого недостойного наследования, предполагающий установление в законе или завещании перечня оснований, в силу которых наследник может быть отстранен от наследования по решению суда (покушение на жизнь наследодателя, другого наследника с целью увеличения своей доли и др.);

8) устанавливаются законодательные правила о выморочном имуществе, т. е. наследстве, переходящем в пользу государства, а также закрепляются основания применения данных правил, в частности отсутствие наследников, отказ их от наследства, признание недостойными наследниками и др.

9) достаточно интересными являются нормы о резервном (необходимом) наследовании, когда доля таких наследников, к которым относят детей и супруга, рассчитывается по специальным правилам и зависит от ряда обстоятельств (количества наследников по завещанию, возраста резервного наследника и др.).

Правовое регулирование наследственных правоотношений стран мусульманской правовой системы:

1) с учетом того обстоятельства, что в мусульманских странах государственная и религиозная власти не разделены, а влияние ислама на общественное развитие имеет определяющее значение, большинство правовых норм о наследовании носит характер актов толкования источников данной религии (Корана, Сунны);

2) оформление завещания допускается в простой письменной форме, однако при этом требуется присутствие не менее двух свидетелей, являющихся лицами мусульманского вероисповедания, либо четырех, не относящихся к таковым;

3) согласно нормам наследственного права рассматриваемых государств переход имущества после смерти наследодателя в пользу неправоверных (лиц, не являющихся мусульманами) категорически запрещен;

4) при составлении завещания устанавливается правило о запрете лишения наследства детей наследодателя;

5) в завещании допускается указывать в качестве наследника государство, однако в таком случае доля переходящего к нему имущества не может составлять более трети от всего наследства;