Арбитражное процессуальное право. Учебник для вузов
- -
- 100%
- +
Позднее все законы, указы были объединены в Свод законов Российской империи, высочайше утвержденный в 1832 г., где в нескольких книгах излагалось законодательство различных времен. Особенность Свода заключалась в том, что в нем нашли свое отражение противоречащие друг другу законодательные акты, часть которых носила самобытный характер, а часть была заимствована из западных, частично римских, правовых источников. Например, в т. 10 ст. 329, 404, 405 являлись прямыми аналогами статей законодательств некоторых немецких государств, придерживавшихся формальной системы доказательств. Видимо, поэтому в начале ХIХ в. в России, несмотря на большое количество статей (всего 2282), наблюдается крайний формализм и медлительность гражданского судопроизводства. В ходе судебного разбирательства господствовали канцелярская тайна, письменность, а нередко и рукоприкладство.
Вновь проблема эффективности правосудия по гражданским делам поднимается при разработке «основных положений» судебной реформы в 1862 г., которыми определялось, что гражданское судопроизводство необходимо основывать на классических римских принципах судопроизводства гласности, непосредственности и состязательности. Относительно данных «основных положений» поступило свыше 440 различных замечаний, составивших шесть томов. После этого особая комиссия изготовила проекты учреждения судебных установлений и устава гражданского судопроизводства.
Увидевший свет 20 ноября 1864 г. и введенный в действие 19 октября 1865 г. Устав гражданского судопроизводства уничтожил прежнюю судебную систему. Как отмечал один из видных дореволюционных процессуалистов Е.В. Васьковский, «судебные уставы не усовершенствовали, не улучшили прежнего, прогнившего и разлагавшегося судебно-процессуального строя, а создали совершенно новый, порвав всякую связь с прошлым. Они произвели своего рода геологический переворот, выдвинувший новую формацию, положивший начало новой эры в юридическом развитии России. Мало того, судебной реформой 1864 г. Россия опередила даже некоторые западноевропейские государства в области процессуального права»[8].
Судебные учреждения в соответствии с проводимой реформой не только отделялись от административных, но в них также вводились состязательность, диспозитивность, непосредственность, гласность производства. Суд как орган государственной власти обязан был, сохраняя независимость, оценивать доказательства не формально, а по собственному убеждению, основанному на законах логики, и руководствуясь сложившимся правосознанием.
Следует учитывать, что Устав гражданского судопроизводства наряду с общим предусматривал «особые порядки» рассмотрения гражданских правовых споров для отдельных национальностей, сословий и окраин империи, что позволяло учитывать местные традиции и устои. Так, в негосударственных коммерческих судах в интересах купеческого сословия действовал Устав судопроизводства торгового 1903 г. с несколько иными процедурными правилами. А.М. Нюренберг по этому поводу писал, что «Устав судопроизводства торгового в сущности распадается на два устава: 1) учреждение коммерческих судов и правила судопроизводства в них (разделы I и II) и 2) правила о производстве дел о торговой несостоятельности (раздел III)»[9]. Негосударственный характер коммерческого суда предопределялся его смешанными началами, поскольку часть членов такого суда назначалась распоряжением Правительства, а часть – выбиралась из купеческого сословия согласно образовательному, имущественному и служебному цензу (за исключением Варшавского коммерческого суда, судьи которого являлись исключительно государственными чиновниками). Компетенция судов была достаточно ограниченной и простиралась в целом на «существо торговой несостоятельности в разных родах», а сами они были малочисленны (в начале XX в. действовали четыре коммерческих суда в городах Санкт-Петербург, Москва, Варшава и Одесса).
В результате известных событий октября 1917 г. вся царская судебная система подверглась уничтожению. В ноябре того же года коммерческие суды фактически упраздняются, 7 декабря публикуется знаменитый Декрет о суде № 1, а 30 ноября 1918 г. издается Положение о народном суде. И только 1 сентября 1923 г. на всей территории РСФСР для удобства работы судов общей юрисдикции в действие вводится первый Гражданский процессуальный кодекс, который послужил образцом для аналогичных кодексов иных союзных республик.
Несколько ранее, а именно в 1922 г., постановлением Президиума Высшего совета народного хозяйства была утверждена Арбитражная комиссия при ВСНХ, а также аналогичные комиссии на местах при промбюро и губсовнархозах. Так было положено начало советскому государственному и ведомственному арбитражу, в последнем случае арбитражные квазисудебные органы создавались при различных министерствах и ведомствах. В дальнейшем такой подход был учтен в ходе принятия Постановления ЦИК и СНК СССР от 3 мая 1931 г. о государственном арбитраже, которым учреждалась, а точнее воссоздавалась, система органов государственного арбитража.
Названные и иные нормативные (поднормативные) документы неоднократно подвергались изменениям и дополнениям, компетенция судов и арбитражей то сужалась, то, напротив, расширялась, но как бы то ни было суды всегда страдали от излишней идеологизации[10].
К концу 50-х – началу 60-х годов XX в. возникла необходимость в создании принципиально иного механизма гражданского процессуального регулирования. Поэтому в 1964 г. был принят новый ГПК РСФСР, который отличался своей системностью, последовательностью и эффективностью, в результате чего практически без кардинальных изменений просуществовал вплоть до начала 1990-х годов. Данный Кодекс, так же как и предыдущие, способствовал оживлению интереса к проблемам гражданского процессуального права. Аналогичное можно сказать и по поводу Закона СССР «О государственном арбитраже в СССР» от 30 ноября 1979 г., который создал дальнейшую почву для научно-практических дискуссий о правовой природе арбитража и хозяйственных споров.
Постановлением Верховного Совета РСФСР от 4 июля 1991 г. № 1544-1 «О введении в действие Закона РСФСР “Об арбитражном суде”» с 1 октября 1991 г. органы государственного арбитража в стране упразднялись, вместо них внедрялась система государственных арбитражных судов во главе с Высшим Арбитражным Судом РФ, который позднее прекратил свое существование. Почти синхронно с этим в 1992 г. принимается первый АПК РФ, на смену которому в 1995 г. пришел содержательно новый кодекс с тем же наименованием.
В основу настоящего учебника положены достижения современной российской правовой процессуальной доктрины и нормативные положения третьего по счету Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, который был введен в действие с 1 сентября 2002 г. За последнее время АПК РФ неоднократно подвергался значительным правкам и уточнениям, в том числе вследствие судоустройственной реформы, приведшей в 2014 г. к учреждению единого Верховного Суда РФ. Он стал единственным высшим судебным органом по гражданским делам, делам по разрешению экономических споров, уголовным, административным и другим делам, которые подсудны органам правосудия, образованным в соответствии с Федеральным конституционным законом от 31 декабря 1996 г. № 1-ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации», Федеральным конституционным законом от 5 февраля 2014 г. № 3-ФКЗ «О Верховном Суде Российской Федерации», а также иными федеральными законами.
Раздел I
Общие положения арбитражного процессуального права
Глава 1
Организационно-правовые основы арбитражной юрисдикции в россии: история и современность
В результате изучения гл. 1 обучающийся должен:
знать
– историю становления и развития коммерческих судов, а также арбитражных учреждений в России;
– правовые основания возникновения и организации арбитражной юрисдикции в России;
– организационно-правовые основы системы арбитражных судов в Российской Федерации;
уметь
– анализировать, толковать и правильно применять правовые нормы, регламентирующие организационные и юридические основы арбитражной юрисдикции;
– правильно применять законодательство об арбитражных судах;
владеть
– навыками работы с конкретными правовыми ситуациями по вопросам применения и толкования законодательства об арбитражных судах.
§ 1. Основные этапы становления и развития арбитражной юрисдикции в России
Развитие хозяйственных и торговых отношений у разных народов не могло проходить в атмосфере полного согласия их участников. Возникавшие между ними споры и конфликты еще в давние времена стали разрешаться специализированными судебными органами. Так, уже в истории Древнего Рима можно встретить упоминания, например, о торговых судах. Существовали подобные суды и в России – о судах для торгового сословия впервые упоминается в Уставной грамоте Новгородского князя Всеволода Мстиславовича (1135 г.). В последующем становление и развитие судебной системы в России привело к учреждению в начале XIX в. специализированных торговых или коммерческих судов со своими особыми правилами производства, которые дважды кодифицировались, а именно в 1832 г., результатом чего стал Устав коммерческого судопроизводства, а также в 1903 г., когда на свет появился Устав судопроизводства торгового. Но еще до этого в 20-х годах XIX в. Правительствующий Сенат уделял большое внимание вопросам деятельности коммерческих судов, созданных в Одессе и Таганроге[11].
Содержательный анализ правовых норм и процедур, которые реализовывались в рамках разрешения хозяйственных споров в советской экономике, отражает историю регулирования и организации деятельности советского государственного арбитража. Освещая историю развития экономики и права в послереволюционный период необходимо выделить ряд важных юридических и правоприменительных актов того времени.
Первый такой акт – это Декрет о суде № 2 от 7 марта 1918 г., который фактически запрещал иски между разными казенными учреждениями, что отчасти вызывалось объективными причинами, поскольку управление хозяйством было строго централизованным, сосредотачивалось в главках, сырье распределялось в плановом порядке, так же как и готовая продукция, договоры не заключались, никаких денежных расчетов не велось. В этих условиях не было почвы для споров между государственными предприятиями и организациями, а если какие-либо разногласия возникали, они решались в порядке подчиненности.
Приступая к характеристике периода с 1921 по 1931 г., следует отметить, что это было время становления новых принципов социалистического хозяйствования. «Главкизм», широко используемый властями в рамках военного коммунизма, к концу 1920-х годов не обеспечивал возросших народнохозяйственных потребностей. Притом что деятельность предприятий полностью регулировалась административными предписаниями, которые поступали от центров и главков ВСНХ. Распределение производственной продукции осуществлялось на основе распоряжений указанных органов; снабжение предприятий сырьем, топливом, материалами также производилось на основании нарядов, выдаваемых центрами и главками. Предприятия состояли на сметно-бюджетном финансировании. Договорная система снабжения и сбыта практически не применялась. Сфера гражданско-правового воздействия на общественные отношения была сведена до минимума. Хозрасчетных отношений не было. В таких условиях не возникали споры между хозяйствующими субъектами, а как следствие, не возникали и судебные процессуальные отношения.
В 1921 г. X съезд Российской коммунистической партии разработал и одобрил мероприятия по переходу к новой экономической политике (НЭП). В период нэпа возрождаются товарно-денежные отношения, «Главкизм» уступает место хозрасчетным методам управления учреждениями и предприятиями. К этому времени большинство предприятий входило в состав промышленных трестов и кроме производственной деятельности других функций не выполняли. В корне меняется правовое положение самого треста – он становится равноправным участником разных имущественных и неимущественных отношений. В качестве объективной предпосылки для возникновения у треста гражданской правосубъектности выступает хозяйственный расчет. С переходом на хозяйственный расчет у него появляется также оперативно-хозяйственная самостоятельность – он заключает сделки с другими участниками экономического оборота, самостоятельно отвечает по своим долгам. Это привело к тому, что трест как самостоятельный участник экономических отношений приобретает право на судебную защиту.
В этих условиях между предприятиями стали возникать спорные правоотношения, требующие создания специализированных органов для их разрешения. Поэтому 21 сентября 1922 г. Постановлением ЦИК и СНК РСФСР было утверждено Положение о порядке разрешения имущественных споров между государственными организациями и учреждениями. Среди прочего оно гласило, что имущественные споры между предприятиями разрешаются арбитражными комиссиями, действующими при Совете Труда и Обороны и на местах при областных экономических совещаниях, поскольку эти споры, согласно общим законам, не разрешаются внутри ведомства.
Высшая арбитражная комиссия состояла из председателя и двух человек, назначаемых Советом Труда и Обороны, причем председатель комиссии назначался по представлению Наркомюста. Члены арбитражных комиссий на местах назначались областными экономическими совещаниями, а председатели – Советом Труда и Обороны, по представлению Наркомюста.
Указанным комиссиям были подведомственны все споры между государственными учреждениями и предприятиями, за исключением споров, разрешаемых внутри ведомств, и споров, стороной которых являлся Государственный банк или Главное управление государственного страхования.
В 1923 г. были утверждены Правила производства дел в арбитражных комиссиях, более детально регулирующие процедурные вопросы рассмотрения экономических споров хозяйствующих субъектов. В этой связи необходимо отметить, что процедурные вопросы были решены по аналогии с дореволюционным гражданским процессом России, основанном на принципах законности, состязательности, диспозитивности.
В Правилах говорилось об исковом заявлении, о судебной пошлине, о цене иска, об обеспечении иска и т. д. Стороны могли участвовать в процессе через своих представителей, имеющих соответствующие полномочия. Отказ от иска, признание иска и мировая сделка имели силу при том условии, если арбитражная комиссия признавала их не противоречащими закону и не наносящими ущерба государственным интересам. В Правилах предусматривались такие процессуальные действия, как: вызов свидетелей, назначение экспертизы, осмотр на месте. Решение по делу принималось большинством голосов и подписывалось всем составом комиссии. Член состава, не согласный с решением, мог приложить к материалам особое мнение в письменном виде.
Решение по иску на сумму свыше 1000 руб. золотом могло быть обжаловано в Высшую арбитражную комиссию.
В 1924 г. были приняты «Основы судоустройства Союза ССР и союзных республик», в ст. 22 Основ закреплялось: «Имущественные споры между государственными учреждениями и предприятиями рассматриваются: а) Высшей Арбитражной Комиссией при Совете Труда и Обороны Союза ССР; б) высшими арбитражными комиссиями при экономических совещаниях союзных республик, арбитражными комиссиями при советах народных комиссаров автономных республик и местными (областными и губернскими) арбитражными комиссиями, организуемыми при исполнительных комитетах областей и губерний. В своей деятельности арбитражные комиссии руководствуются общими началами советской хозяйственной политики, союзным законодательством и законодательством союзных республик»[12].
Таким образом, в целом к 1924 г. была завершена организация системы арбитражных комиссий как специальных органов, созданных для рассмотрения имущественных споров между государственными предприятиями, учреждениями и организациями, а также между государственными и кооперативными предприятиями и организациями.
В таком виде государственные арбитражные комиссии просуществовали до марта 1931 г., т. е. до принятия ЦИК и СНК СССР Постановления об упразднении государственных арбитражных комиссий. В этом постановлении было прямо указано, что арбитражные комиссии упраздняются «в целях укрепления единства судебной системы СССР, поднятия хозяйственной дисциплины и повышения ответственности хозяйственных органов за свою работу»[13].
Данное постановление устанавливало, что дела, ранее подлежавшие разрешению в арбитражных комиссиях, передаются на разрешение в общие судебные учреждения согласно законодательству союзных республик.
Однако вскоре после ликвидации арбитражных комиссий выяснилось, что общие судебные органы, загруженные рассмотрением многочисленных гражданских и уголовных дел, не в состоянии с достаточной полнотой и объективностью учитывать при разрешении имущественных споров между хозяйственными органами их особенности. Состав судов был оторван от конкретной работы хозяйствующих субъектов и не мог знать всей ее специфики, а потому не был способен должным образом обеспечивать выполнение поставленных задач[14]. Уже 3 мая 1931 г. было утверждено новое Положение о государственном арбитраже. В Положении отмечалось, что государственный арбитраж учреждается «для разрешения имущественных споров между учреждениями и организациями обобществленного сектора в направлении, обеспечивающем укрепление договорной и плановой дисциплины и хозяйственного расчета[15]».
Несколько позднее, 1 августа 1934 г., Государственным арбитражем при СНК СССР были изданы и введены в действие Правила рассмотрения и разрешения имущественных споров органами госарбитража. Эти правила содержали совокупность процессуальных норм, определяющих порядок возбуждения дел, их подготовки, порядка рассмотрения споров и вынесения решения.
Наиболее интенсивное развитие хозрасчетных принципов и правового положения предприятия наблюдается в 50–60-е годы прошлого столетия. Оно характеризуются, с одной стороны, расширением имущественной и оперативно-хозяйственной самостоятельности производственных предприятий, а с другой – дальнейшим укреплением договорных начал, распространением прямых договорных связей. Это привело к существенному изменению задач и функций арбитража, что нашло отражение в Постановлении Совета Министров СССР от 23 июля 1959 г. «Об улучшении работы государственного арбитража». Арбитраж превращается из органа рассматривающего споры, в учреждение, активно воздействующее на плановые задания и предотвращающее возникновение правовых конфликтов.
Позднее Совет Министров СССР неоднократно обращается к вопросам работы арбитража. Так, 7 августа 1970 г. Советом Министров принимается специальное Постановление «О повышении роли органов государственного арбитража и арбитражей министерств и ведомств в народном хозяйстве»[16]; 23 декабря 1970 г. – совместное Постановление ЦК КПСС и Совета Министров СССР «Об улучшении правовой работы в народном хозяйстве»[17], в котором отмечается, что в министерствах, учреждениях, на предприятиях стали шире использоваться правовые средства при осуществлении новой системы планирования и экономического стимулирования, но все еще имеются некоторые недостатки, в числе которых указано, что органы арбитража не в полной мере используют имущественные санкции и другие меры воздействия на хозяйствующих субъектов, которые не выполняют свои задания и обязательства.
Принципиальное и практически важное значение имело Постановление Совета Министров СССР от 17 января 1974 г. «О дальнейшем совершенствовании органов государственного арбитража» и соответствующая ему новая редакция Положения о Государственном арбитраже при Совете Министров СССР. Эти нормативные акты были ориентированы на повышение роли органов государственного арбитража в обеспечении правильного и единообразного применения законодательства при разрешении хозяйственных споров.
Конституция СССР 1977 г. стимулировала активизацию законодательной деятельности. Новые нормативные акты не были приняты в отрыве от предшествовавших, всесторонне учитывался накопленный опыт их применения. В частности, Верховный Совет СССР 30 ноября 1979 г. принял Закон «О государственном арбитраже в СССР», а Совет Министров СССР 5 июня 1980 г. утвердил Правила рассмотрения хозяйственных споров государственными арбитражами[18]. Одновременно было утверждено Положение о Государственном арбитраже при Совете Министров СССР. Союзные республики одобрили положения о соответствующих государственных арбитражах.
Таковы основные этапы развития правового регулирования организации и деятельности арбитража в СССР.
Современная система арбитражных судов России пришла на смену государственному и ведомственному арбитражу, существовавшему в СССР. Законом РСФСР «Об арбитражном суде», введенным в действие с 1 октября 1991 г., арбитраж как квазисудебный орган был ликвидирован. Замена арбитражей арбитражными судами объективно детерминировалась новыми экономическими условиями, переходом к рыночной экономике. Перед законодателем встала задача – создать судебные органы, которые с учетом положительного опыта, накопленного государственными арбитражами (имеется в виду в первую очередь оперативность рассмотрения хозяйственных споров и эффективное воздействие на хозяйственные отношения), «на строгой процессуальной основе разрешали бы экономические споры, предоставляя при этом спорящим сторонам равные возможности для защиты своих прав»[19].
Принятие 12 декабря 1993 г. Конституции РФ, формирование принципиально нового гражданского и иного отраслевого законодательства, а также опыт функционирования арбитражных судов в качестве самостоятельных органов правосудия, в том числе и отрицательный, обусловили потребность реформирования судебно-арбитражной системы и ее процессуальной основы. Поэтому 1 июля 1995 г. вступили в силу Федеральный конституционный закон «Об арбитражных судах в Российской Федерации», что явилось крупнейшим шагом в осуществлении структурной судебной реформы в России, а также становлении судебной системы в качестве независимой ветви государственной власти.
Одна из стратегических целей судебной реформы в области экономического правосудия заключалась в том, чтобы «арбитражные суды в своей деятельности достигли такой степени эффективности, которая позволила бы им утвердиться в качестве специализированных судов, образующих самостоятельную ветвь судебной власти в России и предоставляющих на уровне общепринятых мировых стандартов правовую защиту субъектов предпринимательской деятельности, в том числе и иностранным лицам»[20].
В практическом отношении заданная цель была достигнута. В настоящее время, в соответствии с Федеральным конституционным законом от 31 декабря 1996 г. № 1-ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации», арбитражные суды целостно и гармонично интегрированы в общую федеральную судебную систему. Они успешно выполняют сложные функциональные задачи, которые связаны с разрешением экономических споров и рассмотрением других дел, отнесенных к их компетенции, для защиты нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.
§ 2. Система и полномочия арбитражных судов
В России судебная защита прав и законных интересов граждан и юридических лиц осуществляется посредством конституционного, гражданского, арбитражного, административного и уголовного судопроизводства (ст. 118 Конституции РФ).
Конституция РФ, закрепившая систему органов правосудия, отводит арбитражным судам функции судебного органа по разрешению экономических споров и иных дел, связанных с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности.
Начиная с 1991 г., судебная форма по разрешению экономических споров представляет собой систему экономического правосудия, включающую деятельность арбитражных судов как носителей судебной власти[21].
Судебную власть в Российской Федерации осуществляют только суды, созданные в соответствии с Законом о судебной системе. Согласно ст. 4 Закона о судебной системе в Российской Федерации действуют федеральные суды и мировые судьи субъектов РФ, которые составляют судебную систему Российской Федерации. Арбитражные суды как часть единой судебной системы имеют статус федеральных судов.
Арбитражные суды являются судами специальной компетенции (юрисдикции) и осуществляют судебную власть посредством разрешения возникших в процессе предпринимательской и иной экономической деятельности споров, возникших из гражданских и публичных правоотношений. Так, в силу ст. 1 АПК РФ правосудие в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности осуществляют арбитражные суды, образованные в соответствии с Конституцией РФ и федеральными конституционными законами путем разрешения экономических споров (иных дел) по правилам, установленным законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах.