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USFQ PRESS
Universidad San Francisco de Quito USFQ , Quito 170901, Ecuador
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Somos el departamento editorial de la Universidad San Francisco de Quito USFQ. Fomentamos la misión de la universidad al divulgar el conocimiento para formar, educar, investigar y servir a la comunidad dentro de la filosofía de las Artes Liberales.
Teoría del conflicto: Orígenes, evolución, manejo y resolución
Jorje H. Zalles1
1Universidad San Francisco de Quito USFQ
Esta obra es publicada luego de un proceso de revisión por pares ciegos (peer-reviewed).
Producción editorial: Andrea Naranjo
Corrección profesional: Elizabeth Salgado
Diseño y diagramación: Edwin Fuentes
Diseño de cubierta: Yumiko Nagao
© Universidad San Francisco de Quito USFQ , 2020
© Jorje H. Zalles, 2020
© César Coronel Jones, por el Prólogo, 2020
Todos los derechos reservados. No se permite la reproducción total o parcial de esta obra, ni su incorporación a un sistema informático, ni su transmisión en cualquier forma o por cualquier medio (electrónico, mecánico, fotocopia, grabación u otros) sin autorización previa y por escrito de los titulares del copyright. La infracción de dichos derechos puede constituir un delito contra la propiedad intelectual.
Primera edición digital: agosto 2020
ISBN: 978-9978-68-166-4
Registro de autor: 059032
Catalogación en la fuente. Biblioteca Universidad San Francisco de Quito USFQ.
Zalles Santiváñez, Jorje Hugo
Teoría del conflicto : orígenes, evolución, manejo y resolución / Jorje H. Zalles ; [prólogo, César Coronel Jones]. – Quito : USFQ Press, ©2020
p. : cm.
ISBN: 978-9978-68-166-4
1. Solución de conflictos. – I. Coronel Jones, César, pról. – II. Título.
CLC: HM1126 .Z35 2020
CDD: 303.69
OBI
Se sugiere citar esta obra de la siguiente forma:
Zalles, J. (2020). Teoría del conflicto: Orígenes, evolución, manejo y resolución. USFQ PRESS.
El uso de nombres descriptivos generales, nombres comerciales, marcas registradas, etcétera en esta publicación no implica, incluso en ausencia de una declaración específica, que estos nombres están exentos de las leyes y reglamentos de protección pertinentes y, por tanto, libres para su uso general.
La información presentada en este libro es de entera responsabilidad de sus autores. USFQ PRESS presume que la información es verdadera y exacta a la fecha de publicación. Ni la editorial, ni los autores dan una garantía, expresa o implícita, con respecto a los materiales contenidos en este documento ni de los errores u omisiones que se hayan podido realizar.
Diseño epub:
Hipertexto – Netizen Digital Solutions
A mi amada esposa María Antonieta, fuente de infinita paz e infinito amor.
Prólogo por César Coronel Jones
Introducción
Agradecimientos
PRIMERA PARTE: TEORÍA DEL CONFLICTO
Cap. 1 El conflicto: conceptos críticos iniciales
Cap. 2 Las estrategias ante el conflicto
Cap. 3 La evolución de los conflictos
Cap. 4 El escalamiento
Cap. 5 La tendencia a que el escalamiento se vuelva irreversible
Cap. 6 Las crisis
Cap. 7 Los efectos a largo plazo de conflictos sucesivos
Cap. 8 Desaceleración del escalamiento, estancamiento, y posteriores evoluciones
SEGUNDA PARTE: TEORÍA DEL MANEJO Y LA RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS
Cap. 9 Algunas consideraciones iniciales
Cap. 10 El manejo, tras los hechos consumados, de conflictos escalados
Cap. 11 Manejo preventivo del escalamiento
Cap. 12 De regreso a los intentos por generar movimiento hacia la resolución
Cap. 13 Procesos de pre-negociación y las condiciones que buscan generar
Cap. 14 Intervención de una tercera parte antes de una negociación
Cap. 15 La teoría de negociación
Cap. 16 Otros elementos esenciales de la teoría de negociación
Cap. 17 Intervención de una tercera parte durante una negociación: la mediación
Cap. 18 De regreso a la distinción entre conflicto y escalamiento
Cap. 19 Dificultades con la aplicación de las teorías planteadas
Cap. 20 La reconciliación
Cap. 21 Reflexiones finales
Notas
Referencias
Trayectoria académica del autor
PRÓLOGO
Conjugar la profundidad en el análisis, el rigor académico y la diafanidad del estilo literario es una tarea desafiante. Para ello, se requiere dominio del tema, disciplina metodológica y aptitudes literarias arraigadas en una sólida cultura.
En su estupendo libro, Teoría del conflicto, Jorje H. Zalles ha logrado precisamente ese balance.
Después de largos años de destilar las claves de este campo del saber humano que se nutre de ciencias como la sicología social, la historia y la sociología, y de explicarlo a generaciones de estudiantes en la cátedra universitaria, el autor nos brinda una obra que proporciona una visión de conjunto de la teoría del conflicto y directrices para comprenderlo y resolverlo con sentido ético y pragmatismo.
La obra es una diáfana descripción de los aportes teóricos más relevantes de esta materia producidos desde la segunda mitad del siglo veinte por una pléyade de académicos de las mejores universidades norteamericanas como Roger Fisher, William Ury, Herbert Kelman, Donna Hicks, Harold Saunders, Jeffrey Rubin, Dean Pruitt y Sung Hee Kim, narrada simultáneamente con precisión académica y con apasionado entusiasmo.
Y ello es explicable pues se trata de un prestigioso académico formado en las venerables aulas de Yale y Harvard, en contacto directo con los pioneros de las modernas teorías del conflicto y la negociación por valores, que ha dedicado largos años a la enseñanza tanto en universidades extranjeras como ecuatorianas.
Desde sus primeras páginas, se percibe que el libro ha sido escrito con verdadera fascinación por esta materia de honda importancia social e individual y, con acendrada prolijidad literaria, hace que su lectura sea tan amena como la de una buena novela.
Cada capítulo nos invita a descubrir con lucidez las claves de los conflictos, las posibilidades de su evolución y culminación, sobre la base de observaciones agudas, estudios estadísticos y debates doctrinarios del más alto nivel.
Sin duda, esta es una obra muy significativa. Se trata de un libro en español que sintetiza la teoría del conflicto, realidad humana que subyace a las grandes confrontaciones bélicas y políticas internacionales, las disputas empresariales, y los conflictos maritales y familiares de la vida diaria.
Refiero algunos temas de singular interés desarrollados en la obra: si bien el conflicto no es dañino en sí mismo, pues nutre el cambio social y facilita la reconciliación de intereses legítimos, es indudable que su escalamiento puede generar efectos devastadores en lo social y personal, por lo que una teoría general que permita comprender las claves de cómo manejarlo y resolverlo resulta fundamental.
Existen circunstancias, como la defensa de los más débiles, en que la estrategia de resolver el conflicto no es la más apropiada moralmente.
El proceso de escalamiento, por el cual un conflicto se vuelve progresivamente más hostil y destructivo, debe ser analizado considerando bases biológicas y sicológicas de la agresividad, sobre las cuales sicólogos de la Universidad de Yale, ya en 1939, desarrollaron la teoría de que esta es una respuesta a la frustración de las necesidades y aspiraciones, y no un impulso natural que necesariamente debe ser satisfecho.
La tendencia a que el escalamiento se vuelva irreversible y los procesos que conducen a la perpetuación de este y sus funestas consecuencias, la descripción de las crisis, su génesis y evolución, y los efectos a largo plazo de los conflictos sucesivos tiene patrones reconocibles para los expertos.
La desaceleración del escalamiento empieza con la pregunta inicial de si se desea o no buscar una salida a la situación de conflicto escalado, y es un momento crucial para empezar el proceso de resolución.
En la segunda parte de la obra, se estudia el manejo y la resolución del conflicto. Luego de tres capítulos interesantísimos que incluyen una explicación de los métodos de prevención de conflictos, se pasa a analizar los procesos de prenegociación y las condiciones que buscan generar.
El capítulo sobre la prenegociación es uno de los aportes más novedosos e interesantes de la obra. El rol crucial de esta y las recomendaciones para llevarla a cabo exitosamente son ciertamente iluminantes.
De manera especial, son relevantes las reflexiones sobre la tercera parte imparcial, su selección y funciones, así como las condiciones para que tenga sentido iniciar un proceso de negociación, pues ello no siempre es razonable.
La obra sintetiza estupendamente la teoría de la negociación de los profesores Roger Fisher y William Ury a la cual se agregan aportaciones en cuanto a metodología y forma de presentación de sus postulados; al concluir, se presentan reflexiones de corte filosófico sobre la efectividad de la negociación por principios.
No menos relevantes son sus explicaciones sobre la mediación como método específico de resolución entre los cuales sobresale la mediación transformadora, concepto profundo y práctico que invita a meditar sobre sus efectos benéficos.
En suma, se trata de una obra lograda con maestría, que ilumina la manera de cómo conviene enfocar los conflictos y sus posibilidades de manejo y resolución. Auguro a sus lectores una experiencia intelectualmente estimulante y agradable.
César Coronel Jones
Guayaquil, 31 de agosto de 2020.
INTRODUCCIÓN
El propósito de este libro es llenar la necesidad ampliamente percibida de un texto introductorio en el campo generalmente descrito como resolución de conflictos, una nueva disciplina académica cuyas obras seminales comenzaron a aparecer a partir de 1970.
El campo goza de una literatura de enorme profundidad, amplitud y calidad y, además, de varias revistas académicas especializadas. Esa excelente literatura recoge una gran variedad de enfoques teóricos, conceptuales y metodológicos y ha sido enriquecida por la también amplia variedad de disciplinas desde las cuales hemos migrado quienes trabajamos en él, incluidas el derecho, las matemáticas aplicadas, la antropología, la sociología, la economía, las ciencias políticas, la sicología general y la sicología social, entre otras.
No obstante, hasta la fecha no está disponible un texto que presente al lector interesado el campo completo de la teoría del conflicto, sus orígenes, evolución, manejo y resolución. El propósito de este libro es llenar ese vacío.
El libro nace de mi experiencia como profesor universitario en los niveles de pre y posgrado, y de mi ejercicio práctico, desde hace muchos años, en el análisis y la investigación de conflictos, la contribución a la teoría, y la intervención como tercera parte imparcial en situaciones de conflicto social de diversa índole.
A base de toda esta variada y enriquecedora experiencia, he llegado a la profunda convicción de que una razonable comprensión básica de este campo no debería estar limitada a solo una pequeña banda de académicos o de expertos. Debería, al contrario, convertirse en un elemento esencial de la educación de todo individuo y de la realidad viviente de toda comunidad.
El conflicto es una de las realidades humanas más prevalecientes, y su adecuado manejo y resolución constituyen bases críticas sobre las cuales se pueden establecer lo que el gran sicólogo social Herbert C. Kelman describe como ‘relaciones mutuamente constructivas’ (“mutually enhancing relationships”). Por el contrario, su manejo inadecuado y su no resolución pueden conducir, como en efecto lo hacen con frecuencia, a terrible destructividad y a enorme dolor humano.
No es accidental el creciente interés que se puede observar en el campo del conflicto y su resolución. Todos estamos afectados por conflictos de todo tipo: en el hogar, en el trabajo, en las calles y, en un nivel más macro y más peligroso, entre Estados, grupos étnicos, sistemas de creencias y de valores. Todos estos conflictos amenazan continuamente con destruir nuestro bienestar, e incluso nuestras vidas.
De otro lado, un impresionante cuerpo de teoría y de propuestas metodológicas para la intervención de terceras partes ha emergido en el transcurso de las últimas tres décadas para ofrecernos alguna razonable esperanza de que los conflictos, aun los más altamente escalados, violentos y destructivos, pueden ser resueltos. Hemos visto la resolución de la crisis de los misiles en Cuba, cuando más cerca a la aniquilación nuclear estuvo la humanidad; el acuerdo de Camp David, en virtud del cual el Sinaí fue devuelto por Israel a Egipto; la transferencia pacífica del poder de la minoría blanca a la mayoría negra en Sudáfrica; el fin de las guerras de insurgencia en América Central, y la resolución pacífica del largo conflicto limítrofe entre Ecuador y Perú, para señalar solo algunos de los casos más exitosos de la aplicación de los marcos conceptuales que se presentan en este libro.
No estamos ante una panacea, ni debemos esperar estarlo. Pero sí contamos con un sensato, cuidadosamente desarrollado y empíricamente probado marco conceptual que proporciona una guía inteligente para el manejo y la eventual resolución de los conflictos, no importa entre quiénes, a causa de qué, o cuán altamente escalados estén. Bien vale la pena la adquisición de una razonable comprensión básica de este marco conceptual.
El libro está orientado a apoyar a toda persona interesada, incluidos mis colegas profesores, en la tarea de lograr esa razonable comprensión básica, que es tan necesaria. Su propósito es proporcionar un marco conceptual inicial para la comprensión de las causas, la naturaleza y las implicaciones generales del conflicto; sus posibles evoluciones, incluido el escalamiento temporal o más permanente, y su posterior desescalamiento, manejo y/o resolución; los principales fenómenos sociosicológicos asociados con cada una de estas posibles evoluciones; y qué se puede hacer, razonablemente, para i) manejar el conflicto, que significa canalizarlo en direcciones constructivas y mitigar sus efectos negativos; ii) resolverlo, que significa satisfacer las necesidades, los intereses y las aspiraciones incompatibles de las partes; y, adicionalmente, iii) reconciliar a las partes, que significa establecer una nueva relación mutuamente constructiva entre ellas.
Como todo texto introductorio, éste se limita a proporcionar visiones solo iniciales de marcos conceptuales y realidades prácticas muy complejas.
Muy brevemente, la estructura del libro es la siguiente:
El capítulo 1 propone una definición del conflicto y luego se enfoca en dos distinciones críticas: entre conflicto interior y conflicto relacional, y entre el conflicto y el escalamiento. Luego, se exploran otras consideraciones iniciales que incluyen los orígenes del conflicto, si éste es o no evitable y si es o no deseable, su prevalencia, y el grado en el cual es válida una teoría general del conflicto y su resolución.
En el capítulo 2, se exploran las varias maneras, generalmente denominadas estrategias, en que las personas, tanto individualmente como en grupos, responden al nacimiento de un conflicto. Estas estrategias incluyen tres sobre las cuales existe acuerdo general — las denominadas ‘estrategias propositivas’ (coping strategies) de cesión, contienda y búsqueda de una resolución— y el evitamiento, que muchos teóricos no consideran que sea propiamente una estrategia. Además, en este libro se propone distinguir entre dos tipos de estrategias contenciosas —no agresivas y agresivas—; y dos tipos de estrategias de evitamiento —inconsciente y consciente—. Luego de una explicación inicial de cada una de estas seis posibles estrategias y de los motivos por los cuales se adoptaría cada una de ellas, se exploran la dinámica de la adopción inicial, las combinaciones estratégicas resultantes, y algunas implicaciones de todo ello.
En el capítulo 3 examinamos las varias posibles evoluciones de un conflicto que se derivan de las combinaciones de las estrategias adoptadas por las partes. Cada posible evolución es explorada en términos iniciales, y se introduce una representación gráfica de las posibles evoluciones de un conflicto que se utilizará en todo lo que resta del libro.
Los capítulos 4 y 5 están dedicados a la exploración de los aspectos fundamentales del escalamiento, incluidos su naturaleza y dinámica sociosicológica, su tendencia a revertirse o, al contrario, los fenómenos que tienden hacia una creciente irreversibilidad, frecuentemente denominada ‘perpetuación’.
En el capítulo 6 se examinan las crisis, que constituyen una exacerbación típicamente peligrosa de un conflicto ya escalado.
El capítulo 7 explora las secuencias a largo plazo de los conflictos tanto en general como al interior de una relación en particular, en busca de respuestas a la pregunta de por qué el escalamiento temporal de conflictos previos es reemplazado, en determinadas circunstancias, por la dinámica fundamentalmente diferente que conduce a que el escalamiento se haga irreversible.
En el capítulo 8, con el que concluye la Primera Parte, se examina la desaceleración del escalamiento, el resultante estancamiento de conflictos escalados, y las posibles evoluciones más allá del estancamiento que incluyen la continuación indefinida de éste, un mayor escalamiento, o un posible movimiento hacia el desescalamiento y la eventual resolución.
La Segunda Parte está dedicada a la teoría del manejo y la resolución de conflictos. El capítulo 9 presenta ciertos conceptos críticos que subyacen todo esfuerzo de manejo y resolución y propone algunas distinciones conceptuales y terminológicas importantes. En los capítulos 10 y 11 se explora la lógica del manejo de conflictos que comprende cuatro temas principales: las implicaciones del hecho que existe una clase de conflictos para los cuales no es necesariamente socialmente deseable hallar una resolución; las terribles y angustiosas necesidades humanas que surgen en condiciones de intenso escalamiento; la posibilidad de instaurar sistemas predefinidos para encarar conflictos recurrentes de un mismo tipo, y la posibilidad de actuar preventivamente, desarrollando en las personas, desde su más temprana infancia, los sistemas actitudinales que más favorecen el que los conflictos no escalen, y el que se seleccionen estrategias resolutivas en toda circunstancia en que es posible y aconsejable hacerlo.
El capítulo 12 explora la posibilidad de que ocurra algún movimiento, por tentativo y ambivalente que sea, hacia la resolución de conflictos altamente escalados y, si se da tal movimiento, de su dinámica, las barreras a éste, y las formas de contrarrestar esas barreras. El capítulo 13 introduce el muy importante tema de la intervención de terceras partes, enfocando principalmente las intervenciones previas a la negociación que incluyen varias posibilidades orientadas a la prevención del escalamiento o al desescalamiento en camino a la resolución. El capítulo 14 presenta los fundamentos de los denominados ‘procesos de prenegociación’ que son el eje central de un tipo de intervención de tercera parte, y las condiciones previas necesarias para el éxito de procesos de negociación, que la prenegociación busca estimular.
El capítulo 15 presenta la teoría de la negociación, con considerable énfasis en la clásica teoría de la Negociación por Principios de Fisher y Ury, a la cual he agregado algunos elementos; y el capítulo 16 presenta consideraciones y reflexiones adicionales al respecto.
El capítulo 17 regresa a la intervención de la tercera parte en el contexto específico de la negociación. El capítulo 18 regresa a la distinción crítica entre el conflicto y el escalamiento, resaltando una vez más la importancia de esta distinción. En el capítulo 19 se exploran algunos aspectos importantes de la aplicabilidad de las teorías de manejo y resolución y de las dificultades que se presentan en el camino de su aplicación.
El capítulo 20 explora el fascinante y espiritualmente profundo tema de la reconciliación y la construcción de nuevas relaciones “mutuamente constructivas” entre partes en conflictos que escalaron a niveles muy altos de intensidad y de violencia. Finalmente, el libro se cierra con algunas reflexiones finales en el capítulo 21.
AGRADECIMIENTOS
Mi primer y más importante agradecimiento es a mis estudiantes, quienes durante varias décadas me han proporcionado la experiencia, las preguntas, las evidencias de dificultades conceptuales y, sobre todo, la percepción de la importancia del tema para sus vidas diarias que han servido para estimular tanto el deseo de escribir este libro como su contenido específico. Lo que acá presento es el resultado de un continuo proceso de selección de las ideas más críticas que constituyen los fundamentos del campo, y de evaluación de las mejores maneras de presentarlas.
Segundo, reconozco mi enorme deuda intelectual con los autores de las muchas excelentes obras que conforman el cuerpo intelectual a la introducción del cual pretendo contribuir. Es evidente que no he leído todas las obras que componen dicho cuerpo conceptual, pero sí he tenido el privilegio de leer y de aprender de muchas de ellas. Un grupo selecto de entre estos autores merece especial mención, porque sus contribuciones han sido especialmente importantes a mi comprensión del campo y a la formulación de este libro. Ellos en orden alfabético de apellidos: Kaj Björkqvist, Morton Deutsch, Roger Fisher, Herbert C. Kelman, Sun Hee Kim, Dean G. Pruitt, Jeffrey Z. Rubin, Harold Saunders, Arnold Schmookler, Lawrence Susskind, William Ury y Ralph K. White.
Luego, mi también profundo agadecimiento a mis colegas y queridos amigos en el Program on Conflict Analysis and Resolution (PICAR) del Centro Weatherhead para Asuntos Internacionales de la Universidad de Harvard, del cual soy miembro asociado desde 1997: su director, el profesor Herbert C. Kelman; su directora asociada, la doctora Donna Hicks; sus miembros asociados, profesor Nadim Rouhana, doctoras Pamela Pomerance Steiner, Susan Korper, Rhoda Margesson, Cynthia Chataway, Maria Hadjipavlou y doctor Jeffrey Seul; y, muy cercanos a PICAR, la profesora Eileen Babbitt del Fletcher School of Law and Diplomacy, Tufts University, de todos quienes he aprendido constantemente y recibido valiosos estímulos de todo tipo.
Finalmente, mi agradecimiento y aprecio permanente por el afectuoso apoyo que me han brindado, de infinitas y bellas maneras, mi esposa María Antonieta y nuestros cuatro hijos, Jorje, Francisco y María Antonieta Zalles, y Andrés Muñoz.
Universidad San Francisco de Quito USFQ , noviembre de 2019