Аттестационные тесты с ответами. Правовое регулирование РЦБ. Структура и участники

Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Структура и участники РЦБ. Тесты

Тест 1. Андерратинг включает …

процедуру подготовки эмиссии ценных бумаг

размещение ценных бумаг среди потенциальных инвесторов

продажу ценных бумаг на вторичном рынке

покупку ценных бумаг на вторичном рынке

Тест 2. Эмитенты на рынке ценных бумаг …

привлекают денежные средства с помощью выпуска ценных бумаг

получают деньги за организацию выпуска ценных бумаг

вкладывают в ценные бумаги временно свободные денежные средства

Тест 3. Положения, характеризующие деятельность по организации торгов:

Организатор торгов оказывает услуги, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг

Организатор торгов создаёт биржевые и внебиржевые торговые площадки

Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию о правилах проведения торгов

Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию об участниках торгов

Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию о результатах торгов, кроме цен сделок

Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию о результатах торгов, кроме участников сделок

Деятельность по организации торгов допускает совмещение с депозитарной деятельностью

Деятельность по организации торгов допускает совмещение с клиринговой деятельностью

Тест 4. Положения, характеризующие депозитарную деятельность:

В депозитарную деятельность входит хранение сертификатов ценных бумаг

Депозитарий заключает договор депозитарного обслуживания с владельцем ценных бумаг

Депозитарий заключает договор депозитарного обслуживания с эмитентом ценных бумаг

В депозитарную деятельность входит учёт прав и перехода прав на ценные бумаги посредством записей по счетам депо клиентов

В депозитарном договоре может быть предусмотрено осуществление депозитарием для клиента прав, закреплённых в ценных бумагах

Депозитарная деятельность сочетается с деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Депозитарную деятельность может осуществлять любой финансовый посредник

Депозитарная деятельность не совмещается с другими профессиональными видами деятельности на рынке ценных бумаг

Тест 5. Положения, характеризующие клиринговую деятельность:

В клиринговую деятельность входит определение взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами между их участниками

В клиринговую деятельность входит хранение информации об участниках сделок с ценными бумагами

В клиринговую деятельность входит проведение зачётов по поставкам ценных бумаг и расчётам за них

В клиринговую деятельность входит хранение ценных бумаг участников сделок

Клиринговая деятельность может совмещаться с депозитарной деятельностью

Клиринговая деятельность может совмещаться с деятельностью по организации торгов

Тест 6. Положения, характеризующие дилерскую деятельность:

Дилер осуществляет сделки с ценными бумагами за свой счёт и в собственных интересах

Дилер публично объявляет цены покупки и продажи ценных бумаг и обязан заключать договора по объявленным ценам

Дилер не может осуществлять брокерскую деятельность.

При объявлении цен дилер может вводить ограничения по количеству ценных бумаг и продолжительности действия указанных цен

При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь собственные интересы

При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь интересы клиента

Дилер имеет право отказаться от объявленных им условий сделок

Тест 7. Непосредственные участники биржевых торгов:

Инвесторы (покупатели)

Эмитенты (продавцы)

Фондовые посредники (дилеры и брокеры)

Организации, предоставляющие услуги на рынке ценных бумаг (биржа, регистраторы, депозитарии, клиринговые организации)

Организации, осуществляющие доверительное управление

Государственные органы регулирования и контроля

Тест 8. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг создают …

эмитенты

инвесторы

профессиональные участники рынка ценных бумаг

Тест 9. Положения, характеризующие брокерскую деятельность:

Брокер осуществляет сделки с ценными бумагами по распоряжению клиента за его счёт

Вознаграждение брокера зависит от доходности операции клиента

Брокеру законодательно не запрещено использовать денежные средства клиента в своих интересах

Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги

Для экономии на комиссионных инвестор может отказаться от посредничества брокера на фондовой бирже

Брокер не несёт ответственности за убытки клиента, связанные с неблагоприятным изменением рыночных цен

Тест 10. Положения, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами:

В состав управляемого имущества входят денежные средства и ценные бумаги, полученные в доверительное управление, а также в результате управления

Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности управляющего до окончания срока действия договора управления

Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности клиента

Управляющий обязан осуществлять для клиента все права, закреплённые в ценных бумагах, не связанные с торговым процессом

Доверительное управление осуществляется в течение предусмотренного в договоре срока исключительно в интересах клиента или указанных им лиц

Управляющий может осуществлять сделки купли-продажи между двумя своими клиентами, если это выгодно для них обоих

Тест 11. Положения, характеризующие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

Держатель реестра заключает договор с эмитентом ценных бумаг

В деятельность по ведению реестра входит хранение системы ведения реестра

В деятельность по ведению реестра входит хранение информации о сделках с ценными бумагами

Конец ознакомительного фрагмента.

Текст предоставлен ООО «Литрес».

Прочитайте эту книгу целиком, купив полную легальную версию на Литрес.

Безопасно оплатить книгу можно банковской картой Visa, MasterCard, Maestro, со счета мобильного телефона, с платежного терминала, в салоне МТС или Связной, через PayPal, WebMoney, Яндекс.Деньги, QIWI Кошелек, бонусными картами или другим удобным Вам способом.