Криминалистика. Конспект лекций. Учебное пособие

[битая ссылка] ebooks@prospekt.org

Введение

Портрет современного студента в последние годы существенно изменился. В условиях компьютерной «революции» его уже трудно представить без современных информационных технологий, электронных планшетов, ноутбуков, айфонов, с которыми он не расстается ни на лекциях, ни на практических занятиях и семинарах. Студент стал более прагматичным, информацию по дисциплине старается получать не из многотомных учебников и иных первоисточников, просиживая долгие часы в библиотеках, а из базы Интернета – быстро и оперативно. Такую психологию студента, основанного на принципе «получить максимум знаний за минимум времени», понять можно и изменить, пожалуй, затруднительно.

Однако студент все же понимает, что ему нужен не только минимум информации, от чего он может отталкиваться при овладении знаниями и получении определенных криминалистических навыков. Он также понимает – направляющим весь этот познавательный процесс является живое слово преподавателя (на лекциях, семинарах и лабораторных занятиях). Другим инструментом по овладению дисциплиной может явиться краткий конспект лекций.

Чем вызывается издание конспекта лекций при богатом учебном материале по курсу криминалистики? Прежде всего, данный конспект лекций для студентов учитывает весь тот богатый материал, который содержится в учебниках по криминалистике. Однако он выгодно отличается от обширных учебников по криминалистике своей краткостью и тем, что предполагает регулярное переиздание с учетом последних изменений в науке и практике.

Продолжающаяся на протяжении последних 12 лет широкая реформа уголовно-процессуального законодательства потребовала и нового осмысления криминалистических аспектов в расследовании преступлений. Например, в последние годы вполне обоснованно звучит критика современных процедурных форм рассмотрения заявлений и сообщений о преступлениях и предъявления обвинения. В конспекте учтены последовавшие за этой критикой изменения в законодательстве (см. редакцию Федерального закона от 22 октября 2014 г. № 308-ФЗ), но введена в рамках данного краткого курса лекций тема «Предварительная проверка сообщения о преступлении».

Криминалистика в современных условиях является бурно развивающейся областью науки, поэтому лектору важно довести до студента информацию о последних достижениях научной мысли в этой области. Однако по различным объективным причинам достичь этого удается не всегда. Поэтому значительное внимание должно быть уделено самостоятельной работе студентов. Данный краткий курс предлагает студентам самостоятельно изучить последние работы по каждой теме, в том числе опубликованные в периодической печати, находящихся в режиме максимальной доступности. В частности, речь идет о номерах журналов «Эксперт-криминалист», «Российский следователь» и др. за 2013–2014 годы, где раскрываются последние достижения в области криминалистики, имеющиеся проблемы и пути их решения.

Конспект содержит краткое изложение основных вопросов по темам учебной программы и является своего рода путеводителем при организации студентом своей самостоятельной работы и подготовке к зачету или экзамену.

Предлагаемый краткий курс лекций по криминалистике предназначен для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности «Юриспруденция». В нем учтены требования Государственного образовательного стандарта по указанному предмету, в сконцентрированном виде приводятся концептуальные положения о предмете криминалистики, ее природе и методологических основах. По своему содержанию он соответствует современному уровню развития науки криминалистики. В нем учтены изменения уголовно-процессуального законодательства, других нормативно-правовых актов, изданных в последнее время.

Важно отметить, что для успешной сдачи экзамена по данному предмету знаний в объеме конспекта лекций недостаточно. Перспективным представляется обучение в режиме «студент-преподаватель», когда перед непосредственным общением с преподавателем студент уже имеет общее представление («ориентир») по рассматриваемой теме.

В частности, студент может заранее ознакомиться с планом и кратким содержанием предстоящей лекции. Благодаря определенной консервативности (в положительном смысле) науки криминалистики темы лекций, их структура в разных вузах в большинстве случаев совпадают. Это поможет лучше воспринимать излагаемый лектором материал, не отвлекаясь на запись того, что есть в изданном конспекте, позволит успеть законспектировать новые, сообщаемые и развиваемые преподавателем положения темы.

Предлагаемое пособие вместе с собственным конспектом лекций позволит студенту рациональнее использовать время при изучении рекомендованной литературы. Используя пособие, студент должен учитывать результаты происходящей в России судебно-правовой реформы, новые нормативные акты и тенденции в развитии законодательства. В связи с этим необходимо постоянно следить за публикациями в юридической периодической печати, изучать материалы судебной практики.

Представленный конспект по ряду позиций носит авторский характер, выражает точку зрения авторов. При изучении учебников по криминалистике, а также других юридических источников, студент может встретить и иные точки зрения. Он вправе изложить свою позицию при выполнении письменных заданий, на практических занятиях, в процессе аттестации по криминалистике, аргументируя при этом свою точку зрения.

Основные нормативные акты и литература

1. Конституция Российской Федерации (с учетом поправок, внесенных законом РФ от 30 декабря 2008 г. № 6-ФКЗ) // СЗ РФ. 2009. № 4. Ст. 445.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ (в ред. Федерального закона от 13 июля 2015 года № 265-ФЗ).

3. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ (с изменениями 16 июля 2015 года) (редакция, действующая с 25 июля 2015 года).

4. Федеральный закон «О полиции» от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ (в ред. Федерального закона от 3 декабря 2012 г. № 244-ФЗ) // СЗ РФ. 2011 № 7. Ст. 900.

5. Федеральный закон «О Следственном комитете Российской Федерации» от 28 декабря 2010 г. № 403-ФЗ // СЗ РФ. 2011. № 1. Ст. 15.

6. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ (в ред. Федерального закона от 29 ноября 2012 г. № 207-ФЗ) // СЗ РФ. 1995. № 33. Ст. 3349.

7. Федеральный закон «О государственной геномной регистрации» от 3 декабря 2008 г. № 242-ФЗ // Российская газета. 2008. 9 дек.

8. Федеральный закон «О противодействии коррупции» от 25 декабря 2008 г. № 273-ФЗ // Российская газета. 2008. 30 дек.

9. Аверьянова Т. В., Белкин Р. С., Корухов Ю. Г., Россинская Е. Р. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Р. С. Белкина. М.: Норма, 2000. 990 с.

10. Белкин Р. С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. М.: Норма, 2001. 240 с.

11. Белкин Р. С. Криминалистическая энциклопедия. М.: Мегатрон XXI, 2000. 2-е изд., доп. 334 с.

12. Ищенко Е. В., Егоров Н. Н. Криминалистика для следователей и дознавателей: науч. – практ. пособие / под общ. ред. А. В. Аничкина. М.: Юридическая фирма «Контакт»; ИНФРА-М, 2010. 8 с.

13. Криминалистика: учебник для студентов вузов / под ред. А. Ф. Волынского, В. П. Лаврова. 2-е изд., перераб. и доп. М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2009. 943 с.

14. Криминалистика: учебник / под общ. ред. А. Г. Филиппова. 4-е изд. М.: Юрайт, 2011. 835 с.

15. Ищенко Е. П., Волохова О. В.. Егоров Н. Н. Криминалистика: учебник / под ред. Е. П. Ищенко. М: Проспект, 2011. 349 с.

16. Эксархопуло А. А. Криминалистика: учебник. СПб., 2009. 904 с.

17. Криминалистика: учебник / отв. ред. Н. П. Яблоков. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Юрист, 2011. 454 с.

Раздел I. Теоретические и методологические основы криминалистики

Тема 1. Предмет, система и методы криминалистики. История ее становления и развития

ОСНОВНЫЕ ВОПРОСЫ:

1. Предмет и задачи науки криминалистики.

2. Система криминалистики. Место криминалистики в системе юридических наук.

3. Методы криминалистической науки.

1. В последние сто лет преступность (прежде всего, профессиональная и организованная), вооружившись новейшими техническими средствами и иными современными знаниями, использует все более изощренные методы подготовки, совершения и сокрытия преступлений. Правоохранительные органы, нередко работавшие на основе житейского опыта, здравого смысла, все чаще оказывались бессильными перед очередным вызовом преступности. В этих условиях возник социальный заказ на создание системы научных знаний, способной помочь следователям, дознавателям и оперативным работникам успешно противостоять преступности нового качества. На этот заказ государства и общества наука ответила созданием отрасли знания, которую австрийский судебный следователь, ставший затем университетским профессором, Ганс Гросс в конце 19-го века назвал криминалистикой (от лат. crimen – преступление).

В представлении ученых и практических работников, криминалистика как одна из наук и учебных дисциплин так называемого криминального (уголовного) цикла возникла и развивалась как система знаний о том, как надо раскрывать, расследовать и предупреждать преступления. В предмет криминалистики как науки входят два вида деятельности: деятельность по совершению преступлений и деятельность правоохранительных органов государства по предупреждению, выявлению, раскрытию, расследованию преступлений и судебному разбирательству дел о них.

В связи с тем, что указанные виды деятельности в той или иной мере изучаются и в других науках криминального цикла (уголовном праве, уголовном процессе, теории оперативно-розыскной деятельности, криминологии), возникла необходимость дифференциации предметов этих наук. Существуют различные мнения по поводу предмета криминалистики. Так, И. Ф. Пантелеев определял криминалистику как науку о раскрытии преступлений и считал ее предметом закономерности, характеризующие процесс именно раскрытия преступления.

В настоящее время чаще других стало применяться определение предмета криминалистики, основанное на концепции профессора Р. С. Белкина: криминалистика – это наука о закономерностях механизма преступления; возникновения информации о преступлении и его участниках; собирания, исследования, оценки и использования доказательств и основанных на познании этих закономерностей специальных средствах и методах судебного исследования и предотвращения преступлений.

Как следует из определения, в предмет криминалистики включено изучение того типичного, повторяющегося, устойчивого, что характерно для каждого из двух указанных выше видов деятельности. В частности, речь может идти о закономерностях выбора и реализации способа подготовки, совершения и сокрытия преступления, противодействия его расследованию и др. Студент должен иметь четкое представление о сущности названных закономерностей.

Главная задача криминалистики – содействовать борьбе с преступностью своими специфическими средствами и методами, обеспечивать эту деятельность научными криминалистическими разработками, техническими, тактическими приемами и методическими рекомендациями.

Специальные задачи науки криминалистики вытекают из ее предмета и связаны как с элементами системы криминалистики, так и с изменяющимися социально-экономическими условиями развития общества.

Исходя из сказанного выше, к числу важнейших (приоритетных) современных задач криминалистики относится научное обеспечение:

• неотвратимости ответственности за преступление;

• разработки новых и модернизации имеющихся технико-криминалистических методов и средств;

• борьбы с преступлениями в сфере экономики;

• расследования организованной преступной деятельности;

• борьбы с наркоманией и наркобизнесом;

• борьбы с терроризмом;

• повышения эффективности отдельных следственных действий и всего расследования в целом;

• разработки и совершенствования методик судебно-экспертных исследований и др.

В настоящее время в криминалистике на передний план выступают проблемы развития языка криминалистики и уточнения понятийного аппарата в сторону повышения однозначности и непротиворечивости криминалистических терминов и категорий.

Источниками криминалистической науки являются:

а) закон (прежде всего – уголовный и уголовно-процессуальный);

б) правоприменительная практика;

в) наука.

Основным критерием актуальности научных разработок и рекомендаций криминалистики является практика – прежде всего следственная, экспертная и судебная. Своевременно откликаясь на потребности практики, выполняя ее заказы, криминалистика в то же время должна заботиться и о своих теоретических основах, развивая и углубляя общую теорию науки. Без этого невозможно эффективно выполнять прикладные задачи, совершенствовать практику.

Таким образом, содержание, сфера применения и задачи криминалистики, а также ее природа обусловливают ее связь с рядом юридических наук и иных отраслей научного знания. Так, при расследовании преступления первоначально следует ответить на вопрос, какие обстоятельства дела имеют юридическое значение и что подлежит выяснению дополнительно (уголовно-правовая задача). Затем – как искомые обстоятельства установить (криминалистическая и оперативно-розыскная задача) и закрепить (уголовно-процессуальная задача).

2. Система современной криминалистики в России и в ряде других стран традиционно включает четыре раздела:

1) общая теория криминалистики;

2) криминалистическая техника;

3) криминалистическая тактика;

4) методика расследования отдельных видов преступлений1.

Исследователи почти единодушно подчеркивают, что исторически свое начало криминалистика берет с криминалистической техники, а в ряде стран криминалистическая техника и сейчас охватывает криминалистику в целом. Например, в США, Англии, Франции и некоторых других странах криминалистика долго ограничивалась криминалистической техникой и называлась полицейской наукой или даже полицейской техникой.

Общая теория криминалистики — система основных идей, принципов, теоретических концепций, понятий, категорий, определений и терминов, а также методов их познания и формирования. Она исходит из задачи дать представление об основах, общих положениях, общих чертах поисково-познавательной деятельности в уголовном судопроизводстве и ее закономерностях.

В области общей теории криминалистики в настоящее время, кроме продолжающегося процесса самоидентификации самого предмета этой науки, наиболее перспективными представляются углубленные исследования отдельных частных криминалистических теорий (учений): криминалистической идентификации и диагностики, криминалистического прогнозирования, теории пространственно-временных связей (отношений), следственных ситуаций, противодействия расследованию преступлений и мер его преодоления и др.

Современную криминалистику невозможно себе представить в отрыве от таких общественных наук, как философия, этика, логика, судебная психология.

Криминалистику и специальные отрасли естественных наук (судебная химия, судебная медицина, судебная психиатрия, судебная психология) роднят как цель применения соответствующих достижений этих наук – обеспечение борьбы с преступностью, так во многих случаях и общность объектов исследования.

Естественные и технические науки наиболее тесно связаны с разделом «криминалистическая техника».

3. Методы криминалистики – это основные способы решения научных задач в ходе криминалистических исследований теоретического и прикладного характера. Их можно подразделить по следующим уровням:

1) всеобщий метод познания – философский метод материалистической диалектики, на котором базируется теория отражения преступления и его следов в окружающей среде;

2) общие (или общенаучные) познавательные методы, теоретически осмысленные различными науками и применяемые во многих областях практической деятельности: наблюдение, измерение, описание, сравнение, эксперимент, моделирование, логические, математические, кибернетические методы и т. д.;

3) специальные методы – это, прежде всего методы, разрабатываемые самой криминалистикой для решения своих задач с учетом объектов и средств познания. Примеры: методы криминалистической идентификации; метод фотографической развертки следов на пуле, приемы осмотра, обыска, допроса; методы планирования расследования.

С каждым годом все активнее используются в криминалистике математические и вероятностно-статистические методы (например, для разработки новых методик почерковедческой, баллистической, дактилоскопической, автотехнической экспертиз), физические и химические методы (методы спектрального анализа, электронной микроскопии, рентгеноструктурного анализа и др.). В криминалистических научных исследованиях применяются методы, разработанные в социологии: анкетирование расследуемых и анализ архивных уголовных дел о преступлениях различных видов; интервьюирование (опрос) следователей, судей; методы прогноза и др.

Более подробно вопросы данной темы изложены в следующих источниках:

1. Белкин Р. С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. От теории к практике. М.: Юрид. лит., 1998. 304 с.

2. Белкин Р. С. Курс криминалистики: в 3 т. Т. 1: Общая теория криминалистики. М.: Юристъ, 1997. 480 с.

3. Головин А. Ю. Системные средства и методы в криминалистической науке: учеб. пособие. Тула: Изд. ТулГУ, 2013. 341 с.

4. Криминалистика: учебник для студентов вузов / под ред. А. Ф. Волынского, В. П. Лаврова. 2-е изд., перераб. и доп. М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2008. 943 с.

5. Лузгин И. М. Методологические проблемы расследования. М.: Высшая школа МВД СССР, 1973. 215 с.

6. Крылов И. Ф. Очерки истории криминалистики и криминалистической экспертизы. Л.: Изд-во Ленинградского университета,1975. 188 с.

7. Возгрин И. А. Введение в криминалистику: История, основы теории, библиография. СПб.: Изд-во «Юридический центр Пресс», 2003. 475 с.

8. Торвальд Ю. Сто лет криминалистики. М.: Прогресс, 1974. 439 с.

9. Эксархопуло А. А. Предмет и система криминалистики: Проблемы развития на рубеже XX–XXI веков. СПб.: Дом СПбГУ, 2004. 112 с.

10. Яблоков Н. П., Головин А. Ю. Криминалистика: природа, система, методологические основы. М.: Норма, 2011. 288 с.

Тема 2. Учение о криминалистической идентификации. Криминалистическая диагностика

ОСНОВНЫЕ ВОПРОСЫ:

1. Понятие и сущность криминалистической идентификации.

2. Виды, формы и стадии идентификации.

3. Понятие и сущность криминалистической диагностики.

4. Диагностические задачи, решаемые в уголовном судопроизводстве.

1. Учение о криминалистической идентификации является одной из частных криминалистических теорий с широко используемыми практическими выходами.

Идентификация (от позднелат. identifico — «тот же самый») – установление тождества объекта, имеющего значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. В целом, под идентификацией понимают любой из результатов этого процесса – установление наличия или отсутствия тождества.

Значение криминалистической идентификации в осуществлении задач уголовного судопроизводства очень велико. Она имеет прямое отношение к любому из элементов предмета доказывания, перечисленных в ст. 73 УПК РФ.

Основные положения криминалистической идентификации:

1.1. Установление связи между объектами материального мира, людьми, событиями достигается благодаря объективному существованию связей, а конкретные предметы, люди, животные обладают системой признаков, которые позволяют отождествить их или определить групповую принадлежность. Идентифицировать преступника – значит установить виновного в совершении преступления. Идентифицировать лицо, труп которого обнаружен – значит сделать важный шаг на пути раскрытия убийства. Идентифицировать орудие преступления – выяснить важную сторону механизма преступления. Идентификация похищенного имущества ведет к выдвижению версии о причастности к преступлению лица, у которого это имущество обнаружено.

1.2. Тождество – есть равенство предмета (объекта) самому себе. Но это равенство в силу законов диалектики не останется неизменным. Иначе говоря, тождество «подвижно». Поэтому в раскрытии и расследовании преступлений фактор времени играет важную роль. Предварительное расследование требует быстроты и оперативности. Речь в связи с этим идет об идентификационном периоде — временном интервале, в течение которого (с учетом устойчивости и изменяемости признаков отождествляемых объектов) возможно отождествление того или иного объекта.

1.3. В отождествлении материальных объектов или установлении их групповой принадлежности решающая роль принадлежит выделению из общего массива отдельных объектов и изучение их особенных – специфических признаков, образующих в совокупности фиксируемые характеристики объектов. Эти характеристики обусловлены событием преступления, действиями преступника, в силу чего установление конкретного тождества посредством криминалистической идентификации является важнейшим условием раскрытия преступления и доказывания его юридического состава.

В целом речь идет об идентификационном признаке — индивидуализирующем признаке, присущем сравниваемым объектам и имеющем значение для установления тождества (или различия). Для того чтобы признак мог быть использован в качестве идентификационного, он должен отвечать нескольким условиям.

Исходным условием возможности идентификации является наличие в распоряжении субъекта идентификации объектов двух видов – идентифицируемого и идентифицирующих.

Идентифицируемый объект – тот, тождество которого надлежит установить. Таковым может быть человек, оружие, орудия преступления, участки местности и т. д.

Идентифицирующий — тот, с помощью которого устанавливается тождество (или его отсутствие). Идентифицирующие объекты – прежде всего следы человека и животных; следы и части предметов, образцы для сравнительного исследования. Такими объектами являются также стреляные пули и гильзы; документы, содержащие информацию о признаках почерках лица; мысленные образы, запечатлевшиеся в памяти человека, и иные объекты, имеющие признаки, необходимые для сравнения с идентифицируемым объектом.

Другими условиями являются: индивидуальность каждого предмета, явления материального мира; относительная неизменность, устойчивость объектов идентификации; достаточная выраженность признаков и возможность выделения общих и частных признаков, характеризующих любой объект.

2. Виды идентификации: по материально-фиксированным отображениям, по мысленному образу; по описанию признаков объекта.

Формы идентификации: следственная, экспертная, оперативно-розыскная и учетно-регистрационная. Они тесно связаны с видами криминалистической идентификации и определяются следственной ситуацией, в которой предстоит решить идентификационную задачу.

Следственная идентификация имеет место в процессе осмотра, допроса, обыска, предъявления для опознания, проверки и уточнения показаний на месте события. Осуществляется она здесь по мысленному образу и по описаниям признаков объектов.

Экспертная идентификация осуществляется в рамках экспертиз и предварительных (доэкспертных) исследований. Отождествление здесь производится по материально-фиксированным признакам.

Оперативно-розыскная идентификация производится при узнавании с использованием розыскных ориентировок, композиционных (субъективных) портретов, в процессе поисковых мероприятий с участием потерпевших или свидетелей-очевидцев, при проверках по учетам, использовании автоматизированных информационно-поисковых систем и т. д.

Существует также деление видов (и форм) идентификации на процессуальные и не процессуальные. Экспертиза, предъявление для опознания, осмотр – процессуальные формы отождествления. Узнавание по ориентировкам, проверка по криминалистическим и оперативно-розыскным учетам относятся к непроцессуальным формам.