Криминалистика
- -
- 100%
- +
Рецензенты:
кафедра уголовного процесса и криминалистики Санкт-Петербургского государственного университета;
кафедра криминалистики Саратовской государственной юридической академии.
Под редакцией доктора юридических наук, профессора, заслуженного юриста Российской Федерации А. И. Бастрыкина, доктора юридических наук, профессора, заслуженного деятеля науки Российской Федерации, заслуженного юриста Российской Федерации Е. П. Ищенко, кандидата юридических наук, доцента Я. В. Комиссаровой.
© Коллектив авторов, 2019
© Коллектив авторов, 2024, с изменениями
© ООО «Проспект», 2024
Коллектив авторов
Антонов Олег Юрьевич, проректор (по учебной и научной работе) Московской академии Следственного комитета имени А. Я. Сухарева, доктор юридических наук, доцент – гл. 14;
Бастрыкин Александр Иванович, Председатель Следственного комитета Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации – гл. 1 (в соавт. с Е. П. Ищенко), 4 (§ 1–4 в соавт. с Е. П. Ищенко), 16, 17, 23;
Бессонов Алексей Александрович, ректор Московской академии Следственного комитета имени А. Я. Сухарева, доктор юридических наук, доцент – гл. 2, 4 (§ 5), 9, 25;
Борин Борис Викторович, профессор кафедры криминалистики факультета подготовки криминалистов Московской академии Следственного комитета имени А. Я. Сухарева, доктор юридических наук – гл. 28;
Бычков Василий Васильевич, декан факультета повышения квалификации Московской академии Следственного комитета имени А. Я. Сухарева, кандидат юридических наук, доцент – гл. 26 (§ 1–3 в соавт. с С. В. Харченко, § 4 в соавт. с Я. В. Комиссаровой), 30 (в соавт. с С. В. Харченко);
Галяшина Елена Игоревна, заведующий кафедрой криминалистики Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА), доктор юридических наук, доктор филологических наук, профессор – гл. 12, 13;
Ильин Николай Николаевич, заведующий научно-исследовательским отделом факультета подготовки научно-педагогических кадров и организации научно-исследовательской работы Московской академии Следственного комитета имени А. Я. Сухарева, доктор юридических наук, доцент – гл. 6;
Ищенко Евгений Петрович, профессор кафедры криминалистики Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА), доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки Российской Федерации, заслуженный юрист Российской Федерации – гл. 1 (в соавт. с А. И. Бастрыкиным), 4 (§ 1–4 в соавт. с А. И. Бастрыкиным), 31;
Кисленко Сергей Леонидович, доцент кафедры криминалистики Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА), доктор юридических наук, доцент – гл. 21, 26 (§ 5);
Комаров Игорь Михайлович, заведующий кафедрой криминалистики юридического факультета Московского государственного университета имени М. В. Ломоносова, доктор юридических наук, профессор – гл. 22;
Комиссарова Ярослава Владимировна, доцент кафедры криминалистики Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА) – гл. 3, 7, 15 (§ 1–3), 20, гл. 24 (в соавт. с Н. В. Кручининой), гл. 26 (§ 4 в соавт. с В. В. Бычковым);
Корма Василий Дмитриевич, профессор кафедры криминалистики Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА), доктор юридических наук, профессор – гл. 8;
Кручинина Надежда Валентиновна, профессор кафедры криминалистики Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА), доктор юридических наук, профессор – гл. 24 (в соавт. с Я. В. Комиссаровой);
Лебедева Анна Андреевна, доцент кафедры криминалистики факультета подготовки криминалистов Московской академии Следственного комитета имени А. Я. Сухарева, кандидат юридических наук – гл. 27, 29;
Першин Александр Николаевич, профессор кафедры криминалистики Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА), доктор юридических наук, профессор – гл. 11, 15 (§ 4), 32;
Скобелин Сергей Юрьевич, доцент кафедры информационных технологий и организации расследования киберпреступлений Московской академии Следственного комитета имени А. Я. Сухарева, кандидат юридических наук, доцент – гл. 5;
Харченко Сергей Владимирович, декан факультета подготовки научно-педагогических кадров Санкт-Петербургской академии Следственного комитета, доктор юридических наук, профессор – гл. 26 (§ 1–3 в соавт. с В. В. Бычковым), 30 (в соавт. с В. В. Бычковым);
Холопова Елена Николаевна, старший научный сотрудник Высшей школы права ОНК «Институт управления и территориального развития» Балтийского федерального университета имени И. Канта, доктор юридических наук, кандидат психологических наук, профессор – гл. 18;
Эксархопуло Алексей Алексеевич, профессор кафедры криминалистики Института права Башкирского государственного университета, доктор юридических наук, профессор – гл. 10, 19.
Список используемых сокращений
АБИС – автоматизированная баллистическая идентификационная система
АДИС – автоматизированная дактилоскопическая информационная система
АИПС – автоматизированная информационно-поисковая система
АКМ – автомат Калашникова модернизированный
АЦП – аналогово-цифровой преобразователь
БК РФ – Бюджетный кодекс Российской Федерации
БПЛА – беспилотный летательный аппарат
ВВ – взрывчатое вещество
ВНИИ МВД СССР – Всесоюзный научно-исследовательский институт Министерства внутренних дел Союза Советских Социалистических Республик
ВУ – взрывное устройство
ГИАЦ МВД России – главный информационно-аналитический центр МВД России
ГИБДД – Государственная инспекция безопасности дорожного движения
ГК РФ – Гражданский кодекс Российской Федерации
Госкомвуз – Государственный комитет по высшему образованию
ГОСТ – государственный стандарт
ГСМ – горюче-смазочные материалы
ДНК – дезоксирибонуклеиновая кислота
ЕИС – единая информационная система
ЗАГС – орган записи актов гражданского состояния
ИБД – интегрированный банк данных
ИИ – искусственный интеллект
ИК – инфракрасный
ИМП – индукционный металлоискатель переносной
ИНН – индивидуальный номер налогоплательщика
ИПК – информационно-поисковая карта
ИФНС – инспекция Федеральной налоговой службы
КИВМИ – криминалистическое исследование веществ, материалов, изделий
КоАП РФ – Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях
ЛКМ – лакокрасочные материалы
ЛКП – лакокрасочное покрытие
МБИ – микроскоп биологический исследовательский
МБС – микроскоп бинокулярный сравнительный
МВД – Министерство внутренних дел
МИК – микроскоп инфракрасный
МИП – металлоискатель портативный (переносной)
МУР – Московский уголовный розыск
МУФ – микроскоп ультрафиолетовый
НБИК – нано-, био-, инфо- и когнитивный
НЖМД – накопитель на жестких магнитных дисках
НК РФ – Налоговый кодекс Российской Федерации
НКВД – Народный комиссариат внутренних дел
НЦБ Интерпола – Национальное центральное бюро Интерпола
ОЗУ – оперативное запоминающее устройство
ОМП – осмотр места происшествия
ООО – общество с ограниченной ответственностью
ОПГ – организованная преступная группа
ОРД – оперативно-разыскная деятельность
ОРМ – оперативно-разыскное мероприятие
ОС – операционная система
ПК – персональный компьютер
ПМ – пистолет Макарова
ПО – программное обеспечение
ПОЗ – прибор отбора запахов
ППС – пистолет-пулемет Судаева
ПФИ – психофизиологическое исследование
РФ – Российская Федерация
СВУ – самодельное взрывное устройство
СВЧ – сверхвысокочастотный
СК – Следственный комитет
СМИ – средства массовой информации
СНГ – Содружество Независимых Государств
СНиП – строительные нормы и правила
СОГ – следственно-оперативная группа
СПФЭ – судебная психофизиологическая экспертиза
СРО – саморегулируемая организация
СССР – Союз Советских Социалистических Республик
США – Соединенные Штаты Америки
ТКИД – техническо-криминалистическое исследование документов
УК РФ – Уголовный кодекс Российской Федерации
УМВД – управление Министерства внутренних дел
УПК РФ – Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации
УФ – ультрафиолетовый
ФБДГИ – федеральная база данных геномной информации
ФБУ РФЦСЭ при Минюсте России – Федеральное бюджетное учреждение Российский федеральный центр судебной экспертизы имени профессора А.Р. Шляхова при Министерстве юстиции Российской Федерации
ФГБУ «НМИЦ ПН им. В. П. Сербского» Минздрава России – Федеральное государственное бюджетное учреждение «Национальный медицинский исследовательский центр психиатрии и наркологии имени В. П. Сербского» Министерства здравоохранения Российской Федерации
ФЗ – Федеральный закон
ФСБ России – Федеральная служба безопасности Российской Федерации
ФСКН России – Федеральная служба Российской Федерации по контролю за оборотом наркотиков
ФСНП России – Федеральная служба налоговой полиции Российской Федерации
ФТС России – Федеральная таможенная служба
ЭВМ – электронная вычислительная машина
ЭКЦ МВД России – экспертно-криминалистический центр МВД России
ЭНИ – электронный носитель информации
HDD (Hard Disk Drive) – накопитель на жестких магнитных дисках
IMEI (International Mobile Equipment Identity) – международный идентификационный номер мобильного оборудования
LVA (Layered Voice Analysis) – многомерный анализ голоса человека
SQL (Structured Query Language) – «язык структурированных запросов» (декларативный язык программирования)
SSD (Solid-State Drive) – твердотельный накопитель
URL (Universal Resource Locator) – унифицированный указатель ресурса
VIN (Vehicle Identification Number) – идентификационный номер транспортного средства
Предисловие
В современных условиях качественную и количественную характеристику преступности определяют прежде всего научно-технический прогресс и мировая политика. Цифровые и психологические технологии используются как средство ведения гибридных войн и посягательства на национальную безопасность суверенных государств. Поэтому раскрытие и расследование преступлений против мира и безопасности человечества, а также в сфере информационно-телекоммуникационных технологий и компьютерной информации относятся к числу первоочередных задач правоохранительных органов.
Своевременный ответ на криминальные вызовы может быть дан только на основе криминалистических знаний, навыков и умений, овладение которыми – ключевая задача каждого, кто обучается по направлениям специалитета, так или иначе связанным с юриспруденцией. Сегодня, как никогда, важно совершенствовать существующие и разрабатывать новые технико- и тактико-криминалистические средства, приемы, методики расследования всех видов преступлений.
Очевидно, что в учебник по криминалистике всю полезную информацию вместить не удастся. Поэтому авторский коллектив избрал иной путь. В данном учебнике приведены в сжатом виде преимущественно не вызывающие разночтений среди ученых и практиков базовые положения общей теории криминалистики, криминалистической техники по отраслям, криминалистической тактики, а также основы методики расследования отдельных видов преступлений.
Важно отметить, что знание криминалистики необходимо в ходе доказывания не только по уголовным делам, но и в цивилистическом процессе, при производстве по делам об административных правонарушениях.
Условием успешного освоения дисциплины «Криминалистика» является следующий уровень подготовки обучающихся.
В области знаний обучающийся может: объяснить назначение уголовного судопроизводства, суть его принципов; дать понятие преступления, раскрыть его объективную и субъективную стороны; перечислить логические приемы познания применительно к деятельности по установлению обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела; привести понятие и виды доказательств; описать процессуальный порядок предварительного расследования и судебного следствия.
В области понимания обучающийся умеет: раскрыть суть процесса доказывания, специфику собирания, проверки и оценки доказательств; разграничивать объективную и субъективную стороны преступления; показать значение профессиональной этики юриста; ориентироваться в системе законодательства; объяснить особенности функционирования правоохранительных органов Российской Федерации.
В области умения, навыка обучающийся способен: разграничить функции участников уголовного судопроизводства; дать оценку полученным доказательствам; соблюдая общие условия предварительного расследования, выполнять процессуальные требования при производстве следственных действий.
Дисциплина «Криминалистика» основывается на содержании таких дисциплин, как «Логика», «Философия», «Теория государства и права», «Уголовное право», «Уголовный процесс».
Приступая к изучению криминалистики, обучающийся должен ознакомиться с рабочей программой, чтобы получить правильное представление о курсе в целом: его системе, содержании, круге подлежащих обсуждению вопросов по каждой теме, последовательности изложения материала.
Приобретаемые теоретические знания необходимо усваивать не отвлеченно, а в неразрывной связи с изучением практики использования положений криминалистики в судопроизводстве, предотвращении преступлений, розыске преступников. Успех изучения дисциплины во многом зависит от регулярной системной работы с учебным материалом.
В содержание дисциплины «Криминалистика» включено изучение тем, по которым предусмотрено чтение лекций и проведение практических занятий. Их целью является проверка, углубление и закрепление теоретических знаний обучающихся по соответствующим вопросам. Практическое занятие является формой контактной работы, что позволяет совместить информирование обучающихся, проверку самостоятельно приобретенных ими знаний, выработку и закрепление необходимых навыков.
Изучение каждой темы курса рекомендуется осуществлять в следующем порядке: прослушать лекцию по теме; изучить соответствующие разделы рекомендуемой литературы; при необходимости сделать выписки по конкретным вопросам; проверить усвоенные знания в форме самоконтроля с использованием вопросов, приведенных по каждой теме в рабочей программе дисциплины; подготовиться к диалогу на практических занятиях.
Обучающимся надо быть готовыми высказывать свои суждения, последовательно и системно излагать материал по вопросам темы с опорой на примеры из практики.
Проверка усвоения знаний осуществляется во время текущего и рубежного контроля, тестирования и принятия итогового экзамена.
В распоряжении студентов XXI в. – множество источников информации и современные цифровые технологии. Учебник, дающий минимум сведений, необходимых для правильного понимания темы, – вот с чего, по мнению авторов, следует начинать ее изучение. Экспрессия преподавателя, умело обозначающего дискуссионные моменты, готового поделиться личным опытом практической работы, кейс-стади и ролевые игры, криминалистические и киберполигоны, а также многое другое, чем сегодня богаты юридические вузы России, безусловно, будет способствовать получению обучающимися знаний, навыков и умений, необходимых при поиске следов преступлений, выборе тактики производства отдельных следственных действий, грамотном применении методики расследования и профилактике любого вида преступлений.
Раздел I. Общая теория криминалистики
Глава 1. Криминалистика как наука и учебная дисциплина
§ 1. Объект, предмет и система криминалистики.
§ 2. Методы криминалистики.
§ 3. Место криминалистики в системе наук.
§ 1. Объект, предмет и система криминалистики
Преступность, будучи многоаспектным негативным социальным явлением, изучается разными науками. Среди них особое место занимает криминалистика, исследующая функциональную сторону преступности, систему действий и взаимосвязей, образующих механизм преступления и его отражения в окружающей обстановке.
Механизм преступления рассматривается как многоплановая динамическая система, включающая преступника, его мотив, отношение к своим действиям и к их последствиям; предмет преступного посягательства; способ подготовки, совершения и сокрытия преступления, обстановку, а также противодействие расследованию со стороны заинтересованных лиц и некоторые другие компоненты.
Раскрытие и расследование преступлений представляет собой еще более сложный процесс, нацеленный на установление всех обстоятельств события, имевшего место в прошлом. Противостоять преступности в современных условиях особенно трудно, потому что она выросла не только в количественном, но и в качественном отношении за счет использования достижений научно-технического прогресса.
Криминалистика призвана противопоставить росту и совершенствованию преступности передовые средства и методы, применение которых способно снизить долю нераскрытых преступлений, уменьшить шансы криминалитета на безнаказанность за содеянное. Поэтому она занимает важное место в системе научных знаний, составляющих основу профессиональной подготовки следователей, дознавателей, прокуроров, судей, оперативных работников, адвокатов, экспертов.
Чтобы понять сущность и значение криминалистики как науки, надо уяснить специфику ее объекта и предмета. Философия в качестве объекта познания рассматривает часть объективной реальности, находящуюся во взаимодействии с субъектом, все, на что может быть направлена человеческая мысль (фрагмент мира самого по себе). Предмет (фрагмент мира для человека) определяется как вовлеченные в процесс практической деятельности человека стороны, свойства, отношения реальных объектов, которые подлежат познанию.
С этой точки зрения объектом изучения криминалистики является преступная деятельность и деятельность по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений во всем многообразии составляющих их процессов, отношений, свойств и признаков. Проявляющиеся в данного рода деятельности закономерности, результаты изучения которых служат основой для разработки средств, приемов и методов противодействия преступности, образуют предмет криминалистики.
Исследование научной природы криминалистики обусловило появление множества определений ее предметной области. На этапе становления она рассматривалась как техническая или естественно-прикладная наука. Позже получили распространение взгляды на криминалистику как науку двойственной природы – естественно-техническую и уголовно-правовую. В 1950-е гг. все чаще стали высказываться суждения о том, что это наука юридическая. Некоторые ученые пытались конкретизировать предмет криминалистики с точки зрения целей, другие – результата исследований. При этом почти все отмечали ее неразрывную связь с требованиями уголовно-процессуального закона.
Ученые всегда обращали внимание на значимость криминалистики как науки, изучающей закономерности возникновения доказательств и работы с ними. Однако пределы взаимодействия и взаимопроникновения криминалистики и науки уголовно-процессуального права были и остаются предметом дискуссий. Консолидированное мнение, на наш взгляд, может быть сформулировано следующим образом: наука уголовного процесса изучает явления и закономерности правовой реальности, а криминалистика преимущественно явления и закономерности объективной действительности.
В силу многообразия эти закономерности можно охарактеризовать лишь в самых общих чертах. В зависимости от сферы действия их делят на два вида: а) закономерности развития природных явлений и изменения объектов материального мира; б) закономерности человеческой деятельности и поведения.
Очевидно, что ссылка на указанные закономерности (в силу их чрезвычайно общего характера) не позволяет обозначить предмет криминалистики. Однако есть два критерия, используя которые можно конкретизировать предметную область науки.
Во-первых, криминалистика изучает лишь те закономерности объективной действительности, которые связаны с преступлением (в широком смысле слова), прежде всего отношения между людьми в борьбе с преступностью, точнее, закономерности деятельности, поведения людей, вступающих в эти отношения. Во-вторых, эти закономерности изучаются в той мере, в какой они позволяют определить закономерности деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений. Так, физические возможности человека (быстрота, ловкость, сила, выносливость, гибкость) сами по себе не представляют интереса для криминалистики. В то же время изучение закономерных связей между ними и способом преступления, который выбирает конкретный преступник, входит в предметную область науки.
С учетом изложенного можно сформулировать следующее определение: криминалистика – наука о закономерностях механизма преступления, возникновения информации о нем и его участниках, закономерностях собирания, исследования и использования этой криминалистически значимой информации и основанных на познании данных закономерностей средствах, приемах и методах раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.
Познание криминалистикой специфической группы закономерностей объективной действительности необходимо для решения стоящей перед нею цели: содействовать своими средствами и методами делу борьбы с преступностью. Формы и методы этой борьбы являются предметом исследования ряда наук. Криминалистика стремится достичь указанной цели, решая такие общего плана задачи, как:
• исследование предметной области науки, развитие ее общей и частных теорий как основы формирования рекомендаций по противодействию преступности;
• разработка и совершенствование криминалистических средств, приемов и методов раскрытия, расследования и предупреждения преступлений;
• оптимизация организационных, тактических и методических основ предварительного и судебного следствия, а также криминалистической экспертизы.
Помимо общенаучных криминалистика решает конкретные задачи, которые по своему объему могут относиться как к теории науки, так и к ее «продукту» – тем методам, приемам и средствам, которые криминалистика разрабатывает. Криминалистически значимую информацию о преступлении и его участниках необходимо не только собрать, проверить и оценить, но и отразить в материалах дела таким образом, чтобы ее можно было использовать в ходе судебного разбирательства. Ибо только после вынесения справедливого приговора можно считать, что цель криминалистики в деле борьбы с преступностью достигнута.
В постановке конкретных задач и определении путей их решения проявляются тенденции развития криминалистики. Она развивается на основе связи и преемственности между исторически сложившимися и новыми научными концепциями; активного творческого приспособления для целей борьбы с преступностью последних достижений тех наук, положения которых могут быть полезными в уголовном судопроизводстве; обусловленности криминалистических рекомендаций потребностями практики борьбы с преступностью и совершенствования этой практики на базе достижений криминалистики; ускорения темпов развития науки под воздействием научно-технического прогресса и др.
Система криминалистики (как науки и учебной дисциплины) представляет собой комплекс частей (разделов), выделенных по определенным, исторически сложившимся основаниям, характеризующийся наличием внутренних закономерных связей между структурными элементами, а также внешних устойчивых связей между частями.
Современные представления о содержании криминалистики позволяют выделить в ее системе четыре раздела: 1) общую теорию криминалистики – теоретические (методологические) основы; 2) криминалистическую технику; 3) криминалистическую тактику; 4) методику расследования отдельных видов преступлений.