Модельное уголовное дело и деловая игра «Судебный процесс». Учебное пособие

Пояснительная записка

Главной задачей изучения учебной дисциплины «Уголовный процесс» является обретение студентами умения составлять процессуальные документы.

Настоящее учебное пособие направлено на оказание содействия будущим юристам по приобретению навыков составления процессуальных документов, используемых в производстве по уголовным делам.

Составляемый участниками уголовного процесса процессуальный документ должен отвечать требованиям уголовно-процессуального законодательства и содержать те сведения, которые необходимы для того, чтобы достигнуть той цели, на которую он направлен. Составление процессуального документа не может быть только техническим действием и всегда должно представлять творческий процесс.

Конечно же, предлагаемые в настоящем пособии процессуальные документы имеют только примерный характер и не могут являться образцом для всех уголовных дел, поскольку каждое уголовное дело индивидуально и имеет только ему присущие особенности, а потому каждое уголовное дело имеет свои процессуальные документы.

Процессуальными документами являются те письменные документы, которые содержащимися в них сведениями устанавливают уголовно-процессуальные отношения и отражают уголовно-процессуальную деятельность.

Согласно ч. 2 ст. 74 УПК РФ протоколы следственных и судебных действий являются видом доказательств.

Процессуальные документы могут быть выполнены типографским, электронным или иным способом. В случае отсутствия возможности выполнения документов типографским, электронным или иным способом, они могут быть написаны от руки.

Процессуальные документы подписываются собственноручно лицом, уполномоченным на выполнение соответствующих процессуальных действий, с проставлением даты подписи. В том случае, если это предусмотрено законом, подписи в процессуальных документах могут проставляться иными участниками уголовного судопроизводства.

При указании даты составления процессуального документа следует исходить из даты фактического его составления.

При указании места составления процессуального документа следует указывать наименование муниципального образования или административно-территориальной единицы (района в городе, населенного пункта), наименование субъекта Российской Федерации.

При указании должности должностного лица, составившего процессуальный документ, следует указывать полное наименование должности.

Следует учитывать, что составление процессуального документа неуполномоченным должностным лицом влечет за собой его недействительность, а в определенных законом случаях и невозможность использования в качестве доказательства по уголовному делу.

Согласно ч. 4 ст. 7 УПК РФ определения суда, постановления судьи, прокурора, следователя, дознавателя должны быть законными, обоснованными и мотивированными.

Указывая мотивы принятия того или иного процессуального решения, следует приводить конкретные обстоятельства, свидетельствующие о законности и обоснованности принимаемого уполномоченным должностным лицом решения со ссылками на соответствующие положения УПК РФ.

В случае отказа участнику уголовного процесса в удовлетворении его ходатайства (заявления, жалобы) в процессуальном документе должно содержаться мотивированное разъяснение такого решения, позволяющее в случае его обжалования оценить правомерность вынесенного решения.

В процессуальном документе следует указывать правовую основу принимаемого решения, а именно номера статей УПК РФ, предусматривающих полномочия должностного лица на принятие такого решения или совершение процессуального действия. При этом, если возможность принятия того или иного процессуального решения предусмотрена несколькими статьями УПК РФ, следует указывать все статьи, регулирующие порядок реализации соответствующего полномочия.

При заполнении резолютивной части процессуального документа, начинающейся после слов «определил», «постановил», «решил», следует указывать краткое изложение принятого решения с указанием соответствующих статей УПК РФ, предусматривающих возможность принятия такого решения. При этом, если статья УПК РФ предусматривает возможность принятия нескольких видов решений в резолютивной части обязательно указывается пункт или подпункт статьи, на основании которого было принято решение.

Формулировка принимаемого решения должна по возможности точно воспроизводить положения УПК РФ, предусматривающие ее принятие.

Разъясняя порядок обжалования вынесенного процессуального документа, следует учитывать, что УПК РФ предусматривает обжалование не любого процессуального документа, а только тех, обжалование которых им прямо предусмотрено.

Разъяснение порядка обжалования процессуального документа возможно путем включения в текст документа соответствующих положений статей УПК РФ о лицах, имеющих право обжаловать процессуальный документ, о сроках обращения с жалобой и порядке подачи жалобы, а также порядке получения информации о дате и времени рассмотрения жалобы вышестоящим органом (должностным лицом) либо путем включения в процессуальный документ сведений о разъяснении лицу порядка его обжалования с проставлением отметки участника производства по делу о том, что порядок ему разъяснен в виде его фамилии, инициалов, подписи и даты. Второй вариант возможен только в тех случаях, когда все участники производства по делу, имеющие право обжаловать процессуальный документ, непосредственно присутствуют при его вынесении.

Хотя УПК РФ не предусмотрено, но процессуальные документы должны иметь структуру, позволяющую свободно воспринимать данные, отраженные в этом документе.

Так, для удобства структура процессуальных документов может группироваться в пункты или иные элементы с соответствующей нумерацией.

Наиболее важным процессуальным документом по делам о причинении тяжких телесных повреждений является заключение эксперта. Так, на основании проведенных исследований, с учетом их результатов, эксперт от своего имени или комиссия экспертов дают письменное заключение.

В соответствии с ч. 1 ст. 80 УПК РФ заключение эксперта – представленные в письменном виде содержание исследования и выводы по вопросам, поставленным перед экспертом лицом, ведущим производство по уголовному делу, или сторонами.

В связи с чем заключение эксперта представляет собой письменный документ, предусмотренный уголовно-процессуальным законодательством и являющийся доказательством, в котором изложены основания и порядок проведения экспертизы, объекты, достоверные и относимые к делу данные, вопросы, поставленные на разрешение экспертизы, само экспертное исследования и фактические данные, установленные экспертом в результате исследования, сформулированные им выводы.

Заключение эксперта должно соответствовать требованиям Уголовно-процессуального кодекса РФ (далее – УПК РФ) и Федерального закона «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации».

В соответствии со ст. 204 УПК РФ в заключении эксперта указываются: 1) дата, время и место производства судебной экспертизы; 2) основания производства судебной экспертизы; 3) должностное лицо, назначившее судебную экспертизу; 4) сведения об экспертном учреждении, а также фамилия, имя и отчество эксперта, его образование, специальность, стаж работы, ученая степень и (или) ученое звание, занимаемая должность; 5) сведения о предупреждении эксперта об ответственности за дачу заведомо ложного заключения; 6) вопросы, поставленные перед экспертом; 7) объекты исследований и материалы, представленные для производства судебной экспертизы; 8) данные о лицах, присутствовавших при производстве судебной экспертизы; 9) содержание и результаты исследований с указанием примененных методик; 10) выводы по поставленным перед экспертом вопросам и их обоснование.

Так, в ч. 1 ст. 8, ч. 2 ст. 8, ст. 22, ч. 2 ст. 25 Федерального закона «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» содержатся положения о том, что эксперт проводит исследования объективно, на строго научной и практической основе, в пределах соответствующей специальности, всесторонне и в полном объеме. Заключение эксперта должно основываться на положениях, дающих возможность проверить обоснованность и достоверность сделанных выводов на базе общепринятых научных и практических данных, какие самостоятельные исследования в полном объеме провел каждый эксперт с указанием совместного анализа полученных результатов, должны быть отражены объекты исследований и материалы дела, представленные эксперту для производства экспертизы, содержание и результаты исследований с указанием примененных методов, оценка результатов исследований, обоснование и формулировка выводов по поставленным вопросам.

Обоснованным является заключение, в котором обстоятельства дела отражены в соответствии с реальной действительностью, а выводы вытекают из приведенных исследований, и в нем содержатся соображения, приведшие эксперта к этим выводам.

Заключение эксперта состоит из трех частей: вводной, исследовательской и выводов. Сообщение о факте разъяснения эксперту его прав и обязанностей при проведении экспертизы (с указанием статей процессуального законодательства и лица, разъяснившего эксперту его права, обязанности и ответственность), а также подписка эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения по ст. 307 УК РФ оформляется либо непосредственно перед вводной частью заключения эксперта, либо отдельным документом.

Во вводной части заключения указываются:

• наименование экспертизы, ее регистрационный номер, является ли она повторной, дополнительной, комплексной, комиссионной;

• дата поступления материалов на экспертизу в экспертное учреждение, дата начала и дата окончания производства экспертизы, время начала и окончания экспертизы;

• сведения об эксперте (экспертах), занимаемая должность, образование, ученая степень, квалификация, стаж экспертной работы;

• основание для производства экспертизы (наименование документа (определение, постановление), когда и кем оно вынесено);

• описание поступивших на экспертизу материалов (с указанием количества листов (страниц)) и объектов (с описанием их упаковки и сопроводительных надписей и печатей);

• ходатайства эксперта об организации осмотра объекта исследования и предоставлении дополнительных материалов и результат их рассмотрения;

• вопросы, поставленные на разрешение экспертизы.

В исследовательской части заключения описывается процесс экспертного исследования и его результаты, приводятся аргументы, обосновывающие выводы эксперта.

Те исходные данные, которые использует эксперт при производстве экспертизы, должны удовлетворять требованиям достаточности и достоверности, а также относимости.

При проведении исследования эксперт должен руководствоваться рекомендованными научно-обоснованными и апробированными методиками.

Третья часть заключения, «Выводы», излагается в виде ответов на поставленные вопросы, причем в той последовательности, в которой они поставлены во вводной части заключения. На каждый из поставленных эксперту вопросов должен быть дан ответ по существу либо указаны причины невозможности дать ответ.

Если эксперт делает выводы об обстоятельствах, по которым ему не были поставлены вопросы, но которые им были установлены в процессе исследования, то они излагаются в конце заключения.

Заключение и приложения к нему (фототаблицы, расчетные таблицы, копии документов) должны быть пронумерованы сквозной нумерацией, иметь пояснительные надписи и завизированы экспертом постранично, поскольку являются частью заключения эксперта.

Так, согласно ч. 3 ст. 204 УПК РФ материалы, иллюстрирующие заключение эксперта (фотографии, схемы, графики и т. п.), прилагаются к заключению и являются его составной частью.

Общепризнанным признается деление процессуальных документов на обязательные, то есть те, которые обязательно составляются по каждому уголовному делу, и не обязательные, составление которых по каждому уголовному делу необязательно.

Обязательными процессуальными документами являются постановления, протоколы, обвинительные заключения и обвинительные акты. К не обязательным процессуальным документам относят представления, подписки, обязательства, письменные поручения, письменные уведомления, возражения, заявления, объяснения, повестки, описи, досудебное соглашение о сотрудничестве и другие документы.

Определение – любое решение, вынесенное коллегиально судами первой, апелляционной и кассационной инстанций, за исключением приговора и кассационного определения.

Постановление – любое решение, за исключением приговора, вынесенное судьей единолично; решение, вынесенное президиумом суда при пересмотре соответствующего судебного решения, вступившего в законную силу; решение прокурора, руководителя следственного органа, следователя, дознавателя, вынесенное при производстве предварительного расследования, за исключением обвинительного заключения, обвинительного акта или обвинительного постановления.

Представление – акт реагирования прокурора на судебное решение, вносимый в порядке, установленном УПК РФ.

Приговор – решение о невиновности или виновности подсудимого и назначении ему наказания либо об освобождении его от наказания, вынесенное судом первой или апелляционной инстанции.

Процессуальное решение – решение, принимаемое судом, прокурором, следователем, дознавателем в порядке, установленном УПК РФ.

Судебное решение – приговор, определение, постановление, вынесенные при производстве по уголовному делу в судах первой и второй инстанций; определение и постановление, вынесенные при производстве по уголовному делу в суде кассационной инстанции; постановление, вынесенное при производстве по уголовному делу в суде надзорной инстанции.

Итоговое судебное решение – приговор, иное решение суда, вынесенное в ходе судебного разбирательства, которым уголовное дело разрешается по существу.

Промежуточное судебное решение – все определения и постановления суда, за исключением итогового судебного решения.

Досудебное соглашение о сотрудничестве – соглашение между сторонами обвинения и защиты, в котором указанные стороны согласовывают условия ответственности подозреваемого или обвиняемого в зависимости от его действий после возбуждения уголовного дела или предъявления обвинения.

Важным процессуальным документом по делам о преступлениях, предусмотренных ч. 1 ст. 111 УК РФ, является обвинительное заключение.

В обвинительном заключении следователь указывает:

1) фамилии, имена и отчества обвиняемого или обвиняемых;

2) данные о личности каждого из них;

3) существо обвинения, место и время совершения преступления, его способы, мотивы, цели, последствия и другие обстоятельства, имеющие значение для данного уголовного дела;

4) формулировку предъявленного обвинения с указанием пункта, части, статьи Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающих ответственность за данное преступление;

5) перечень доказательств, подтверждающих обвинение, и краткое изложение их содержания;

6) перечень доказательств, на которые ссылается сторона защиты, и краткое изложение их содержания;

7) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

8) данные о потерпевшем, характере и размере вреда, причиненного ему преступлением;

9) данные о гражданском истце и гражданском ответчике.

Обвинительное заключение должно содержать ссылки на тома и листы уголовного дела. Оно подписывается следователем с указанием места и даты его составления.

К обвинительному заключению прилагается список подлежащих вызову в судебное заседание лиц со стороны обвинения и защиты с указанием их места жительства и (или) места нахождения.

К обвинительному заключению также прилагается справка о сроках следствия, об избранных мерах пресечения с указанием времени содержания под стражей и домашнего ареста, вещественных доказательствах, гражданском иске, принятых мерах по обеспечению гражданского иска и возможной конфискации имущества, процессуальных издержках, а при наличии у обвиняемого, потерпевшего иждивенцев – о принятых мерах по обеспечению их прав. В справке должны быть указаны соответствующие листы уголовного дела.

После подписания следователем обвинительного заключения уголовное дело с согласия руководителя следственного органа немедленно направляется прокурору. В случаях, предусмотренных статьей 18 УПК РФ, следователь обеспечивает перевод обвинительного заключения.

Важным процессуальным документом является протокол следственного действия, требования к которому состоят в следующем.

Протокол следственного действия составляется в ходе следственного действия или непосредственно после его окончания. Протокол может быть написан от руки или изготовлен с помощью технических средств. При производстве следственного действия могут также применяться стенографирование, фотографирование, киносъемка, аудио- и видеозапись. Стенограмма и стенографическая запись, фотографические негативы и снимки, материалы аудио- и видеозаписи хранятся при уголовном деле.

В протоколе указываются:

1) место и дата производства следственного действия, время его начала и окончания с точностью до минуты;

2) должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол;

3) фамилия, имя и отчество каждого лица, участвовавшего в следственном действии, а в необходимых случаях – его адрес и другие данные о его личности.

В протоколе описываются процессуальные действия в том порядке, в каком они производились, выявленные при их производстве существенные для данного уголовного дела обстоятельства, а также излагаются заявления лиц, участвовавших в следственном действии. В протоколе должны быть указаны также технические средства, примененные при производстве следственного действия, условия и порядок их использования, объекты, к которым эти средства были применены, и полученные результаты. В протоколе должно быть отмечено, что лица, участвующие в следственном действии, были заранее предупреждены о применении при производстве следственного действия технических средств.

Протокол предъявляется для ознакомления всем лицам, участвовавшим в следственном действии. При этом указанным лицам разъясняется их право делать подлежащие внесению в протокол замечания о его дополнении и уточнении. Все внесенные замечания о дополнении и уточнении протокола должны быть оговорены и удостоверены подписями этих лиц.

Протокол подписывается следователем и лицами, участвовавшими в следственном действии.

К протоколу прилагаются фотографические негативы и снимки, киноленты, диапозитивы, фонограммы допроса, кассеты видеозаписи, носители компьютерной информации, чертежи, планы, схемы, слепки и оттиски следов, выполненные при производстве следственного действия.

При необходимости обеспечить безопасность потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственников и близких лиц следователь вправе в протоколе следственного действия, в котором участвуют потерпевший, его представитель или свидетель, не приводить данные об их личности. В этом случае следователь с согласия руководителя следственного органа выносит постановление, в котором излагаются причины принятия решения о сохранении в тайне этих данных, указывается псевдоним участника следственного действия и приводится образец его подписи, которые он будет использовать в протоколах следственных действий, произведенных с его участием.

Постановление помещается в конверт, который после этого опечатывается и приобщается к уголовному делу. В случаях, не терпящих отлагательства, указанное следственное действие может быть произведено на основании постановления следователя о сохранении в тайне данных о личности участника следственного действия без получения согласия руководителя следственного органа. В данном случае постановление следователя передается руководителю следственного органа для проверки его законности и обоснованности незамедлительно при появлении для этого реальной возможности.

Протокол должен также содержать запись о разъяснении участникам следственных действий в соответствии с УПК РФ их прав, обязанностей, ответственности и порядка производства следственного действия, которая удостоверяется подписями участников следственных действий.

В ст. 167 УПК РФ содержатся положения, которые применяются в случае отказа лица подписать протокол. Так, в случае отказа подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего или иного лица, участвующего в следственном действии, подписать протокол следственного действия следователь вносит в него соответствующую запись, которая удостоверяется подписью следователя, а также подписями защитника, законного представителя, представителя или понятых, если они участвуют в следственном действии. Лицу, отказавшемуся подписать протокол, должна быть предоставлена возможность дать объяснение причин отказа, которое заносится в данный протокол. Если подозреваемый, обвиняемый, потерпевший или свидетель в силу физических недостатков или состояния здоровья не может подписать протокол, то ознакомление этого лица с текстом протокола производится в присутствии защитника, законного представителя, представителя или понятых, которые подтверждают своими подписями содержание протокола и факт невозможности его подписания.

Некоторые статьи УПК РФ устанавливают требования к составлению протоколов отдельных следственных действий: осмотра и освидетельствования, допроса.

Так, ход и результаты такого наиболее распространенного следственного действия, как допрос, отражаются в протоколе, составляемом в соответствии со ст. ст. 166 и 167 УПК РФ.

Показания допрашиваемого лица записываются от первого лица и по возможности дословно. Вопросы и ответы на них записываются в той последовательности, которая имела место в ходе допроса. В протокол записываются все вопросы, в том числе и те, которые отведены следователем или дознавателем или на которые отказалось отвечать допрашиваемое лицо, с указанием мотивов отвода или отказа. Если в ходе допроса допрашиваемому лицу предъявлялись вещественные доказательства и документы, оглашались протоколы других следственных действий и воспроизводились материалы аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки следственных действий, то об этом делается соответствующая запись в протоколе допроса. В протоколе также должны быть отражены показания допрашиваемого лица, данные при этом. Если в ходе допроса проводились фотографирование, аудио- и (или) видеозапись, киносъемка, то протокол должен также содержать: 1) запись о проведении фотографирования, аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки; 2) сведения о технических средствах, об условиях фотографирования, аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки и о факте приостановления аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки, причине и длительности остановки их записи; 3) заявления допрашиваемого лица по поводу проведения фотографирования, аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки; 4) подписи допрашиваемого лица, органа дознания – командира воинской части или дознавателя, удостоверяющие правильность протокола. Допрашиваемым лицом в ходе допроса могут быть изготовлены схемы, чертежи, рисунки, диаграммы, которые приобщаются к протоколу, о чем в нем делается соответствующая запись. По окончании допроса протокол предъявляется допрашиваемому лицу для прочтения либо по его просьбе оглашается следователем или дознавателем, о чем в протоколе делается соответствующая запись. Ходатайство допрашиваемого о дополнении и об уточнении протокола подлежит обязательному удовлетворению. В протоколе указываются все лица, участвовавшие в допросе. Каждый из них должен подписать протокол, а также все сделанные к нему дополнения и уточнения. Факт ознакомления с показаниями и правильность их записи допрашиваемое лицо удостоверяет своей подписью в конце протокола. Допрашиваемое лицо подписывает также каждую страницу протокола. Отказ от подписания протокола допроса или невозможность его подписания лицами, участвовавшими в допросе, удостоверяется в порядке, установленном ст. 167 УПК РФ (ст. 190 УПК РФ).

Все перечисленное выше, так или иначе, относится к тем процессуальным документам, которые составляются стороной обвинения. Одной инициативы стороны обвинения достаточно, чтобы исходящие от нее процессуальные акты обрели статус доказательств. В свою очередь, уголовно-процессуальные акты стороны защиты могут стать таковыми только после соответствующего решения следователя, дознавателя, суда. Одной лишь инициативы стороны защиты недостаточно для приобретения процессуальным актом статуса доказательства, требуется еще положительное решение процессуального противника стороны защиты – следователя, дознавателя.