Криминалистика. Курс лекций и практикум

Тема 1 · 2 часа

План лекции

1. Понятие и предмет криминалистики. Задачи.

2. Система криминалистики. Связь с другими науками.

3. Методы криминалистики. История развития.

4. Криминалистическая идентификация: понятие, объекты, виды, стадии.

5. Криминалистическая диагностика.

6. Учение о механизме преступления и следообразовании. Криминалистическая версия.

7. Практикум.

1. Понятие и предмет криминалистики

Криминалистика — наука о закономерностях механизма преступления, возникновения информации о преступлении и его участниках, собирания, исследования, оценки и использования доказательств и основанных на познании этих закономерностей специальных средствах и методах раскрытия, расследования и предупреждения преступлений (определение Р. С. Белкина).

Термин ввёл австрийский судебный следователь Ганс Гросс («Руководство для судебных следователей как система криминалистики», 1893 г.).

Предмет криминалистики образуют две группы:

Группа

Содержание

Пример

закономерности объективной действительности

механизм преступления; возникновение следов (материальных и идеальных); собирание, исследование, оценка и использование доказательств

при взломе двери ломиком на металле остаются следы с признаками рабочей части орудия; очевидец запоминает внешность преступника

средства и методы, основанные на этих закономерностях

технико-криминалистические средства, тактические приёмы, методики расследования

дактилоскопический порошок, тактика допроса, методика расследования мошенничества

Задачи криминалистики: общая — содействие раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений средствами науки; специальные — изучение закономерностей предмета; разработка новых технических средств, тактических приёмов и методик; внедрение научных достижений (ДНК-анализ, цифровая криминалистика, биометрия, искусственный интеллект) в практику; совершенствование подготовки следователей и экспертов.

Природа криминалистики — юридическая наука, синтезирующая данные естественных и технических наук (физики, химии, биологии, медицины, информатики) для целей уголовного судопроизводства.

2. Система криминалистики. Связь с другими науками

Раздел

Содержание

общая теория криминалистики

предмет, методы, система; учения об идентификации, диагностике, механизме преступления, следах, версиях

криминалистическая техника

система научных положений и разработанных на их основе технических средств, приёмов и методик для собирания, исследования и использования доказательств: судебная фотография и видеозапись, трасология, оружиеведение, исследование документов, габитоскопия, фоноскопия, одорология, исследование веществ, цифровая криминалистика, криминалистическая регистрация

криминалистическая тактика

система научных положений и рекомендаций по организации и планированию расследования, приёмов проведения следственных действий (осмотра, допроса, обыска и др.)

криминалистическая методика

система рекомендаций по расследованию отдельных видов преступлений (убийств, краж, мошенничеств и т. д.)

Связь с другими науками:

•

уголовный процесс

— криминалистика разрабатывает приёмы, а процессуальное право определяет

допустимость

и порядок их применения (все рекомендации криминалистики должны соответствовать УПК);

•

уголовное право

— признаки составов определяют, что нужно установить (предмет доказывания, ст. 73 УПК);

•

оперативно-розыскная деятельность

(Федеральный закон от 12.08.1995 № 144-ФЗ) — использование результатов ОРД в доказывании;

•

криминология

— данные о личности преступника и способах преступлений;

•

судебная медицина

,

судебная психиатрия

,

судебная психология

;

• естественные и технические науки — источник методов исследования.

3. Методы криминалистики. История развития

Методы:

•

всеобщий

— диалектический метод познания;

•

общенаучные

— наблюдение, измерение, описание, сравнение, эксперимент, моделирование, анализ и синтез;

•

специальные

— заимствованные из естественных и технических наук (микроскопия, спектральный анализ, хроматография, молекулярно-генетический анализ ДНК, математическая статистика, компьютерное моделирование) и

собственно криминалистические

(дактилоскопия, фотороботы, методы трасологических исследований, тактические приёмы).

Основные этапы истории:

Этап

События

XIX в. — зарождение

А. Бертильон (Франция) — антропометрия (система регистрации преступников по измерениям тела, 1882 г.), «словесный портрет», сигналитическая фотография; Г. Гросс — первая систематизация; Ф. Гальтон и Г. Фолдс — научные основы дактилоскопии; Э. Генри — система классификации отпечатков (принята Скотланд-Ярдом в 1901 г.)

конец XIX — начало XX в.

Э. Локар (Франция) — принцип обмена («каждый контакт оставляет след»), первая криминалистическая лаборатория в Лионе (1910 г.)

Россия

1890 г. — первая судебно-фотографическая лаборатория в Санкт-Петербурге (Е. Ф. Буринский); 1906 г. — введение дактилоскопической регистрации; 1919 г. — кабинет научно-технической экспертизы (в последующем — экспертно-криминалистическая служба)

советский период

создание экспертных учреждений, теории идентификации (С. М. Потапов, Б. И. Шевченко, А. И. Винберг), криминалистической тактики и методики (Р. С. Белкин, А. Н. Васильев, И. Ф. Пантелеев)

1980-е — 2020-е гг.

ДНК-дактилоскопия (А. Джеффрис, 1984 г.); автоматизированные дактилоскопические системы (АДИС); федеральная база геномной информации; цифровая (компьютерная) криминалистика; распознавание лиц и голоса; анализ больших данных

Экспертные учреждения России: экспертно-криминалистические подразделения МВД (Экспертно-криминалистический центр МВД России, ЭКЦ главных управлений по субъектам, например ЭКЦ ГУ МВД России по Воронежской области); судебно-экспертные учреждения Минюста (Российский федеральный центр судебной экспертизы, региональные центры — Воронежский РЦСЭ Минюста России); экспертные подразделения Следственного комитета (Судебно-экспертный центр СК России); ФСБ России; судебно-медицинские учреждения Минздрава (бюро судебно-медицинской экспертизы); негосударственные эксперты.

4. Криминалистическая идентификация

Криминалистическая идентификация — процесс установления тождества конкретного объекта (индивидуального или группового) по его отображениям (следам) путём сравнительного исследования их признаков в целях получения доказательств.

Научные предпосылки: объекты материального мира индивидуальны (неповторимы); относительно устойчивы (сохраняют признаки в течение определённого времени — папиллярный узор неизменен всю жизнь); способны отображаться в других объектах (следах).

Объекты идентификации:

Объект

Определение

Пример

идентифицируемый (искомый)

объект, тождество которого устанавливается

палец подозреваемого, лом, пистолет, автомобиль

идентифицирующий (отображения)

объект, в котором отображены признаки идентифицируемого: следы, образцы

след пальца на стакане, след на двери, пуля, след шины

образцы для сравнительного исследования (ст. 202 УПК)

свободные (возникшие вне связи с делом — рукописи до возбуждения дела), условно-свободные (возникшие после возбуждения дела, но не для экспертизы — письма из СИЗО), экспериментальные (получены специально — дактилокарта, образец почерка под диктовку, экспериментальный выстрел)

—

Признаки объектов: общие (групповые — вид папиллярного узора: петлевой, дуговой, завитковый) и частные (индивидуальные — детали узора: окончания, раздвоения, островки). Тождество устанавливается по индивидуальной совокупности признаков.

Виды идентификации:

• по

отображениям

материально фиксированным (следы, документы) и по

мысленному образу

(опознание человека по памяти);

• по

частям

целого (обломок ножа и клинок — установление целого по частям);

• по

общему источнику происхождения

(почва с обуви и с места происшествия);

•

индивидуальная

(установлено тождество конкретного объекта) и

групповая

(установлена принадлежность к группе — «след оставлен обувью 42-го размера с подошвой модели N»).

Стадии идентификационного исследования (экспертизы):

1) предварительное исследование — осмотр объектов, проверка пригодности;

2) раздельное исследование — выделение признаков идентифицируемого объекта и следа;

3) сравнительное исследование — сопоставление признаков (совмещение, наложение, сопоставление);

4) оценка результатов и формулирование вывода — категорического (положительного или отрицательного) либо вероятного.

5. Криминалистическая диагностика

Криминалистическая диагностика — установление свойств, состояния объекта, механизма события и обстоятельств его возникновения по следам (без установления тождества).

Задачи диагностики:

• установление

свойств

объекта (пригодно ли оружие для стрельбы; рост человека по длине следа ноги; состояние замка — исправен или повреждён);

• установление

механизма

события (с какой стороны и каким способом взломана дверь; направление и дистанция выстрела; скорость автомобиля по следу торможения);

• установление

времени, места, последовательности

действий (давность изготовления документа, последовательность нанесения штрихов);

• установление

причинной связи

(причина пожара, причина отказа тормозной системы).

Ситуационная экспертиза — комплексная реконструкция события по совокупности следов (например, установление положения участников ДТП или драки).

6. Механизм преступления и следообразование. Версии

Механизм преступления — система взаимодействия участников преступного события (преступника, жертвы, иных лиц) между собой и с предметами окружающей обстановки, в результате которого возникают следы.

Следы в широком смысле — любые изменения в окружающей среде, возникшие в результате преступления: материальные (отпечатки, вещества, предметы, электронные данные) и идеальные (отражения в памяти людей).

Принцип Э. Локара («обмена»): при любом контакте происходит взаимный перенос частиц — преступник оставляет что-то на месте происшествия и уносит что-то с собой (волокна одежды, почва, кровь, микрочастицы).

Криминалистическая версия — обоснованное предположение относительно отдельных или всех обстоятельств преступления, которое выдвигается для объяснения их происхождения и требует проверки.

Виды версий: общие (о событии в целом: убийство, самоубийство или несчастный случай) и частные (об отдельных обстоятельствах: о месте, времени, мотиве, личности преступника); следственные, оперативно-розыскные, экспертные, судебные. Требования: обоснованность фактическими данными, реальность проверки, выдвижение всех возможных версий по делу.

Планирование расследования: выдвижение версий → определение вопросов, подлежащих выяснению, для каждой версии → определение следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий → сроки и исполнители → корректировка плана по мере поступления информации.

7. Практикум

Ситуация

Решение

Эксперт установил, что след на месте кражи оставлен обувью 43-го размера с подошвой спортивной модели определённого производителя

групповая идентификация (принадлежность к группе); для индивидуальной нужны частные признаки (порезы, износ подошвы)

Эксперт установил, что след пальца на стекле оставлен указательным пальцем правой руки подозреваемого Н.

индивидуальная идентификация по материально фиксированному отображению

Эксперт установил, что дверь взломана изнутри квартиры, а не снаружи

диагностическая задача (механизм события) — может указывать на инсценировку кражи

Следователь получил у подозреваемого образцы почерка путём диктовки текста

экспериментальные образцы (ст. 202 УПК)

На месте убийства обнаружены волокна синей шерстяной ткани; у подозреваемого изъят синий свитер

принцип обмена Локара; назначение экспертизы волокнистых материалов (групповая идентификация или установление общего источника происхождения)

Труп мужчины обнаружен в гараже с огнестрельным ранением головы, рядом — ружьё. Выдвиньте общие версии

убийство (в том числе с инсценировкой); самоубийство; неосторожное обращение с оружием (несчастный случай)

Основные понятия

Криминалистика; предмет криминалистики; криминалистическая техника, тактика, методика; антропометрия; дактилоскопия; принцип обмена Локара; криминалистическая идентификация; идентифицируемый и идентифицирующий объекты; образцы для сравнительного исследования (свободные, условно-свободные, экспериментальные); общие и частные признаки; индивидуальная и групповая идентификация; установление целого по частям; стадии идентификационного исследования; криминалистическая диагностика; механизм преступления; следы материальные и идеальные; криминалистическая версия; планирование расследования.

Вопросы для самопроверки

1. Что такое криминалистика? Кто ввёл этот термин?

2. Что составляет предмет криминалистики?

3. Из каких разделов состоит система криминалистики?

4. Как криминалистика связана с уголовным процессом и ОРД?

5. Назовите основные этапы истории криминалистики.

6. Какие экспертные учреждения действуют в России?

7. Что такое криминалистическая идентификация? Назовите её объекты и виды.

8. Какие образцы для сравнительного исследования бывают?

9. Чем диагностика отличается от идентификации?

10. Что такое криминалистическая версия? Как планируется расследование?

Тема 2 · 2 часа

План лекции

1. Понятие и система криминалистической техники. Технико-криминалистические средства.

2. Правовые основы применения технических средств. Специалист.

3. Судебная фотография: виды и методы.

4. Видеозапись и иные средства фиксации.

5. Криминалистическая регистрация (учёты).

6. Дактилоскопическая и геномная регистрация.

7. Практикум.

1. Понятие и система криминалистической техники

Криминалистическая техника — раздел криминалистики, представляющий собой систему научных положений и разрабатываемых на их основе технических средств, приёмов и методик, предназначенных для обнаружения, фиксации, изъятия, исследования и использования доказательств.

Отрасли криминалистической техники: судебная фотография и видеозапись; трасология; криминалистическое оружиеведение (баллистика, холодное оружие, взрывотехника); криминалистическое исследование документов (техническое, почерковедение, автороведение); габитоскопия (внешность человека); фоноскопия (голос и речь); одорология (запаховые следы); исследование материалов, веществ и изделий; цифровая криминалистика; криминалистическая регистрация.

Технико-криминалистические средства (ТКС) классифицируют:

• по

назначению

: средства обнаружения (источники света, ультрафиолетовые осветители, лупы, металлоискатели, щупы, поисковые приборы), фиксации (фото- и видеоаппаратура, 3D-сканеры, средства составления планов и схем, слепочные массы), изъятия (дактилоскопические плёнки, конверты, упаковочные материалы, инструменты), исследования (микроскопы, спектрометры, хроматографы, ДНК-анализаторы);

• по

происхождению

: заимствованные из других наук и специально созданные криминалистические;

• по

комплектации

:

следственный чемодан

(универсальный, для ОМП), специализированные наборы (дактилоскопический, для работы со следами крови, для изъятия микрообъектов),