Арбитражное процессуальное право. Учебник для вузов

В результате изучения гл. 7 обучающийся должен:

знать

– понятие и содержание правового статуса арбитражного суда как основного субъекта арбитражных процессуальных отношений;

– требования, установленные арбитражным процессуальным законодательством к составу арбитражного суда;

– основания отвода (самоотвода) судьи арбитражного суда и иных участников процесса;

– порядок разрешения отводов (самоотводов) судей арбитражного суда и иных участников процесса;

уметь

– выявлять и анализировать роль арбитражного суда как обязательного субъекта арбитражных процессуальных правоотношений;

– анализировать, толковать и правильно применять правовые нормы, регламентирующие институт формирования состава арбитражного суда;

– анализировать, толковать и правильно применять правовые нормы, регламентирующие институты отвода (самоотвода) судей арбитражного суда и иных участников процесса;

владеть

– навыками работы с конкретными правовыми ситуациями в целях заявления отвода (самоотвода) судьям арбитражного суда и иным участникам процесса, навыками анализа арбитражного процессуального законодательства и судебной практики.

§ 1. Правовой статус арбитражного суда

Арбитражный суд, будучи государственным органом, входящим в единую систему публичной власти, выступает основным субъектом арбитражных процессуальных отношений. Эти отношения не могут возникнуть или существовать без его участия, так как они всегда складываются непосредственно между арбитражным судом, с одной стороны, и другими участниками процесса, с другой. Центральное положение арбитражного суда в этих отношениях определяется его правовым статусом.

Понятие

Правовой статус арбитражного суда – закрепленная законом совокупность признаков, определяющих его место в системе государственной власти, полномочия и функции как специализированного органа судебной власти, разрешающего экономические споры.

Закон об арбитражных судах указывает несколько основополагающих моментов, позволяющих определить правовое положение арбитражных судов, которые заключаются в том, что арбитражные суды являются: органами власти; органами федерального подчинения и элементом судебной системы Российской Федерации.

Как федеральные органы государственной власти, арбитражные суды создаются и функционируют исключительно на основании нормативных актов Российской Федерации. Принцип единства судебной системы, закрепленный в Конституции РФ и федеральном законодательстве, означает, что субъекты Российской Федерации, муниципальные образования и органы местного самоуправления не обладают правом регулирования деятельности арбитражных судов. Ведение Российской Федерации в этой сфере проявляется, в частности, в особом порядке финансирования арбитражных судов, которое осуществляется за счет средств федерального бюджета. Федеральная природа арбитражных судов гарантирует их независимость от региональных и местных властных структур, подчеркивая их место в вертикали судебной власти России.

Будучи элементом судебной системы Российской Федерации, арбитражные суды подчиняются общим принципам осуществления правосудия, установленным для всех судебных органов на территории России. Это предполагает не только соблюдение установленного порядка судопроизводства, но и неукоснительное следование регламенту деятельности судов[120].

Взаимодействие арбитражных судов с иными судебными органами строится на четком разграничении юрисдикции, что способствует эффективному разрешению правовых споров. Важнейшей особенностью их статуса является исключительная компетенция по делам, связанным с предпринимательской и иной экономической деятельностью, что отличает их от других органов судебной власти. Деятельность арбитражных судов направлена на обеспечение стабильности гражданского оборота и защиту прав субъектов экономических отношений в рамках действующего законодательства[121].

Рассмотренные аспекты правового статуса арбитражного суда – его природа как федерального органа государственной власти и его место как элемента единой судебной системы Российской Федерации – неразрывно связаны с его властной сущностью и доминирующей ролью в арбитражных процессуальных отношениях. Этот властный статус находит свое непосредственное выражение в его процессуальных полномочиях, реализуемых в рамках арбитражных процессуальных отношений. Прежде всего, суд выступает активным руководителем арбитражного процесса. Он определяет порядок ведения судебного заседания (ст. 153 АПК РФ), устанавливает последовательность исследования доказательств (ст. 162 АПК РФ), в необходимых случаях регламентирует сроки совершения процессуальных действий (ч. 1 ст. 113 АПК РФ), разрешает заявленные ходатайства (ст. 159 АПК РФ) и пресекает злоупотребление процессуальными правами со стороны участников (ч. 2 ст. 41, 161 АПК РФ).

Одновременно суд обеспечивает реализацию фундаментальных принципов состязательности и равноправия сторон (ст. 8, 9 АПК РФ). Он создает необходимые условия для процессуального сотрудничества всех остальных участников процесса, предоставляя им равный доступ к материалам дела, возможность представления доказательств, участия в их исследовании, заявления ходатайств и представления доводов. Суд активно содействует установлению действительных обстоятельств дела, разъясняет сторонам их право на примирение (ст. 138 АПК РФ) и в предусмотренных законом случаях оказывает содействие в собирании доказательств (ст. 66 АПК РФ).

Кроме того, суд применяет меры процессуального принуждения для обеспечения надлежащего судебного порядка, уважения к суду и эффективного исполнения судебных актов. В соответствии с гл. 21 АПК РФ суд вправе налагать судебные штрафы за неисполнение процессуальных обязанностей, такие как неявка в суд без уважительных причин (ч. 4 ст. 156 АПК РФ), непредставление истребованных доказательств (ч. 5 ст. 66 АПК РФ) или нарушение порядка в судебном заседании (ст. 154 АПК РФ). При уклонении стороны от обязанности по доказыванию суд вправе на основании ст. 65, 70 АПК РФ признать соответствующий факт установленным. По заявлению лица, участвующего в деле, а в случаях, предусмотренных АПК РФ, и иного лица суд для обеспечения имущественных интересов сторон или самого иска может принять обеспечительные меры, включая арест имущества, запрет совершения определенных действий и др. (ст. 90–99 АПК РФ). Также, по заявлению лиц, участвующих в деле, суд после вынесения решения может принять меры по обеспечению его исполнения (ч. 7 ст. 182 АПК РФ). Гарантии исполнения судебных актов органами государственной власти и должностными лицами обеспечиваются установлением ответственности в виде штрафов за неисполнение судебного акта в установленный срок (ст. 332 АПК РФ). Эти меры подчеркивают императивный характер полномочий арбитражного суда как органа государственной власти.

Таким образом, арбитражный суд, обладая статусом федерального органа судебной власти, выступает обязательным субъектом арбитражных процессуальных отношений. Его руководящая функция в процессе, обязанность обеспечивать состязательность и равноправие, а также исключительное право на применение мер принуждения являются прямым следствием его ключевого положения и властной природы в этих правоотношениях.

Непосредственным носителем судебной власти в арбитражном суде и лицом, реализующим его полномочия, является судья. Судья арбитражного суда представляет собой ведущую фигуру в осуществлении процессуальных отношений, его высокий статус определяется Законом о статусе судей и Кодексом судебной этики[122].

Понятие

Статус судьи – это установленное законодательством правовое положение судьи как носителя судебной власти, включающего в себя: порядок наделения полномочиями, основания приостановления и прекращений полномочий, права и обязанности судьи, принципы деятельности, материальное обеспечение судей и меры социальной защиты.

Конституционные основы статуса судей (ст. 119 Конституции РФ) и развивающее их законодательство предъявляют к кандидатам на должность судьи арбитражного суда ряд требований, которые дифференцированы в зависимости от уровня суда (первая, апелляционная, кассационная инстанция).

К кандидатам на должность судьи арбитражного суда предъявляются следующие требования:

– наличие гражданства Российской Федерации;

– достижение определенного возраста: 25 лет для судьи арбитражного суда субъекта РФ; 30 лет для судьи арбитражного суда округа, арбитражного апелляционного суда и специализированного арбитражного суда;

– наличие высшего юридического образования;

– стаж работы в области юриспруденции: не менее пяти лет для судьи арбитражного суда субъекта РФ; не менее семи лет для судьи арбитражного суда округа, арбитражного апелляционного суда и специализированного арбитражного суда;

– сдача квалификационного экзамена.

Претендовать на статус судьи может гражданин:

– не имеющий или не имевший судимости, а также не подвергавшийся уголовному преследованию, которое было прекращено по реабилитирующим основаниям;

– не имеющий гражданства (подданства) иностранного государства, вида на жительство или иного документа, подтверждающего право на постоянное проживание на территории иностранного государства;

– не признанный судом недееспособным или ограниченно дееспособным;

– прошедший медицинское освидетельствование, подтверждающее отсутствие у претендента заболеваний, препятствующих назначению на должность судьи.

Федеральным конституционным законом и федеральным законом могут быть установлены дополнительные требования к кандидатам на должность судьи судов Российской Федерации (ч. 3 ст. 4 Закона о статусе судей).

Закон также определяет организационные и правовые гарантии судьям при осуществлении профессиональной деятельности, обеспечивая их независимость при отправлении правосудия через принципы несменяемости и неприкосновенности.

Принцип несменяемости означает, что судья не может быть переведен на другую должность или в другой суд без его добровольного согласия. Прекращение или приостановление его полномочий допускается исключительно по основаниям и в порядке, строго предусмотренным федеральным законом.

Принцип неприкосновенности судьи обеспечивает защиту его личности, неприкосновенность занимаемых им жилых и служебных помещений, используемых им личных и служебных транспортных средств, принадлежащих ему документов, багажа и иного имущества, а также гарантирует тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений.

Вместе с тем статус судьи влечет и определенные обязательства. Судья обязан неукоснительно соблюдать Конституцию РФ, федеральные конституционные законы и федеральные законы. При исполнении своих полномочий, а также во внеслужебных отношениях судья должен избегать всего того, что могло бы умолять авторитет судебной власти, достоинство судьи или вызвать сомнение в его объективности, справедливости и беспристрастности. Работа судьи в иных организациях на условиях совместительства не допускается, за исключением педагогической и научно-исследовательской или творческой деятельности. Судья не вправе заниматься предпринимательской деятельностью и иметь частную практику.

§ 2. Правила формирования состава арбитражного суда

Решение перечисленных в ст. 2 АПК РФ задач судопроизводства в арбитражных судах предопределяет наличие особых требований, предъявляемых к составу арбитражного суда при рассмотрении и разрешение дел.

Одни из этих требований относятся к численному составу суда, другие к формированию состава суда по конкретному делу[123].

Требования к численному составу суда устанавливаются применительно к судебной инстанции арбитражного суда. В первой инстанции дела рассматриваются судьей единолично и коллегиально.

Единоличное рассмотрение дел в суде первой инстанции осуществляется одним профессиональным судьей, если для какого-либо дела не предусмотрено коллегиальное рассмотрение (ст. 17 АПК РФ). Таким образом, единоличное рассмотрение дел в арбитражном суде является общим правилом, из которого в АПК РФ могут быть исключения.

В силу прямого указания АПК РФ единолично судьей рассматриваются дела:

– по экономическим спорам и другие дела, возникающие из гражданских правоотношений, за исключением случаев, когда по ходатайству какой-либо стороны дело может быть рассмотрено с участием арбитражных заседателей;

– о привлечении к административной ответственности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в связи с осуществлением ими предпринимательской и иной экономической деятельности (ч. 1 ст. 205 АПК РФ);

– об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в связи с осуществлением ими предпринимательской и иной экономической деятельности (ч. 1 ст. 210 АПК РФ);

– о взыскании обязательных платежей и санкций с лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность (ч. 1 ст. 215 АПК РФ);

– об установлении фактов, имеющих юридическое значение (ч. 1 ст. 221 АПК РФ);

– о несостоятельности (банкротства) (ч. 2 ст. 223 АПК РФ)[124];

– упрощенного и приказного производства (ч. 2 ст. 226 и ч. 1 ст. 229.1 АПК РФ);

– об оспаривании решений третейских судов и международных коммерческих арбитражей (третейских судов) (ч. 1 ст. 232 АПК РФ);

– о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда (ч. 1 ст. 238 АПК РФ);

– дела, связанные с выполнением арбитражными судами функций содействия в отношении третейского суда (ч. 1 ст. 240.3 АПК РФ);

– дела о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений (ч. 1 ст. 243 АПК РФ);

– другие дела, за исключением указанных в ч. 2 ст. 17 АПК РФ, для которых предусмотрено обязательность коллегиального рассмотрения.

Коллегиальное рассмотрение дел в арбитражном суде первой инстанции осуществляется в составе трех судей или судьи и двух арбитражных заседателей (ч. 1 ст. 17 АПК РФ).

В соответствии с ч. 2 ст. 17 АПК РФ в первой инстанции арбитражного суда коллегиальным составом судей рассматриваются дела:

– об оспаривании нормативных правовых актов;

– направленные в арбитражный суд первой инстанции на новое рассмотрение с указанием на коллегиальное рассмотрение;

– решение о коллегиальном рассмотрении которых приняты председателем судебного состава в связи с их особой сложностью на основании мотивированного заявления судьи;

– иные, относящиеся к подсудности СИП.

Коллегиальным составом судей рассматриваются также дела о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок (ч. 1 ст. 222.8 АПК РФ).

Во всех этих случаях в состав суда могут входить только профессиональные судьи.

Арбитражные заседатели могут участвовать только в суде первой инстанции. Возможность участия арбитражных заседателей в арбитражном суде предусмотрена ст. 1 Закона о судебной системе. Привлечение арбитражных заседателей к рассмотрению в первой инстанции экономических споров и иных дел, возникающих из гражданских правоотношений, возможно только по ходатайству какой-либо из сторон.

Значение института арбитражных заседателей состоит в том, что участие в рассмотрении дела профильных специалистов позволяет разобраться в сути проблемы и вынести решение, основываясь на специальных знаниях в той или иной области.

Арбитражные заседатели (ч. 1 и 2 ст. 19 АПК РФ) привлекаются к осуществлению правосудия в арбитражных судах первой инстанции по ходатайству стороны ввиду особой сложности дела и/или необходимости использования специальных знаний в сфере экономики, финансов, управления. Данное ходатайство может быть заявлено стороной не позднее, чем за один месяц до начала судебного разбирательства и разрешено судом по правилам ст. 159 АПК РФ, а именно в судебном заседании.

Не подлежат рассмотрению с участием арбитражных заседателей дела:

– рассматриваемые в первой инстанции арбитражного суда коллегиальным составом судей (ч. 2 ст. 17 АПК РФ);

– возникающие из административных и иных публичных правоотношений;

– о несостоятельности (банкротстве), если иное не установлено федеральным законом.

При любом порядке разрешения дела АПК РФ предусматривает право судьи единолично совершать отдельные процессуальные действия, связанные с производством по делу:

– рассмотрение вопроса о принятии арбитражным судом искового заявления и возбуждение производства по делу (ч. 1 ст. 127 АПК РФ);

– рассмотрение заявление об обеспечении иска (ч. 1 ст. 93 АПК РФ);

– подготовка дела к судебному разбирательству (ч. 2 ст. 133 АПК РФ);

– рассмотрение дела в предварительном судебном заседании (ч. 1 ст. 136 АПК РФ);

– рассмотрение вопроса о принятии апелляционной, кассационной жалобы к производству арбитражного суда (ч. 2 ст. 261 и ч. 2 ст. 278 АПК РФ);

– рассмотрение вопроса о передаче кассационных жалобы, представления для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда РФ (ч. 1 ст. 291.6 АПК РФ);

– рассмотрение вопроса о передаче надзорных жалобы, представления для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда РФ (ч. 1 ст. 308.4 АПК РФ);

– подписание исполнительного листа (ч. 2 ст. 320 АПК РФ) и др.

Дела в арбитражном суде апелляционной и кассационной инстанций рассматриваются коллегиально в составе трех или иного нечетного количества судей, если иное не установлено АПК РФ. Требование о коллегиальном составе действует также при пересмотре судебных актов в порядке кассации или надзора Верховного Суда РФ.

При коллегиальном рассмотрении дела один из судей председательствует в судебном заседании.

Требования к формированию состава суда устанавливаются применительно к конкретному делу и конкретной стадии его рассмотрения.

Профессиональный состав суда для рассмотрения конкретного дела формируется с учетом нагрузки и специализации судей в порядке, исключающем влияние на его формирование лиц, заинтересованных в исходе судебного разбирательства.

В целях исключения влияния кого бы то ни было на осуществление судьей его полномочий для формирования состава суда, применяется автоматизированная информационная система, позволяющая определить путем случайной выборки состав суда для рассмотрения конкретного дела. Иные способы, применяемые в арбитражном суде для формирования состава суда и обеспечивающие соблюдение требований ч. 1 ст. 18 АПК РФ, могут быть использованы при отсутствии в суде автоматизированной информационной системы распределения дел.

Судебная практика

Если при формировании состава суда посредством применения автоматизированной информационной системы произошла техническая ошибка (сбой), которая выявлена до принятия искового заявления (заявления) к производству, формирование состава суда посредством применения автоматизированной информационной системы производится заново, при этом основания для замены судьи отсутствуют (в п. 3.2 Постановления Пленума ВАС РФ от 17 февраля 2011 г. № 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 228-ФЗ “О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации”»).

Неизменность состава суда. Дело, рассмотрение которого начато одним судьей или составом суда, должно быть рассмотрено этим же судьей или составом суда.

Замена судьи, арбитражного заседателя или одного из судей, арбитражных заседателей возможна в случае:

– заявленного и удовлетворенного в порядке, установленном АПК РФ, самоотвода или отвода судьи, арбитражного заседателя;

– длительного отсутствия судьи, арбитражного заседателя ввиду болезни, отпуска, пребывания на учебе, нахождения в служебной командировке.

Замена судьи, арбитражного заседателя производится также в случаях прекращения или приостановления их полномочий по основаниям, установленным федеральным законом (ст. 13, 14 и 14.1 Закона о статусе судей, ст. 5 Закона об арбитражных заседателях).

Совершение процессуальных действий в случаях, не терпящих отлагательства, в том числе принятие искового заявления или заявления и возбуждение производства по делу, рассмотрение заявления об обеспечении иска, отложение судебного разбирательства, одним судьей вместо другого судьи в порядке взаимозаменяемости не является заменой судьи.

Если замена в составе суда, рассматривающем дело, произведена без наличия на то установленных процессуальным законодательством оснований, то сформированный подобным образом состав суда должен быть признан сформированным с нарушением ст. 18 АПК РФ, т. е. незаконным, что в любом случае влечет отмену принятого им судебного акта (п. 1 ч. 4 ст. 270 и п. 1 ч. 4 ст. 288 АПК РФ).

В определении о совершении соответствующего процессуального действия указывается, что судья действует в порядке взаимозаменяемости.

При направлении дела на новое рассмотрение дело по общему правилу рассматривается тем же составом суда, который рассматривал его ранее, за исключением случая, если арбитражный суд кассационной инстанции, в соответствии с п. 3 ч. 1 ст. 287 АПК РФ, указал на иной состав суда.